深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知|股东大会_新浪财经

证券代码：688321 证券简称：微芯生物公告编号：2023-070

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于召开2023年

第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2023年12月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2023年12月18日 14 点 00分

召开地点：深圳市南山区西丽街道智谷产业园B栋22楼董事会会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023年12月18日

至2023年12月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已获公司第二届董事会第三十三次会议审议通过，具体详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》、《证券时报》披露的相关公告。公司将在2023年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2023年第二次临时股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案2

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记;法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记;委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

4、登记时间、地点

现场登记时间:2023年12月13日-12月15日（上午9:00-11：30，下午13：00-18：30）

登记地点: 深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园B栋22楼证券部

六、其他事项

1、本次现场会议会期半天，食宿及交通费自理。

2、参会股东请务必提前报名登记，并于参会当天提前半小时到达会议现场办理签到。

3、会议联系方式：

联系地址: 深圳市南山区西丽街道南山智谷产业园B栋22楼证券部

邮政编码:518057

联系人：徐增辉

联系电话:0755-26952070

传真：0755-26957291

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年11月28日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳微芯生物科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月18日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688321 证券简称：微芯生物公告编号：2023-067

深圳微芯生物科技股份有限公司

第二届董事会第三十三次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月27日以通讯方式召开第二届董事会第三十三次会议（以下简称“本次会议”）。本次的会议通知于2023年11月22日通过电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事7人，实际到会董事7人，会议由公司董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议由董事长XIANPING LU（鲁先平）先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

（一）审议通过《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》

为保证公司董事会的规范运作，根据《公司章程》等相关规定，经董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名李伟华先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。任期自公司2023年第二次临时股东大会审议通过之日起至第二届董事会届满之日止。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见，并同意将该议案提交股东大会审议。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于补选第二届董事会非独立董事及调整审计委员会委员的公告》（公告编号：2023-068）。

（二）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司章程〉的议案》

为进一步提升公司的规范运作水平，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，同意对《公司章程》部分内容进行修订。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于修订〈公司章程〉及部分公司治理制度的公告》（公告编号：2023-069）。

（三）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事工作制度〉的议案》

为进一步提升公司的规范运作水平，根据《上市公司独立董事管理办法》的相关要求，结合公司实际情况，同意对《独立董事工作制度》部分内容进行修订。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司独立董事工作制度》。

（四）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司内部审计制度〉的议案》

为进一步提升公司的规范运作水平，根据《上市公司独立董事管理办法》的相关要求，结合公司实际情况，同意对公司《内部审计制度》进行修订。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

（五）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度〉的议案》

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（2023年8月修订）等相关规定，结合公司实际情况，同意对《募集资金管理制度》部分内容进行修订。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司募集资金管理制度》。

（六）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司关联交易管理制度〉的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》（2023年8月修订）等相关规定，结合公司实际情况，同意对《关联交易管理制度》部分内容进行修订。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司关联交易管理制度》。

（七）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司对外担保管理制度〉的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司实际情况，同意对《对外担保管理制度》部分内容进行修订。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司外担保管理制度》。

（八）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司实际情况，同意对《股东大会议事规则》部分内容进行修订。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司股东大会议事规则》。

（九）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司实际情况，同意对《董事会议事规则》部分内容进行修订。本事项尚需公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司董事会议事规则》。

（十）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则〉的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司实际情况，同意对《董事会薪酬与考核委员会工作细则》部分内容进行修订。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》。

（十一）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则〉的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司实际情况，同意对《董事会提名委员会工作细则》部分内容进行修订。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司董事会提名委员会工作细则》。

（十二）审议通过《关于修订〈深圳微芯生物科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则〉的议案》

根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，结合公司实际情况，同意对《董事会审计委员会工作细则》部分内容进行修订。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

具体内容详见同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》。

（十三）审议通过《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》

为进一步完善公司治理结构，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。因此董事会同意对审计委员会成员进行调整。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

（十四）审议通过《关于提请召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》

董事会拟于2023年12月18日下午14:00召开公司2023年第二次临时股东大会，审议《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》等议案。本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开。具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《深圳微芯生物科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-070）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年11月28日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物公告编号：2023-069

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于修订《公司章程》

及部分公司治理制度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年11月27日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》及《关于修订公司独立董事工作制度》等部分公司治理制度，具体情况如下：

一、修订《公司章程》部分条款的相关情况

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况公司对《公司章程》中的部分条款进行了修订。具体前后具体内容对照如下：

■

除上述条款修订外，其他条款不变。修订后的《公司章程》全文详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳微芯生物科技股份有限公司章程》（2023年11月修订）。

上述修订内容尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议，提请股东大会授权董事会指定专人办理工商变更登记、备案事宜，上述变更内容最终以市场监督管理部门核准的内容为准。

二、修订公司治理制度的相关情况

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的相关要求以及《公司章程》的最新规定，结合公司实际经营需要，公司同时对部分内部治理制度相关条款进行修订，具体如下：

■

修订后的制度已于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露，敬请投资者注意查阅。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年11月28日

证券代码：688321 证券简称：微芯生物公告编号：2023-068

深圳微芯生物科技股份有限公司

关于补选第二届董事会非独立董事

及调整审计委会委员的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月27日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》，现将具体情况公告如下：

一、关于补选公司第二届董事会非独立董事的情况

公司于 2023 年2月28日披露了《关于公司董事辞任的公告》，董事田立新先生于2023年2月27日向公司董事会提交辞职报告，田立新先生因个人工作安排原因，申请辞去公司董事职务，辞职后不在公司担任任何职务。

为保证公司董事会的规范运作，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》及《公司章程》等规定，经公司董事会提名委员会审核同意，公司于2023年11月27日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于补选公司第二届董事会非独立董事的议案》，公司董事会同意提名李伟华先生(简历详见附件) 为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自2023年第二次临时股东大会审议通过之日起至第二届董事会任期届满日止。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《独立董事关于第二届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见》。上述议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。

二、调整公司第二届董事会审计委员会委员的情况

为进一步完善公司治理结构，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司于2023年11月27日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》，对审计委员会成员进行相应调整，公司董事、副总经理黎建勋先生不再担任审计委员会委员，董事会选举公司独立董事宋瑞霖先生担任公司董事会审计委员会委员，与黎翔燕女士(主任委员、召集人)、朱迅先生共同组成公司第二届董事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。调整情况如下:

调整前: 黎翔燕(主任委员)、朱迅、黎建勋

调整后: 黎翔燕(主任委员)、朱迅、宋瑞霖

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会

2023年11月28日

李伟华，男，1975年10月出生，中国国籍，中南财经政法大学硕士研究生。

详细履历如下：李伟华先生1997年7月至1998年10月任深圳市金源实业股份有限公司总经理秘书；1998年10月至2000年3月任深圳市南方国际技术交易市场有限公司部门经理；2000年3月至2001年3月任深圳市亿槌国际拍卖有限公司科技转化中心部门经理；2001年8月至2004年2月任深圳市巨融投资有限公司董事会秘书、办公室主任；2004年1月至2010年2月任深圳安信巨融担保有限公司董事、常务副总经理；2010年4月至2016年11月任深圳市明微电子股份有限公司独立董事；2010年11月至2016年2月任深圳市大沙河创新走廊建设投资管理有限公司董事、常务副总裁；2013年7月至2016年2月任深圳市南山创业投资有限公司董事、常务副总裁；2016年2月至今任深圳前海普正投资管理有限公司执行董事、总经理。