10月股民维权月报：卓朗科技财务造假13亿收巨额罚单模塑科技股民索赔一审胜诉_新浪财经

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　　新浪股民维权平台自上线以来共收到超8.5W单维权申请。据平台统计，10月共11家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查，8家上市公司调查完毕收到监管“罚单”。

　　11家上市公司被立案调查

　　新浪股民维权平台梳理发现，10月被立案调查的公司中，不乏被二次立案的上市公司，且有多家公司实控人也同时被调查。

　　10月9日，ST百利（维权）发布公告，公司及实际控制人王海荣收到证监会下发的《立案告知书》。在公告遭立案的同时，ST百利还发布了《关于收到中国证监会湖南监管局行政监管措施决定书的公告》。湖南证监局查明，ST百利存在如下违法违规行为：公司实际控制人王海荣非经营性占用ST百利资金、未及时披露重大仲裁事项、公司怠于追偿大额债务。

　　值得注意的是，10月12日，ST百利收到湖南省长沙市中级人民法院下发的《应诉通知书》，一投资者对公司及实际控制人王海荣就证券虚假陈述责任纠纷一案提起民事诉讼，诉讼金额共计人民币5.7万元。

　　10月19日晚间，因涉嫌信息披露违法违规，祥源文旅（维权）及公司实控人被证监会立案调查。此次遭立案或与公司此前披露的与关联方非经营性资金往来有关。早在4月份，祥源文旅便收到浙江证监局出具的警示函。经现场检查，祥源文旅在2022年半年度报告及年度报告中未按规定披露与关联方祥源控股集团有限责任公司发生的非经营性资金往来情况。截至2022年底，资金占用本金已归还。此外，公司内幕信息知情人登记管理工作中的重大事项进程备忘录存在遗漏。

　　事实上，这已不是祥源文旅第一次被证监会立案。早在2017年，公司股票名为万家文化时，就曾因信披违规遭证监会立案且行政处罚。随后。不少投资者提起了证券诉讼，杭州中院判决投资者获得胜诉，参与索赔且符合法院判决时段的投资者都通过证券诉讼获得了相应的赔偿。

　　10月21日晚间，同样因涉嫌信息披露违法违规的中船应急（维权）被立案调查。此前在2023年12月，中船应急就收到湖北证监局下发得警示函。随后在2024年1月，公司根据警示函内容对前期会计差错进行了更正，目前尚不清楚中船应急此次遭立案是否与上述内容有关。

　　毋庸置疑的是，中船应急将为信披违规造成的股民损失“买单”。新浪股民维权平台提醒，在2024年10月21日及之前买入中船应急股票，且在2024年10月21日收盘时仍持有该股票的投资者可以申请索赔。

　　10月22日晚间，人福医药（维权）发布《关于公司及控股股东收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。同日，公司还公告了湖北证监局出具的行政监管措施决定书，其中指出人福医药存在未及时披露非经营性资金占用、未及时审议及披露关联交易、未及时披露子公司股权信息及前期财务报告存在会计差错等违规事实。基于此，公司及相关责任人被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　10月23日晚间，诺泰生物（维权）发布公告称，公司及实控人之一赵德中收到证监会《立案告知书》，起因是赵德中涉嫌信息披露违法违规。同时，公司表示经自查，本次立案涉及其2021年度技术转让相关事宜。

　　旧事引发立案，二级市场也受到了影响，公告披露后，诺泰生物股价连跌两天。事实上，这已不是诺泰生物在信息披露上出现问题，2021年的三季报，公司就因财务信息披露不准确被监管警示。

　　新浪股民维权平台提醒，根据司法解释，在2024年10月23日前买入诺泰生物股票，并在2024年10月23日收盘还持有该股票的受损股民可向公司申请索赔。索赔条件将根据证监会调查结论进一步调整，最终以法院认定为准。

　　10月25日晚间，华闻集团（维权）、广济药业（维权）、宁波方正（维权）三家上市公司均因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。

　　华闻集团曾于4月发布《关于收到海南证监局行政监管措施决定书的公告》，经查，华闻集团与部分客户开展的流量经营业务采用的总额法确认收入依据不充分。此外，公司于2021年9月、12月将所持子公司部分股权分别转让给北京智成嘉业科技发展有限公司、青岛杰奥斯智能科技有限公司，交易金额累计3.5亿元，公司未及时披露上述重大交易情况。

　　广济药业则在2023年4月披露了《关于前期会计差错更正的公告》，并于2023年11月17日公告收到湖北证监局警示函。目前尚不清楚华闻集团、广济药业此次遭证监会立案是否与此前的行政监管或警示函揭露的违规相关。

　　被立案调查两个月不到，“摆烂式”信披的紫天科技（维权）再次收到证监会下发的《立案告知书》。10月27日晚间，证监会对紫天科技拒绝、阻碍执法行为立案调查。公司2023年审计机构北京亚泰国际会计师事务所（特殊普通合伙）及该所相关责任人员也一并被立案调查。另据悉，因“隐匿会计凭证、会计账簿、会计报告”，紫天科技已被福州市公安机关刑事立案。次日开盘，公司股价应声下跌，股民损失严重。

　　去年11月，紫天科技及其控股股东安常投资曾被证监会立案调查，并于12月收到处罚告知。安常投资持有该公司20.67%的股份遭法院冻结，紫天科技未对上述信息及时披露，被警告并罚款50万元。目前，受损股民已可发起索赔。

　　10月30日晚间，*ST宁科（维权）发布《关于公司及实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。同时，*ST宁科还发布了收到宁夏监管局对公司及相关责任人出具的警示函。宁夏证监局查明，*ST宁科存在重大关联交易进展披露不及时且不完整、未及时披露重大担保逾期情况、未及时完整披露董事会审议信息及未及时补选独立董事的违规行为。

　　新浪股民维权平台提醒，*ST宁科遭证监会立案，投资者或可索赔。暂定：于2024年10月30日之前买入*ST宁科，且在2024年10月31日之后卖出或持有*ST宁科的亏损投资者符合索赔条件。

　　多家公司收千万元罚单

　　10月，随着监管的深入调查，卓朗科技、浩丰科技、仁智股份（维权）三家上市公违规行为“浮出水面”，佳云科技（维权）等五家上市公司处罚最终落地。

　　具体来看，10月8日，仁智股份发布公告称，公司收到出具的《行政处罚事先告知书》。据调查，2020年至2021年，仁智股份与鸿博中益、润合新材料、壹品新能源因大宗商品贸易业务发生资金往来。其中2020年1-6月累计发生额2543.95万元，2020年累计发生额7061.03万元，2021年1-6月累计发生额5067.60万元。

　　然而，上述交易系关联交易，仁智股份未按规定及时披露关联关系情况及交易，也未在2020年半年报、2020年年报、2021年半年报中披露。

　　对此，浙江证监局拟决定，对仁智股份责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对公司实控人陈泽虹给予警告，并处以200万元罚款；对其他两位涉事高管处罚140万元。

　　10月27日晚间，浩丰科技披露公告称，公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》。经查，浩丰科技未正确核算相关业务导致公司2020年年度报告存在虚假记载，北京证监局拟决定对浩丰科技给予警告，并处以300万元的罚款。包括公司时任董事、总经理等在内的三名高管一并被罚，公司及相关责任人合计被罚680万元。

　　早在今年7月和10月，浩丰科技因预告业绩与实际业绩差异金额较大，且盈亏性质发生变化，信息披露不准确的问题，被北京证监局和深交所处罚。值得注意的是，受年报存在虚假记载被罚影响，浩丰科技股票也被“戴帽”变为“ST浩丰（维权）”。复牌当天，股价大跌，股民损失惨重。

　　10月30日晚间，卓朗科技也发布了拟被处罚公告，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》，认定卓朗科技通过子公司天津卓朗科技发展有限公司连续5年财务造假。

　　对于卓朗科技的违法行为，证监会拟对公司责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款。9位相关当事人也将受到相应处罚。证监会拟对卓朗科技副董事长、总经理张坤宇予以警告，并处以500万元罚款；对公司董事、副总经理戴颖予以警告，并处以400万元罚款。

　　同时，以上情形触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。公司股票也被“披星戴帽”，变为“*ST卓朗（维权）”。

　　新浪股民维权平台提醒，对受损的股票投资者而言，可以就卓朗科技财务造假、隐瞒担保事项起诉索赔。索赔条件为：在2020年4月23日到2024年3月14日期间买入卓朗科技股票，并且在2024年3月15日及之后卖出或继续持股的受损者；或者在2019年9月19日到2022年12月14日期间买入卓朗科技股票，并且在2022年12月15日及之后卖出或继续持股的受损者

　　此外，针对多家公司的行政处罚也在10月最终落地，包括佳云科技、*ST文投（维权）、*ST美讯（维权）、ST广物（维权）、ST广网（维权）5家上市公司。其中，*ST美讯、ST广物、ST广网均收到千万级罚单，公司及相关责任人分别被罚3396万元、1900万元、1040万元。佳云科技、*ST文投、则分别被罚260万元、460万元。

　　模塑科技（维权）投资者索赔一审胜诉

　　庭审进展方面，上海久诚律师事务所许峰律师代理的部分中泰化学投资者索赔案已获法院立案，正在等待法院的开庭安排，还有部分向法院提交立案后获得审核通过。

　　此外，许峰律师代理的广电网络虚假陈述引发的投资者索赔案已获得西安市中级人民法院正式立案，目前正在等待法院开庭安排，估计年内将开庭。

　　公开资料显示，部分投资者诉江南模塑科技证券虚假陈述责任案，已收到江苏省南京市中级人民法院的民事判决书，投资者获得一审胜诉，目前索赔时效尚未届满，受损投资者仍可起诉。根据司法解释，暂定：在2021年4月29日至2022年11月23日期间买入模塑科技股票，且在2022年11月23日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以索赔。

　　一审方面，投资者诉*ST银江（维权）证券虚假陈述案取得新进展，原告代理人之一、浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，其代理的首批示范案件已于10月18日一审开庭。厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2022年1月7日至2024年4月29日期间买入 *ST银江股票，并在2024年4月29日收盘还继续持有的受损投资者，可以索赔。能否获赔、赔偿多少最终以法院认定为准。

　　10月14日，蓝丰生化发布关于投资者诉讼事项的进展公告，对投资者索赔诉讼进展作出披露。根据《民事裁定书》和《民事判决书》显示，江苏省南京市中级人民法院对涉及1名投资者的诉讼案件做出一审裁定，对涉及 163 名投资者的诉讼索赔案件做出一审判决，公司赔偿投资者损失共计1827.34万元。

　　许峰律师认为，此举意味着蓝丰生化投资者索赔案中投资者方面已获得一审胜诉，但该案诉讼时效应该已经超过，具体以法院认定为准。蓝丰生化投资者索赔的胜诉，对于提升投资者索赔信心具有重要意义，也体现了司法对投资者权益的保护和重视。