炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
4月19日，国信证券股份有限公司因合规内控问题受到中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）的行政监管措施。该局于2024年4月17日对国信证券发出了警示函，指出公司在股票质押式回购业务、纾困产品管理、私募子公司管理以及监管规避等方面存在严重问题。
据深圳证监局公告，国信证券在以下方面存在违规行为：
一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管理不足，部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例；三是私募子公司管理不到位，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用；四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。
国信证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条的规定。根据相关法规，深圳证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。
值得注意的是，国信证券在年初就因保荐业务被深交所下发监管函。
2024年1月，深交所披露了针对国信证券及其保荐代表人周梦、杨涛（金麒麟分析师）的监管函。该函件涉及国信证券在推荐辽宁垠艺生物科技股份有限公司（以下简称“垠艺生物”）首次公开发行股票并在创业板上市过程中的违规行为。
根据深交所披露的信息，国信证券作为项目保荐人，周梦、杨涛作为项目保荐代表人，在保荐垠艺生物发行上市过程中存在以下问题：一是内部控制缺失，未充分关注并督促垠艺生物整改规范推广费用内部控制缺失的情形；二是核查不到位，对垠艺生物经销收入相关事项的核查工作不到位。
而在公司业绩上，据国信证券披露的2023年报显示，去年公司营业收入173.17亿元，同比增加9.08%，但投行业务却不容乐观。年报显示，2023年国信证券投行业务实现营业收入14.19亿元，同比下降24.58%。此前的2022年，其投资银行业务也呈下滑趋势，实现营业收入18.82亿元，同比下降8.93%。
责任编辑：韦子蓉
VIP课程推荐
APP专享直播
热门推荐
收起
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频，更多粉丝福利扫描二维码关注（sinafinance）
