全栈信创!宏信证券上线新一代反洗钱

全栈信创!宏信证券上线新一代反洗钱
2025年01月08日 10:56 恒生电子股份有限公司

新年开工第二周,金融机构忙忙忙,忙着制定新年的计划。

对证券公司来说,2025年这项工作尤为重要,这就是——反洗钱。

2024年11月8日,第十四届全国人大常委会第十二次会议表决通过了最新修订的《中华人民共和国反洗钱法》,自2025年1月1日起施行。这标志着中国反洗钱事业进入新的发展阶段,具有里程碑意义。

近期,恒生新一代反洗钱管理平台(反洗钱5.0系统)在宏信证券成功上线,并实现全栈信创适配,助力宏信证券风险合规数智化升级,同时,该项目也荣获了第四届(2024)“金信通”金融科技创新应用案例“最具社会责任案例”奖。

 为防范洗钱风险提供技术助力 

宏信证券积极参与金融科技创新,通过与恒生合作打造新一代反洗钱管理平台,有效提升了反洗钱工作的精度,增强金融系统的安全性和稳定性,为防范洗钱风险、维护市场秩序提供坚实的技术支撑,为金融行业的反洗钱工作提供了更高效、更安全、更智能的解决方案。

这不仅体现了宏信证券对反洗钱管理工作的高度重视,还体现了其在技术创新方面的能力和决心,展示了利用科技手段履行社会责任的积极态度。

新一代反洗钱管理平台通过深度适配信创基础设施,实现了从底层硬件到上层应用的全面自主可控展现出系统的高度灵活性与可扩展性,为宏信证券的自主创新进程注入了强劲动力。

 全面提升反洗钱工作效率 

恒生新一代反洗钱管理平台(反洗钱5.0系统)在原有基础上进行全面升级,融入了多项创新特性。

系统深度覆盖客户信息管理、大额可疑交易监测、客户风险评估、客户尽职调查以及名单回溯管理等核心应用模块,并总结行业监管经验,提供多套客户评级模型;同时,新增可疑预警智能诊断报告、可疑组合预警模型、可疑智能自检功能,助力宏信证券提升可疑预警效率和反洗钱工作效率:

智能诊断报告

提升处理效率

系统结合PRA等技术,对内部触发的可疑交易、客户风险评级等流程进行分级,针对风险程度较小、误报可能较大的流程,由系统进行基础报告或者审批意见智能撰写,并由人工进行二次审核,提升反洗钱工作的处理效率,将有限的合规资源更合理地进行分配。

组合设置模型

提升预警准确性

系统结合AI模型采用最新的机器学习算法,能够处理复杂的数据结构(比如交易特征)和模式识别,实现对洗钱风险的精准识别与预警,同时,结合组合设置可疑模型,针对疑似内幕交易、操纵市场、非法集资等6类犯罪分别设计可疑规则原子,支持自定义配置组合监测模型,使得可疑监测更具有针对性和指向性,提高预警准确性,方便业务人员后续的分析排查。

智能自检功能

提升查询效率

系统需要支撑千万级数据的智能自检,对性能架构设计有较高要求,基于业务数据做了数据分区、并行计算和数据预热等,优化数据处理流程,大大提升业务查询效率。

新《反洗钱法》的实施是中国金融监管改革的一次重要推进,反洗钱工作也是维护国家安全和金融安全的重要保障。

自2007年《反洗钱法》颁布实施后,恒生就推出了第一代反洗钱系统。迭代至今,恒生已在反洗钱领域探路十余年,为及时给金融机构的洗钱风险“提前吹哨”。未来,恒生还将持续助力提升金融机构反洗钱工作数智化和自主创新水平,为防范化解金融风险、维护金融安全提供有力支撑。

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