上海奕瑞光电子科技股份有限公司关于可转债转股结果暨股份变动的公告|上海市_新浪财经

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技公告编号：2025-003

转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 累计转股情况：截止2024年12月31日，“奕瑞转债”累计有人民币13,274,000元已转换为上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为57,680股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0567%；

● 未转股可转债情况：截止2024年12月31日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为1,421,736,000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.0750%；

● 本季度转股情况：自2024年10月1日起至2024年12月31日，“奕瑞转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可[2022]2167号）同意注册，公司于2022年10月24日向不特定对象共计发行14,350,100张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行。本次发行可转债募集资金总额为人民币143,501.00万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即自2022年10月24日至2028年10月23日。

经上海证券交易所自律监管决定书[2022]312号文同意，公司143,501.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“奕瑞转债”，债券代码“118025”。

根据有关规定和《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“奕瑞转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股份，转股期间为2023年4月28日至2028年10月23日。“奕瑞转债”的初始转股价格为499.89元/股。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属登记，自2023年3月13日起转股价格调整为499.26元/股，具体内容详见公司于2023年3月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-015）。

因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年4月24日起转股价格调整为354.54元/股，具体内容详见公司于2023年4月18日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2022年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-029）。

因公司向下修正“奕瑞转债”转股价格，自2023年11月28日起转股价格调整为230.00元/股，具体内容详见公司于2023年11月27日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于向下修正“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-080）。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次归属及预留授予部分第一个归属期的归属登记，自2023年12月5日起转股价格调整为229.82元/股，具体内容详见公司于2023年12月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-088）。

因公司实施2023年年度权益分派方案，自2024年6月17日起转股价格调整为162.81元/股，具体内容详见公司于2024年6月11日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于实施2023年年度权益分派调整“奕瑞转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-037）。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的归属登记已完成，自2024年7月3日起转股价格调整为162.78元/股，具体内容详见公司于2024年7月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-044）。

因公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属登记已完成，自2024年12月3日起转股价格调整为162.64元/股，具体内容详见公司于2024年11月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于“奕瑞转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-076）。

二、可转债本次转股情况

“奕瑞转债”的转股期自2023年4月28日起至2028年10月23日止。自2024年10月1日起至2024年12月31日，“奕瑞转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0000%。

截止2024年12月31日，“奕瑞转债”累计有人民币13,274,000元已转换为公司股票，转股数量为57,680股，占“奕瑞转债”转股前公司已发行股份总额的0.0567%。

截止2024年12月31日，“奕瑞转债”尚未转股的可转债金额为1,421,736,000元，占“奕瑞转债”发行总量的99.0750%。

三、股本变动情况

单位：股

■

注：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属的274,204股股份于2024年12月4日上市流通，具体内容详见公司于2024年11月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期第一次归属的归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-075）。

四、其他

投资者如需了解“奕瑞转债”的详细情况，请查阅公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海奕瑞光电子科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：021-50720560-8311

联系邮箱：ir@iraygroup.com

特此公告。

上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会

2025年1月3日

证券代码：688301 证券简称：奕瑞科技公告编号：2025-004

转债代码：118025 转债简称：奕瑞转债

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关于股东减持股份结果公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东持股的基本情况

本次减持计划实施前，上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“奕瑞科技”）股东海南合毅投资有限公司（以下简称“海南合毅”）持有公司股份15,600,747股，占公司总股本的10.93%。上述股份为公司IPO前及上市后权益分派资本公积转增股本取得的股份，该部分股份已于2023年9月18日、2024年6月17日上市流通。

● 减持计划的实施结果情况

2024年9月7日，公司披露了《奕瑞科技关于公司5%以上股东减持股份计划的公告》（公告编号：2024-057），公司股东海南合毅拟通过大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过2,855,772股，减持比例合计不超过减持前公司股份总数的2.00%。截止目前，上述减持计划实施完毕。

近日，公司收到海南合毅出具的《关于奕瑞科技股份减持计划实施情况的告知函》。在减持计划期间内，海南合毅累计减持公司股票2,855,200股，占公司目前股份总数的2.00%。

一、减持主体减持前基本情况

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上述减持主体无一致行动人。

二、减持计划的实施结果

（一）大股东因以下事项披露减持计划实施结果：

减持计划实施完毕

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注：上表中“减持比例”及“当前持股比例”均以公司目前股本总数143,062,818股计算。

（二）本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否