刚刚！头部券商保荐的2家科创板IPO终止！_新浪财经

刚刚！头部券商保荐的2家科创板IPO终止！

1、2024-06-13云舟生物科技（广州）股份有限公司因保荐人撤销保荐，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，本所终止其发行上市审核。

2023-06-29已受理、2023-07-21已问询、2024-06-13终止、2024-01-09完成首轮问询与回复！

2、2024-06-13因深圳垦拓流体技术股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的相关规定，本所终止其发行上市审核。

2023-12-27已受理、2024-01-16已问询、2024-06-13终止、0问询！

第一家

上海证券交易所文件

上证科审〔2024〕217 号

───────────────

关于终止对云舟生物科技（广州）股份有限公

司首次公开发行股票并在科创板上市审核的

决定

云舟生物科技（广州）股份有限公司：

上海证券交易所（以下简称本所）于 2023 年 6 月 29 日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。

近日，你公司的保荐人海通证券股份有限公司向本所提交了《关于撤销对云舟生物科技（广州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐的申请》，申请撤销保荐。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

上海证券交易所

二〇二四年六月十三日

主题词：科创板终止通知

上海证券交易所 2024 年 06 月 13 日印发

发行人基本情况

发行人名称：云舟生物科技（广州）股份有限公司

有限公司成立日期：2014 年 3 月 14 日

注册资本：36,000万元

法定代表人：LAHN BRUCE

注册地址及主要生产经营地：广州高新技术产业开发区科学城掬泉路 3 号广州国际企业孵化器（D区）D301-D309号房

控股股东及实际控制人：LAHN BRUCE、余珊

行业分类：公司所处行业为“M73研究和试验发展 ” 、“C27 医药制造业”

保荐人及主承销商：海通证券股份有限公司

公司主要业务

公司是一家专注于基因递送产品和服务的生物科技公司。

公司以分子生物学、病毒学、细胞生物学、生物信息学等相关学科理论为底层技术的基础，以线上可视化载体设计网页“VectorBuilder（载体家）”为商业化拓展平台，面向生命科学研究市场、基因递送 CRO 及基因载体 CDMO 市场的差异化需求，提供覆盖基础科研、临床前研究、临床试验等阶段的基因递送全链条服务。

基因递送是使用生物、化学或物理方法将外源遗传物质（通常是重组 DNA或 RNA）包裹成基因载体导入靶细胞的技术，广泛应用于生命科学研究、基因药物、食品农业、绿色能源及工业发酵等诸多领域。其中，生命科学研究是一切下游应用的基础，以基因载体为代表的基因递送工具是生命科学研究中不可或缺的核心工具。在基因药物应用上，基因药物作为最具前景的领域，包括体外治疗基因药物、体内治疗基因药物、疫苗、溶瘤病毒药物等。目前，基因药物正处于发展早期，但已在恶性肿瘤、遗传性疾病、慢性退行性疾病等多种疾病中显示出了独特优势以及巨大的应用潜力。当前，全球已有近 50 种基因药物获批上市，基因药物有望推动生物医药产业的革命性变革。

发行人板块定位情况

依据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022 年12 月修订）》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，符合科创板定位情况如下：

（一）发行人符合科创板支持方向

1、包括基因递送技术在内的生物技术是未来科技竞争的重要战场公司从事的基因递送服务是现代生物科技亟待突破的基础性科学技术领域，符合国家科技创新战略。具体而言：

生物技术是21 世纪最重要的创新技术集群之一，具有突破性、颠覆性、引领性等显著特点，在革命性解决人类发展面临的环境、资源和健康等重大问题方面展现出巨大前景，其技术水平发展的高低将引发世界经济格局的重大调整和国家综合国力的重大变化。因此，以发达国家为主的各国政府纷纷制定相关政策，确立生物科技为国家的重点战略，加速抢占生物科技的战略制高点。

生物技术行业是我国重点发展的战略性新兴产业领域，2021 年 3 月，第十三届全国人民代表大会第四次会议审议通过的《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和 2035 年远景目标纲要》中明确，在生物技术产业创新领域，要求落地形成并壮大从科研到成药的全产业链，加强基因治疗、细胞治疗、免疫治疗等技术的深度研发与通用化应用。2021 年 12 月，国家发展改革委印发的《“十四五”生物经济发展规划》提出，将加大生物医药基础研究领域资金、技术、人才等资源的投入，围绕生命健康重大问题和前沿生物技术开展前瞻布局。

2、公司形成了完整且具有特色的基因递送技术集群

公司科技创新能力突出，其核心技术包括六大底层技术及四大应用层平台技术在内的完整且颇具特色的基因递送技术集群，该等技术均来源于自研，具体包括：

凭借原研能力及众多项目的执行经验，公司以分子生物学、细胞生物学、病毒学、生物信息学等作为底层技术基础，形成了重组 DNA 技术、重组病毒技术、生物信息技术、文库构建及筛选技术、重组 RNA 技术、基因药物 GMP 生产工艺和质控技术六大底层技术群，技术群涵盖了众多子技术条线，解决基因递送在基础科研以及临床应用上的诸多技术瓶颈，为行业提供更多系统、安全、高效、精准靶向的工具。

公司在底层技术基础上搭建了“VectorBuilder（载体家）”线上载体设计平台、线下“乐高式”载体高通量生产平台、基因递送 CRO 专业技术平台以及基因载体 GMP 质量管理体系下的规模化生产及质量控制技术平台四大应用技术平台，从而具备了将个性化的基因递送载体进行大规模商业化拓展和规模化制备的条件，亦为公司基因递送服务全链条业务版图提供坚实的应用技术保障。

3、公司在科技成果转化能力转化方面颇具建树，技术产业化能力出众

一方面，从商业化拓展、规模化制备层面看，公司通过搭建“VectorBuilder（载体家）”线上载体设计平台、线下“乐高式”载体高通量生产平台，有效推动了基因载体设计与制备由传统的 “ In-House ” 模式向专业化分工的“Out-Sourcing”模式转变，有效提升研究效率，同时使得个性化基因载体能够大规模、高通量制备，为基因载体的商业化拓展、规模化制备奠定了坚实的基础。

另一方面，从基因递送业务完整性层面看，公司业务逐渐从生命科学研究、药物发现阶段到临床前、临床阶段等基因递送产业链的下游延伸。公司通过科研载体构建业务成功引流了全球上万个生命科研实验室，在基础科研的早期阶段就与研究者建立了业务关系，以此为铺垫，公司进一步承接基因递送 CRO/ CDMO服务。公司在此全链条服务过程中具有技术连续性和服务完整性，为客户提供差异化的基因递送服务需求，帮助客户提高研发效率，降低大规模制备投入成本，加速研发管线的商业化进度。

4、公司行业地位或者市场认可度情况

（1）行业地位

公司行业地位具体参见本节“四、发行人的主营业务经营情况”之“（二）、

3、公司在基因递送领域的行业地位”。

（2）市场认可度

公司设立了广东省博士工作站、是华南师范大学微流控及纳米技术结合基因工程产学研基地。公司承担了多项科研项目，其产品在核心期刊论文被广泛引用。

发行人所获得的荣誉、承担的科研项目以及公司产品在核心期刊论文的引用情况，具体参见本招股说明书“第五节业务与技术”之“六、发行人核心技术与科研实力”之“（三）核心技术的科研实力和成果情况”。

发行人选择的具体上市标准

公司选择的上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第二章 2.1.2中规定的第（一）条相关标准：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元。

结合发行人最近一次股权变动估值以及可比公司在境内市场的近期估值情况，基于对发行人市值的预先评估，预计发行人本次发行后总市值不低于人民币10 亿元。根据经毕马威审计的发行人财务报告，2021 年度、2022 年度，公司归属于母公司所有者净利润为 2,894.95 万元、5,073.00 万元，合计为 7,967.95 万元；

公司扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为 2,586.38 万元、4,660.45 万元，合计为 7,246.83 万元，符合“预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”的要求。

控股股东、实际控制人情况

截至本招股说明书签署日，LAHN BRUCE 及其配偶余珊分别直接持有公司股份比例为 49.79%和 20.69%，合计持有公司股份比例为 70.48%，并通过员工持股平台景宁云舟间接控制发行人 17.78%股份，两人合计可以控制公司 88.26%股份，因此 LAHN BRUCE、余珊为公司控股股东、实际控制人。报告期内，发行人实际控制人未发生变化。

1、LAHNBRUCE 先生

LAHN BRUCE，男，54岁，美国国籍，拥有中国永久居留权，护照号码：A0385****。LAHN BRUCE 于 1991 年取得哈佛大学生物学专业学士学位，1998年取得麻省理工学院生物学专业博士学位。其学术经历主要包括：1998 年 9 月至 1999 年 7 月，担任麻省理工学院博士后研究员；1999 年 7 月至 2006 年 8 月，担任芝加哥大学人类遗传学系助理教授；2006 年 9 月至 2021 年 9 月，担任芝加哥大学人类遗传学系终身正教授；2000 年 6 月至 2012 年 8 月，担任霍华德休斯医学院（HHMI）研究员；2023 年 3 月至今，任中国科学院广州生物医药与健康研究院客座研究员。企业经历主要包括：2006 年 2 月至 2018 年 8 月，任广州赛业董事；2016 年8 月至 2019 年 11 月，任苏州赛业、赛业模式生物研究中心（太仓）有限公司董事；2016 年 8 月至 2019 年 12 月，任广州赛旭生物科技有限公司董事；2021 年 8 月至 2022 年 9 月，任云舟一心董事；2022 年 9 月至今，任云舟一心监事；2014 年 3 月，LAHNBRUCE 创办发行人，担任董事长、总经理和首席科学家。

LAHN BRUCE 曾入选“长江学者奖励计划”和“国家重大人才工程”，获得“广州市杰出专家”“广州市创新领军人才”等荣誉称号，其研究成果曾入选Science 杂志“2005 年年度发现”和 Discovery 杂志“2005年头 100 个科学发现”。其在 39 岁就成为芝加哥大学人类遗传系讲席教授。作为全球知名的生物遗传学学者，其在遗传、进化、干细胞、表观遗传、模式动物等多个领域均取得了突破性成果，发表论文百余篇（平均影响因子112，其中在全球生命科学领域具有影响力的Science/Nature/Cell/PNAS/HMG 系列2共 33 篇）。

2、余珊女士

余珊，女，35岁，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号码为510107198801******。余珊于 2010 年取得复旦大学生物技术专业学士学位，2016年取得芝加哥大学遗传学专业博士学位。2017 年 1 月至 2018 年 5 月，担任 Cyagen Biosciences Inc.产品经理；2020 年 1 月至 2022 年 8 月，担任蓝图生物经理、执行董事；2022 年 8 月至今，担任蓝图生物执行董事；2020 年 12 月至今，历任云舟一心监事、执行董事兼经理；2017 年 9 月起，历任发行人董事、国际业务运营官等职务，现担任发行人国际业务运营官。

第二家

上海证券交易所文件

上证科审〔2024〕207 号

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关于终止对深圳垦拓流体技术股份有限公

司首次公开发行股票并在科创板

上市审核的决定

深圳垦拓流体技术股份有限公司：

上海证券交易所（以下简称本所）于 2023 年 12 月 27日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。

日前，你公司和保荐人中信证券股份有限公司分别向本所提交了《深圳垦拓流体技术股份有限公司关于撤销公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》和《中信证券股份有限公司关于撤销深圳垦拓流体技术股份有限公司公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》，申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。

上海证券交易所

二〇二四年六月十三日

主题词：科创板终止通知

上海证券交易所 2024 年 06 月 13 日印发

深圳垦拓流体技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）

发行人基本情况

发行人名称：深圳垦拓流体技术股份有限公司

成立日期：2010年 11 月 16 日

注册资本：6,000万元人民币

法定代表人：张成

注册地址及主要生产经营地址：深圳市宝安区福海街道新和社区远东东路 2 号1 栋 2 层-4 层及 2 栋

控股股东及实际控制人：张成

行业分类：C34通用设备制造业

保荐人及主承销商：中信证券股份有限公司

发行人主营业务及主要产品情况

公司主要从事微型流体精密控制零部件及配件耗材的研发、生产和销售。公司主要产品包括实现微型流体精密控制的微型阀类、精密泵类、流路部件类零部件及配件耗材，广泛应用于医疗器械、环保监测、生命科学、工业自动化等行业，属于仪器中液路系统和气路系统的核心组成部分。

微型流体精密控制通常用于实现流体的“量”或“状态”的精准控制。医疗器械中的生化诊断、免疫诊断、分子诊断、凝血诊断等体外诊断仪器，科学仪器中的基因测序仪、色谱仪、质谱仪、细胞分选仪等仪器，环保监测中的水质监测、环境空气监测、烟气监测等在线监测仪器，通常需要针对流体的“量”进行精密处理，其中样本前处理、微量样本的取样和分样、试剂分配的精度和时序控制、检测单元流体控制等主要功能动作均由精密流体控制系统完成。此外，医疗器械中的呼吸麻醉设备、血液透析设备等，工业自动化中的真空蒸镀机、生物反应器、药剂灌装设备等，需要对流体的“状态”进行持续的精准控制或精密调节，该核心功能动作亦主要通过微型阀、精密泵、质量流量控制器等精密流体部件及系统完成。

微型流体精密控制零部件是典型的产业基础关键零部件。2021 年 12 月，工信部、发改委等八部委《“十四五”智能制造发展规划》指出要加强自主供给，壮大产业体系新优势，大力发展智能制造装备，突破一批“卡脖子”基础零部件和装置。2021 年 12 月，工信部、国家卫生健康委、国家发展改革委等十部门《“十四五”医疗装备产业发展规划》指出要重点发展诊断检验装备、监护与生命支持装备等领域，加强产业基础能力建设，攻关关键零部件，其中包括攻关呼吸机用比例阀，透析设备用真空泵、微型电磁阀，经鼻高流量氧疗仪用微型比例阀等流体部件；同时也提出攻关基础工艺：改进优化先进基础材料、关键零部件以及整机产品制造工艺，强化质量安全管控，提升产品性能、可靠性、稳定性和批量生产能力。2022 年 7 月，国家产业基础专家委员会《产业基础创新发展目录（2021年版）》将体外诊断用精密加样、移液组件，以及呼吸机涡轮、音圈电机、比例阀、流量传感器，列为我国高性能医疗器械领域基础零部件和元器件。

公司自设立以来，专注于医疗器械中关键流体部件的研发和制造。经过十余年的积累，公司已成为国内微型流体精密控制零部件行业内的领先企业，形成了完善的产品体系和技术平台，覆盖医疗器械中体外诊断、呼吸麻醉、血液透析、辅助治疗等应用领域，并逐步拓展到环保监测、生命科学仪器等领域。公司坚持核心技术和设备的自主研发，攻克了呼吸机用先导式比例电磁阀、高端微型电磁阀（含透析设备应用领域）、微型精密移液器、键合汇流板等一系列关键零部件产品，解决了微型流体精密控制零部件领域多项关键基础工艺难题，提升了国产关键流体零部件技术独立性。其中，键合汇流板产品的关键工艺及生产设备均实现了自主研发突破，在国内基因测序仪领域从零起步，逐步取得国内市场主导地位，为国产基因测序仪关键流体部件自立自强奠定了坚实的基础。

公司始终专注于独立研发和技术创新，围绕行业应用布局产品，不断攻克微型流体精密控制领域的核心技术，建立了微型隔膜电磁阀设计及开发技术、比例电磁阀设计及开发技术、微型精密移液器模组系统设计及开发技术、多通道旋转阀系统设计及开发技术、微型隔膜泵系统设计及开发技术、高精度柱塞泵和注射泵系统设计及开发技术、超精密特种加工及制造工艺技术、微型流体精密控制零部件标准化测试平台等一系列技术平台。公司在深圳、成都设立了两个研发中心，通过持续的研发投入和技术团队建设，打造了具有持续创新能力的研发平台，完成多项高端医疗装备核心零部件技术攻关。公司积极参与了多项与主营业务和核心技术相关的国家级及市级科技攻关项目，包括国家重点研发计划“诊疗装备与生物医用材料”重点专项“高性能急救转运呼吸机研发”项目、工信部产业基础再造和制造业高质量发展专项“呼吸机及关键部件攻关与应用”项目、深圳市科技计划“测序仪用超低试剂用量微流体集成系统开发”项目、深圳市科技计划“医疗仪器用高耐压长寿命隔离电磁阀关键技术研发”项目。2021 年，公司被评为国家级“专精特新‘小巨人’企业”。

公司建设有规模化、标准化、信息化的生产制造基地。针对产品“多品种、小批量、定制化”的特性，公司构建了柔性快捷规范的精益生产体系，并通过自主开发的 MES 系统、PLM 系统等电子化信息平台，实现对产品全制程、全生命周期的过程管理及信息追溯。基于国内微型流体精密控制零部件行业起步晚、缺乏行业标准等现状，公司制定了多个产品系列的企业内部检测标准，并基于检测标准自主开发了相应的自动化性能检测平台。同时，公司建设有规模化的加工中心，具有超精密加工、特种加工、特殊材料加工等技术及工艺能力，保障公司产品中的关键零部件和高精度加工件的自主供应。公司建立起了科学全面的质量管理体系，已通过 ISO 9001 质量管理体系认证、ISO 13485 医疗器械管理体系认证和 ISO 14001 环境管理体系认证。

发行人符合科创板定位相关情况

发行人行业领域归类和科创属性符合科创板定位要求，符合《首次公开发行股票注册管理办法》《科创属性评价指引（试行）》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等相关要求。

（一）发行人符合行业领域要求

公司主要从事微型流体精密控制零部件及配件耗材的研发、生产和销售，主要下游应用领域覆盖医疗器械、环保监测、生命科学、工业自动化等领域，公司的产品是该等领域仪器中液路系统和气路系统的关键零部件。公司通过对关键零部件的基础工艺进行攻关、改进和优化，强化质量安全管控，提升产品的性能、可靠性、稳定性和批量生产能力。

根据《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016 版）》，公司所属行业为“2.1.2 智能装备关键基础零部件”。根据《战略性新兴产业分类（2018）》，公司所属行业为“2.1 智能制造装备产业”之“2.1.5智能关键基础零部件制造”。

根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，公司行业领域归属于第四条第一款第（二）项“高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关服务等”。因此，公司符合科创板行业领域要求。

（二）发行人科创属性符合要求

公司符合《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》第五条的科创属性指标，具体如下：

发行人选择的具体上市标准

公司符合并适用《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条第一款第（一）项规定的上市标准：预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元。

根据致同会计师出具的审计报告，发行人 2021 年度、2022 年度归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低数）分别为 2,091.84 万元、5,321.58万元，合计 7,413.41 万元，最近两年归属于母公司股东的净利润均为正且累计不低于人民币5,000 万元。结合发行人在境内市场近期融资估值情况以及境内同行业可比上市公司的平均估值水平，预计发行人发行后总市值不低于人民币 10 亿元。因此，公司符合所选上述上市标准。

控股股东、实际控制人的基本情况

截至本招股说明书签署日，张成直接持有发行人 45.8660%股份，并通过员工持股平台拓至诚、垦至精、开图企管控制发行人15.0128%股份的表决权，合计控制发行人 60.8788%股份的表决权，为公司控股股东。同时，张成担任发行人的董事长兼总经理，能对发行人的日常经营活动、决策和监督施予重大影响，系发行人实际控制人。张成的简历如下：

张成先生，1976年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号为5101071976********，硕士研究生学历。2004 年 7 月至 2005 年 4 月，于沙伯基础创新塑料（中国）有限公司（曾用名：美国通用电器塑料中国有限公司）任管理培训生；2005 年 4 月至 2011 年 10 月，于深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司先后担任研发工程师、研发副经理。2012 年 6 月至今，担任发行人执行董事、董事长、总经理。