苏州德龙激光股份有限公司第四届监事会第八次会议决议公告|监事会_新浪财经

　　证券代码：688170 证券简称：德龙激光公告编号：2022-001

　　苏州德龙激光股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州德龙激光股份有限公司（以下简称“公司”、“德龙激光”）第四届监事会第八次会议于2022年4月29日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，会议通知已于2022年4月26日通过通讯方式送达各位监事。本次会议由监事会主席苏金其先生主持，应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规及规章制度和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1. 审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：在保障募集资金安全及确保不影响募集资金项目正常进行的前提下，同意公司使用额度不超过65,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州德龙激光股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-002）。

　　2. 审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议案》

　　监事会认为：本次使用募集资金向子公司增资和提供借款实施募投项目，有利于保障募投项目顺利实施，有利于募投项目按时达到规划使用状态。本次增资和提供借款不会改变募集资金用途，符合募集资金使用计划和安排，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次使用募集资金向子公司增资和提供借款的事项。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《苏州德龙激光股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-003）。

　　特此公告。

　　苏州德龙激光股份有限公司监事会

　　2022年5月6日

　　证券代码：688170 证券简称：德龙激光公告编号：2022-002

　　苏州德龙激光股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州德龙激光股份有限公司（以下简称“公司”、“德龙激光”）于2022年4月29日召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过65,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等），使用期限自第四届董事会第八次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司董事会授权公司董事长组织实施使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州德龙激光股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕460号），公司获准以首次公开发行方式向社会公众发行人民币普通股（A股）2,584.00万股，每股发行价格30.18元，募集资金总额为77,985.12万元，扣除发行费用6,603.15万元（不含增值税）后，募集资金净额为71,381.97万元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年4月26日对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2022]000198号《验资报告》。

　　为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。具体情况详见2022年4月28日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）的《苏州德龙激光股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金项目投资基本情况

　　根据《苏州德龙激光股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

　　单位：万元

　　■

　　因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段部分募集资金短期内存在暂时闲置的情况。

　　三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）现金管理目的

　　为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募集资金项目建设、募集资金使用和确保募集资金安全的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东利益。

　　（二）额度及期限

　　公司拟使用总额不超过人民币65,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自公司第四届董事会第八次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后本金和收益归还至募集资金专户。

　　（三）投资产品品种

　　为控制资金使用风险，公司将购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等，投资风险可控。该等现金管理产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　（四）实施方式

　　董事会拟授权公司董事长在上述额度范围及有效期内行使投资决策权并签署相关合同文件。

　　（五）现金管理收益的分配

　　公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将归公司所有，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将本金及对应的收益归还至募集资金专户。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在长时间的资金闲置和变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目的正常进行，亦不会影响公司主营业务的发展。同时，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，能有效提高资金使用效率，获得一定的收益，增加股东回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　公司本次现金管理选择投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，但由于影响金融市场的因素众多，受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，并向董事会汇报投资情况。

　　公司董事会授权公司董事长全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件，公司财务部建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：在保障募集资金安全及确保不影响募集资金项目正常进行的前提下，公司拟使用额度不超过65,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）适时购买安全性高、流动性好的低风险保本型理财产品，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，有利于提高公司资金使用效率。公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常运行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合《公司章程》的规定。因此，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，公司的保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）认为：德龙激光拟使用额度不超过65,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所的规定。在不影响募集资金投资项目正常开展并经公司董事会审议通过的前提下，公司使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，能够提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。相关程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定。

　　特此公告。

　　苏州德龙激光股份有限公司董事会

　　2022年5月6日

　　证券代码：688170 证券简称：德龙激光公告编号：2022-003

　　苏州德龙激光股份有限公司

　　关于使用募集资金向全资子公司增资

　　及提供借款以实施募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　苏州德龙激光股份有限公司（以下简称“公司”、“德龙激光”）于2022年4月29日召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资及提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金向作为募投项目实施主体的全资子公司苏州贝林激光有限公司（以下简称“贝林激光”）增资4,580.00万元和提供4,066.19万元无息借款以实施募投项目。现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　二、募集资金项目投资基本情况

　　根据《苏州德龙激光股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金投资项目如下：

　　单位：万元

　　■

　　三、公司使用募集资金对子公司增资和借款情况

　　鉴于“纳秒紫外激光器及超快激光器产能扩充建设项目”的实施主体为公司全资子公司贝林激光，为保障募投项目的顺利实施，公司拟使用募集资金人民币4,580.00万元对贝林激光进行增资，本次增资完成后贝林激光注册资本将从5,200.00万元变更为9,780.00万元；并使用募集资金人民币4,066.19万元向其提供无息借款，期限为2年，根据募集资金投资项目建设实际需要，到期后可续借，也可以提前偿还，借款期限自实际借款发生之日起计算。本次增资及借款的金额将全部用于实施“纳秒紫外激光器及超快激光器产能扩充建设项目”，不作其他用途。

　　四、本次增资及提供借款对象的基本情况

　　本次增资及提供借款对象贝林激光的基本情况如下：

　　■

　　五、本次增资及提供借款的目的以及对公司的影响

　　向贝林激光增资及提供借款是基于推进募集资金投资项目建设的需要，符合募集资金使用计划的安排，符合相关法律法规要求，符合公司及全体股东的利益。

　　六、本次增资及提供借款后的募集资金管理

　　本次增资及借款资金到位后，将存放于贝林激光开设的募集资金专用账户，为规范募集资金的管理和使用，保护全体股东的权益，公司及贝林激光已与保荐机构、开户银行共同签订《募集资金专户存储三方监管协议》。公司将监督贝林激光按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定的要求规范使用募集资金。

　　本次增资及提供借款后，公司及贝林激光将严格按照相关法律法规的要求使用募集资金。公司将根据相关事项进展情况，及时履行信息披露义务。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：本次使用募集资金向子公司增资和提供借款实施募投项目，有利于保障募投项目顺利实施，有利于募投项目按时达到规划使用状态。本次增资和提供借款不会改变募集资金用途，符合募集资金使用计划和安排，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意公司本次使用募集资金向子公司增资和提供借款的事项。

　　（二）监事会意见

　　（三）保荐机构核查意见

　　经核查，公司的保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）认为：

　　1、公司拟使用部分募集资金向全资子公司贝林激光增资4,580.00万元，并提供4,066.19万元无息借款以实施“纳秒紫外激光器及超快激光器产能扩充建设项目”，已经公司董事会和监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的内部审批程序，符合相关法律法规的要求。

　　2、上述事项未违反募集资金投资项目的相关承诺，预计不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。

　　特此公告。

　　苏州德龙激光股份有限公司董事会

　　2022年5月6日