证监会重拳出击严惩*ST红相财务造假案|证监会_新浪财经

转自：中国证券网

上证报中国证券网讯近期，证监会强化监管“长牙带刺”，依法从严查处了创业板上市公司*ST红相财务造假案，并于4月3日作出行政处罚及市场禁入决定，对公司及相关当事人处以6556万元罚款，对2名当事人采取市场禁入措施，其中对公司实际控制人、董事长兼总经理杨某处以罚款2288万元并实施终身市场禁入，向市场传递了“零容忍”的鲜明信号。

证监会查明，*ST红相在公司实际控制人、主要负责人杨某的精心组织策划下，公司本部及5家子公司通过虚构销售、采购等实施系统性财务造假，虚假业务对应客户供应商90余家，对应的采购、生产、销售、物流等单据一应俱全，造假隐蔽性、欺骗性强，其中2017年、2018年、2019年涉嫌虚增利润金额分别占公司当期披露利润总额的38.03%、47.72%、48.19%。此外，公司2019年实施定向增发股份、2020年实施可转债融资以及2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金公告文件存在重大虚假记载。

证监会坚持依法从严监管，惩“首恶”与查“帮凶”并举，对*ST红相及相关当事人实施行政处罚，对公司给予警告，责令改正，罚款2513万元；对起到指使、策划作用的杨某按直接负责的主管人员和实际控制人身份实施“双罚”，其中对其信息披露违法违规行为分别处以300万元罚款，对其2019年实施定向增发股份、2020年实施可转债融资涉及欺诈发行以及2020年申请发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金公告文件存在重大虚假记载行为分别处以88万元、1200万元、400万元罚款；对其他8名责任人员根据知悉、参与程度和所起作用分别处以50万元至365万元不等的罚款；对公司其他13名负有责任的“董监高”采取出具警示函的行政监管措施并记入诚信档案。

下一步，证监会将坚持全面从严监管，构建资本市场财务造假综合惩防体系，零容忍打击财务造假等证券违法活动，加强与各部门监管协作，积极发挥行政刑事民事立体化追责机制作用，切实维护市场秩序和广大投资者合法权益，持续净化资本市场生态。（邹丹丹）