仲裁！中信证券浙江分公司|中信证券_新浪财经

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“一哥”这家“分舵”，监管罚单+劳动仲裁，只因员工太“卷”？

曾

因“发送答案”被监管处罚的中信证券浙江分公司，近期新增一起劳动仲裁案，原因竟然与“加班”有关？

劳动仲裁

整理券商信息的行家，瞥到一起公开披露的劳动仲裁公告，涉及“券业一哥”中信证券旗下“分舵”。

来自杭州市临安区劳动人事争议仲裁委员会（简称：临安劳仲委）的浙杭临安劳人仲案(2024)958号案显示，当事人徐某某向中信证券股份有限公司浙江分公司（下称“中信浙分”）发起仲裁，主诉“加班工资”。临安劳仲委将于2024年12月25日开庭审理。

毋庸讳言，券商相关的劳动仲裁绝对数量并不少，但大部分案件没有通过公开渠道发布。

连同本案在内，启信宝今年以来仅收录了三起劳动仲裁案开庭公告。前两起被告均为国联证券，由宁波市劳动人事争议仲裁委员会受理，分别涉及“补发工资”及“经济补偿金”事项。

屡次犯错

本次涉案的中信证券浙江分公司，行家并不陌生。这家有着悠久历史的网点，近年来有三份公开罚单，涉及“对答案”。

今年7月，浙江证监局对中信浙分采取监管警示措施，原因是部分员工“屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级”。屡次犯规的责任人万继波，则被采取责令改正的监管措施，并且在中证协从业人员信息中显示。

两年前的2022年11月，浙江证监局就曾在监管函中指出中信浙分时任从业人员李静月“合规意识淡漠”，“向客户提供风险测评答案”的违规行为，对其采取监管警示措施，记入诚信档案。

巧合的是，今年4月，中信浙分负责人从“陈钢”变更为“解思源”。公开信息显示，解思源于2010年6月任职于中信证券，2020年11月至2024年4月期间为中信证券江苏分公司总经理。而在今年11月27日和11月29日，江苏证监局同样对中信证券江苏分公司连发三份罚单，涉及下属镇江分公司、徐州建国西路证券营业部存在“员工管理不到位，实名制管理失职”等违规行为。

多地分支机构连续出现人员违规事件，这也让行家猜测，中信证券在财富管理条线的管理，可能需要加强。

就在行家发稿之际，深圳证监局更新了对中信证券的监管警示函——

其中载明：经纪业务管理存在不足。如业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等。场外衍生品业务管理存在不足。在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。

这里提到的“分支机构”，或许意有所指？

业绩更卷

再来看看业绩情况。

在此之前，行家曾统计了头部券商地域格局数据。因为“历史原因”，浙江地区的创收和创利水平，在中信证券主要区域中位列榜首。

2021年到2023年，中信证券在浙江地区的营业收入分别为18.56亿元、18.75亿元和15.72亿元；营业利润分别为11.35亿元、11.47亿元和12.54亿元。

2024年上半年，浙江地区营业收入为6.01亿元，同比下降11.59%；营业利润却只有0.42亿元，同比降幅达71.66%。