湖南宇新能源科技股份有限公司关于持股5%以上股东减持股份计划期限届满的公告|湖南省_新浪财经

　　证券代码：002986 证券简称：宇新股份公告编号：2022-060

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　关于持股5%以上股东减持股份计划期限届满的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2021-063），公司股东曾政寰计划在前述公告披露之日起15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式减持合计不超过3,173,500股（占公司总股本比例不超过2%）。2022年2月8日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持股份的进展公告》（公告编号：2022-017），公司股东曾政寰减持计划的减持时间已经过半，截至2022年2月2日，其通过集中竞价方式合计减持公司股份384,100股，占公司总股本比例0.24%；减持后持有公司股份12,872,150股，占公司总股本比例8.11%，仍为公司持股5%以上股东。

　　公司于近日收到股东曾政寰出具的《关于股份减持计划期限届满的告知函》，截至2022年5月2日，股东曾政寰本次股份减持计划期限已届满，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将其股份减持计划实施情况公告如下：

　　一、股东减持股份情况

　　■

　　说明：

　　1、减持股份来源：公司首次公开发行股票并上市前持有的股份（含因持有股份期间公司实施权益分派而相应增加的股份）

　　2、减持价格区间：根据减持时的市场价格决定，减持价格未低于公司首次公开发行价格（如因公司派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，减持价格将按规定进行相应调整）

　　3、累计减持比例：自公司2020年6月2日上市之日起至2022年5月2日，股东曾政寰累计减持股份占公司总股本比例为0.2421%。

　　二、股东本次减持前后持股情况

　　■

　　截至2022年5月2日，股东曾政寰通过集中竞价方式合计减持公司股份384,100股，占公司总股本比例0.24%；减持后持有公司股份12,872,150股，占公司总股本比例8.11%，仍为公司持股5%以上股东。

　　三、其他相关说明

　　1、股东曾政寰本次股份减持计划的预披露及实施严格遵守《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的情况。

　　2、截至2022年5月2日，股东曾政寰本次股份减持计划期限已届满，其本次股份减持严格遵守了2021年10月12日《关于持股5%以上股东减持股份预披露公告》披露的减持计划及相关承诺，不存在违反已披露的减持计划及相关承诺的情形，实际减持股份数未超过计划减持股份数量。

　　四、备查文件

　　1、《关于股份减持计划进展的告知函》

　　特此公告。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月6日

　　证券代码：002986 证券简称：宇新股份公告编号：2022-061

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月7日召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了公司《2022年限制性股票激励计划（草案）及摘要》等议案，并于 2022年4月9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“草案”）及其摘要、《2022年限制性股票激励计划激励对象人员名单》等公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的要求，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）查询，对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）内幕信息知情人及激励对象在草案公告前六个月内（即2021年10月8日至2022年4月8日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象；

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人已登记《内幕信息知情人登记表》；

　　3、公司向中国结算就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国结算出具了查询证明；

　　4、公司向自查期间存在买卖公司股票情况的激励对象（以下简称“受访人”）发放专项问卷进行核实，由受访人据实填写并签署确认。

　　二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明

　　根据中国结算出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》与《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票的情况如下：

　　（一）内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票的情况

　　经核查，在本次自查期间，有3名内幕信息知情人在知悉公司筹划股权激励事项后至公司首次公开披露本次激励计划相关公告期间存在买卖公司股票的行为。经问询，前述人员未向任何人员泄露本次激励计划的相关信息，该等情形系由于对股权激励相关法律法规要求不熟悉，或配偶在不知晓本次股权激励计划相关信息的情况下操作账户，从而导致在敏感期进行了公司股票交易，不存在利用本次股权激励计划相关信息进行股票交易获取利益的主观故意。基于审慎性原则，该3名激励对象自愿放弃参与公司本次激励计划，并愿意配合公司董事会作出相应的调整。根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，该3名人员不再作为本次激励计划的激励对象。另有3名内幕信息知情人在知悉内幕信息前存在买卖公司股票的行为，均基于各自对二级市场情况的独立判断而进行的操作，不存在利用内幕信息交易公司股票的情况。

　　（二）激励对象在自查期间买卖公司股票的情况

　　经核查，在本次自查期间，除上述内幕信息知情人以外，共有25名激励对象存在买卖公司股票的行为，前述激励对象在自查期间进行的公司股票交易系基于公司已公开披露的信息以及个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，其在买卖公司股票前，并未知悉公司筹划本次激励计划的具体方案要素等内幕信息，亦未通过内幕信息知情人获知公司本次激励计划的内幕信息，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

　　三、结论

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。在本次激励计划草案首次公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人、激励对象利用公司本次激励计划有关内幕信息进行公司股票交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月6日

　　证券代码：002986 证券简称：宇新股份公告编号：2022-062

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　2021年年度股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况；

　　2、本次会议无变更前次股东大会决议的情况。

　　一、会议通知情况

　　湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月9日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《关于召开2021年年度股东大会的通知》。

　　二、会议召开情况

　　1、召开时间

　　（1）现场会议时间：2022年5月5日14:30。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月5日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月5日9:15-15:00任意时间。

　　2、召开地点：广东省惠州市大亚湾区石化大道中426号中海油大厦9楼920会议室。

　　3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。

　　4、召集人：公司董事会。

　　5、主持人：胡先念先生。

　　6、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

　　三、会议出席情况

　　参加现场会议及网络投票的股东及股东授权委托代表合计6人，代表股份48,156,000股，占公司股份总数的30.3486%。其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表3人，代表股份47,975,300股，占公司股份总数的30.2348%；通过网络投票的股东3人，代表股份180,700股，占公司股份总数的0.1139%。

　　出席本次会议除公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司股份比例5%以上的股东以外的其他股东及其股东代表（以下简称“中小投资者”）5人，代表股份556,000股，占公司股份总数的0.3504%。

　　公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律师出席或列席了现场会议。

　　四、议案审议和表决情况

　　本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了以下议案：

　　1、《2021年年度报告》及其摘要

　　表决结果：通过。同意48,156,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0%。

　　中小投资者表决情况：同意556,000股，占出席本次会议中小投资者有效表决权股份总数的100％；反对0股，占出席本次会议中小投资者有效表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席本次会议中小投资者有效表决权股份总数的0％。

　　2、《2021年度董事会工作报告》

　　3、《2021年度监事会工作报告》

　　4、《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　5、《非经营性资产占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》

　　6、《2021年度财务决算报告》

　　7、《2022年度财务预算报告》

　　8、关于2021年度利润分配方案的议案

　　9、关于续聘2022年度审计机构的议案

　　10、《2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案》

　　11、关于向控股子公司提供借款的议案

　　表决结果：通过。同意556,000股，占出席本次会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0%。

　　关联股东胡先念先生回避表决，回避表决股份数为47,600,000股，占公司股份总数的29.9982%。

　　12、关于调整公司及控股子公司预计对外担保额度的议案

　　13、《2022年限制性股票激励计划（草案）》及摘要

　　本议案为股东大会特别决议事项，已由出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　14、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

　　本议案为股东大会特别决议事项，已由出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　15、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

　　本议案为股东大会特别决议事项，已由出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　五、律师见证情况

　　本次会议经北京市康达律师事务所律师见证并出具了法律意见书，认为：本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。

　　六、备查文件

　　1、2021年年度股东大会决议

　　2、北京市康达律师事务所关于湖南宇新能源科技股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

　　特此公告。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月6日

　　证券代码：002986 证券简称：宇新股份公告编号：2022-063

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　第三届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、会议召开情况

　　湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议通知于2022年5月5日以现场结合通讯方式发出，全体董事一致书面同意豁免通知期限。会议于2022年5月5日以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，其中陈海波、李国庆、陈爱文、曾斌以通讯方式参加。会议由董事长胡先念先生召集并主持。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　与会董事经认真讨论并表决，审议并通过如下议案：

　　1、审议并通过《关于豁免第三届董事会第五次会议通知期限的议案》

　　为提高决策及工作效率，根据公司实际情况，经全体董事同意：豁免公司第三届董事会第五次会议的通知期限，并于2022年5月5日下午5点在公司会议室以现场结合通讯方式召开第三届董事会第五次会议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议并通过《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，公司拟对《公司章程》中相应条款进行修改。内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于修改〈公司章程〉的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交股东大会审议。

　　3、审议并通过《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》

　　公司定于2022年5月23日在公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开2022年第三次临时股东大会。会议通知详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2022年第三次临时股东大会通知的公告》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、公司第三届董事会第五次会议决议

　　特此公告。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月6日

　　证券代码：002986 证券简称：宇新股份公告编号：2022-064

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年5月5日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。公司拟根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的相关规定，对《公司章程》中相应的条款进行修改。本议案尚需经公司股东大会审议。

　　现就议案具体情况公告如下：

　　根据公司2021年度利润分配方案，拟以目前总股本158,676,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股，预计转增股份63,470,400股。本次利润分配方案实施后，公司总股本由158,676,000股增至222,146,400股，具体股份数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。

　　公司拟修改章程条款前后对照如下：

　　■

　　除上述条款变更外，《公司章程》其他条款均保持不变。

　　特此公告。

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月6 日

　　证券代码：002986 证券简称：宇新股份公告编号：2022-065

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　关于召开2022年第三次临时

　　股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2022年第三次临时股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于召开2022年第三次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　4、会议召开时间：

　　（1）现场会议：2022年5月23日下午14：30点开始（参加现场会议的股东请于会前15分钟到达开会地点，办理登记手续）。

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月23日上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月23日9:15—15:00任意时间。

　　5、会议召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2022年5月18日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2022年5月18日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。前述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件），该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、会议地点：广东省惠州市大亚湾区石化大道中426号中海油大厦9楼会议室

　　二、会议审议事项

　　1、审议事项

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　2、上述议案由公司第三届董事会第五次会议提交，具体内容详见公司于2022年5月6日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　3、上述议案属于股东大会特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　4、为充分尊重并维护中小投资者合法权益，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，上述议案的表决结果均对中小投资者进行单独计票并披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式：现场登记、电子邮件登记、传真方式登记；不接受电话登记。

　　2、登记时间：2022年5月20日9:00-11:30及14:00-16:00

　　3、登记地点：广东省惠州市大亚湾区石化大道中426号中海油大厦9楼。

　　4、登记手续：

　　（1）现场登记

　　法人股东现场登记：法人股东的法定代表人出席的，应出示法定代表人本人身份证原件，并提交：法定代表人身份证复印件；法人股东营业执照复印件；法定代表人身份证明；持股凭证复印件；委托代理人出席的，委托代理人应出示本人身份证原件，并提交：委托代理人身份证复印件；法人股东营业执照复印件；法定代表人身份证明；法定代表人身份证复印件；持股凭证复印件；法人股东法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件二）

　　自然人股东现场登记：自然人股东出席的，应出示本人身份证原件，并提交：本人身份证复印件；持股凭证复印件；委托代理人出席的，委托代理人应出示本人身份证原件，并提交：委托代理人身份证复印件；委托人身份证复印件；授权委托书（详见附件二）；持股凭证复印件。

　　（2）电子邮件、传真方式登记

　　公司股东可根据现场登记所需的相关材料通过电子邮件、传真方式登记，所提供的登记材料需签署“本件真实有效且与原件一致”字样。

　　采用电子邮件方式登记的股东，请将登记材料的扫描件发送至公司邮箱（stock@yussen.com.cn），邮件主题请注明“登记参加2022年第三次临时股东大会”；采用传真方式登记的股东，请将登记材料传真至公司。

　　（3）拟出席本次会议的股东需凭以上有关证件及经填写的登记表（详见附件三）采取直接送达、电子邮件、传真方式于规定的登记时间内进行确认登记。上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公章。

　　5、会议联系方式：

　　联系人：谭良谋毛敏

　　电话：0752-5962808 传真：0752-5765948

　　电子邮箱：stock@yussen.com.cn

　　6、其他事项：

　　会议预计半天，与会股东的交通、食宿费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、温馨提示

　　因新冠疫情尚未结束，鉴于疫情防控的需要，公司鼓励股东尽量通过网络投票的方式参加股东大会，确需来现场参会的股东，请及时了解各地相关防控要求，提前准备相关证明文件。

　　六、备查文件

　　1、公司第三届董事会第五次会议决议

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　附件三：参会股东登记表

　　湖南宇新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2022年5月6日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362986

　　2、投票简称：宇新投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2022年5月23日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月23日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2022年5月23日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　授权委托书

　　湖南宇新能源科技股份有限公司：

　　兹全权委托__________先生（女士）代表本人（本公司）出席湖南宇新能源科技股份有限公司于2022年5月23日召开的2022年第三次临时股东大会，并行使本人（本公司）在该次会议上的全部权利（若没有明确投票指示的，授权由受托人按自己的意见投票）。本人（本公司）对如下全部审议事项表决如下：

　　■