重庆西山科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告|西山科技_新浪财经

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为782,822股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部配售股份数量。

● 本次上市流通的网下配售限售股份数量总数为782,822股。限售期为重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”或“西山科技”）股票上市之日起6个月。

● 本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股份。

● 本次股票上市流通日期为2023年12月6日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕804号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股13,250,367股，并于2023年6月6日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为53,001,466股，其中有限售条件流通股为41,133,405股，无限售条件流通股为11,868,061股。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为4,468名，持有限售股共计782,822股，占公司总股本的1.48%，具体详见公司于2023年6月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《重庆西山科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量782,822股，将于2023年12月6日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起 6个月。

除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：

（1）西山科技本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

（2）西山科技本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；

（3）截至本核查意见出具日，西山科技对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对西山科技本次首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况