北京淳中科技股份有限公司关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2023-065

债券代码：113594 债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司

关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 何仕达先生持有公司股份49,855,920股，占公司总股本的比例为26.92%。本次质押后，何仕达先生累计质押公司股份6,080,000股，占其所持有公司股份总数的12.20%，占公司总股本的3.28%。

一、本次股份质押基本情况

北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月8日收到控股股东、实际控制人何仕达先生的通知，获悉其所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下。

1、本次股份质押基本情况

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2、本次质押股份不涉及重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

3、股东累计质押股份情况

截至公告披露日，何仕达先生累计质押股份情况如下：

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注：上述股东无一致行动人。

二、公司股东股份质押情况

截至本公告披露日，何仕达先生持有公司股份49,855,920股，占公司总股本的比例为26.92%。本次质押后，何仕达先生累计质押公司股份6,080,000股，占其所持有公司股份总数的12.20%，占公司总股本的3.28%。

何仕达先生为公司控股股东、实际控制人，其资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，其质押融资的还款来源包括上市公司股票分红、投资收益、个人收入等，质押风险可控，不存在可能引发平仓风险或被强制平仓的情形，不会导致公司实际控制权发生变更。

何仕达先生不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害公司利益的情况，其本次股份质押业务不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生实质性影响，亦不会对公司治理造成影响。

公司将持续关注控股股东、实际控制人的股份质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

董事会

2023年6月8日

证券代码：603516 证券简称：淳中科技 公告编号：2023-066

债券代码：113594 债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司

关于“淳中转债”预计满足赎回条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、“淳中转债”发行上市情况

北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月21日公开发行了300万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30,000万元，期限6年。票面利率为：第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.20%、第六年2.80%。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]278号文同意，公司30,000.00万元可转换公司债券于2020年8月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“淳中转债”，债券代码“113594”。本次发行的“淳中转债”转股期限：自2021年1月27日至2026年7月20日，初始转股价格为39.37元/股。因公司实施2020年度、2021年度、2022年度权益分派方案，且于2021年12月向下修正了“淳中转债”转股价格，“淳中转债”自2023年5月18日起最新转股价格为17.93元/股。

二、“淳中转债”赎回条款与预计触发情况

（一）赎回条款

根据《北京淳中科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）中关于有条件赎回条款的约定：

转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

2）当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

（二）赎回条款预计触发情况

自2023年5月17日至2023年6月8日，公司股票已有十个交易日收盘价格不低于“淳中转债”当期转股价的130%。若在未来十三个交易日内，公司股票有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），即23.31元/股，将触发“淳中转债”的有条件赎回条款。届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关约定，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“淳中转债”。

三、风险提示

公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发可转债赎回条款后确定本次是否赎回“淳中转债”，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响，并关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司

董事会

2023年6月8日

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