为贯彻落实《中华人民共和国期货和衍生品法》,证监会对《期货公司监督管理办法》进行修订,形成了《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。
征求意见稿:
第十七条:按照本办法设立的期货公司,可以依法从事境内期货经纪业务。
经中国证监会核准,期货公司可以依法从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、境外期货经纪等期货业务。期货保证金融资业务、期货自营业务、境外期货经纪业务的具体规定,由中国证监会另行制定。
经中国证监会核准,期货公司还可以依法从事衍生品交易、资产管理以及中国证监会规定的其他业务。
第八十六条 期货公司申请从事期货交易咨询业务的,除应满足本办法第十八条规定条件外,还应当具备下列条件:
(一)最近六个月净资本持续不低于人民币两亿元; (二)最近一期分类评级不低于 B 类 BBB 级;(三)具有三年以上期货从业经历并符合期货交易咨询 从业条件的高级管理人员不少于一名,具有两年以上期货从 业经历并符合期货交易咨询从业条件的业务人员不少于五 名;(四)具有完备的期货交易咨询业务管理制度; (五)中国证监会规定的其他要求。
第九十一条 期货公司申请从事期货做市交易业务的, 除应满足本办法第十八条规定条件外,还应当具备下列条件:(一)最近六个月净资本持续不低于人民币五亿元; (二)最近一期分类评级不低于 B 类 BBB 级; (三)具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市业务所需的专业人员; (四)做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好,并通过至少一家期货交易场所组织的测试; (五)中国证监会规定的其他要求。
第九十七条 期货公司申请从事衍生品交易业务的,除应满足本办法第十八条规定条件外,还应当具备下列条件:
(一)最近六个月净资本持续不低于五亿元; (二)最近一期分类评级不低于 B 类 BBB 级; (三)具有三年以上证券基金或者期货从业经历并具有衍生品交易从业相关经验或资质的高级管理人员不少于 一名;具有两年以上证券基金或者期货从业经历并具有衍生 品交易从业相关经验或资质的业务人员不少于五名;(四)具有衍生品业务相关信息系统; (五)中国证监会规定的其他要求。
第一百零一条 期货公司申请从事资产管理业务的,除 应满足本办法第十八条规定条件外,还应当具备下列条件:
(一)最近六个月净资本持续不低于五亿元; (二)最近一期分类评级不低于 B 类 BBB 级; (三)具有三年以上证券基金或者期货从业经历并具有资产管理从业相关经验或者资质的高级管理人员不少于一 名;具有两年以上证券基金或者期货从业经历的业务人员不 少于五名;(四)中国证监会规定的其他要求。
综观以上要求,期货公司最近六个月净资本持续不低于五亿元和最近一期分类评级不低于 B 类 BBB 级成为期货经纪业务以外外其他业务申请的共同条件,相信未来的期货保证金融资业务、期货自营业务、境外期货经纪业等申请条件也不会低于这个标准,这也将成为期货公司能否持续发展的最低要求。
从公开渠道只能找到2022年期货公司分类评价结果,净资本除了一些上市期货公司有披露外无法获知更多,但是从公开的注册资本的信息来看,很多期货公司还不满足 “5亿”这个条件,那如果要申请开展除经纪以外的业务的话,就需要增加注册资本金,补充净资本。
公司名称 | 2022年评级 |
国泰君安 | AA |
银河期货 | AA |
永安期货 | AA |
中信期货 | AA |
东证期货 | AA |
华泰期货 | AA |
南华期货 | AA |
中粮期货 | AA |
中信建投 | AA |
申银万国 | AA |
中泰期货 | AA |
浙商期货 | AA |
海通期货 | AA |
广发期货 | AA |
新湖期货 | AA |
光大期货 | AA |
招商期货 | AA |
国投安信 | AA |
方正中期 | A |
五矿期货 | A |
宏源期货 | A |
国信期货 | A |
平安期货 | A |
瑞达期货 | A |
东吴期货 | A |
长江期货 | A |
建信期货 | A |
弘业期货 | A |
宝城期货 | A |
广州期货 | A |
兴证期货 | A |
东方财富 | A |
华融融达 | A |
徽商期货 | A |
格林大华 | A |
国元期货 | A |
兴业期货 | A |
国贸期货 | A |
东海期货 | A |
大地期货 | A |
创元期货 | A |
东航期货 | A |
紫金天风 | A |
金瑞期货 | A |
中金财富 | A |
一德期货 | A |
华安期货 | A |
信达期货 | A |
国联期货 | A |
国富期货 | A |
中金期货 | A |
国海良时 | A |
渤海期货 | A |
物产中大 | A |
海证期货 | BBB |
大有期货 | BBB |
中银期货 | BBB |
华西期货 | BBB |
中融汇信 | BBB |
西部期货 | BBB |
港信期货 | BBB |
美尔雅期货 | BBB |
广金期货 | BBB |
瑞奇期货 | BBB |
中财期货 | BBB |
西南期货 | BBB |
华联期货 | BBB |
东兴期货 | BBB |
宁证期货 | BBB |
财信期货 | BBB |
国金期货 | BBB |
金鹏期货 | BBB |
中国国际 | BBB |
锦泰期货 | BBB |
首创京都 | BBB |
瑞银期货 | BBB |
乾坤期货 | BBB |
中钢期货 | BBB |
摩根大通 | BBB |
倍特期货 | BBB |
恒力期货 | BBB |
安粮期货 | BBB |
混沌天成 | BBB |
长安期货 | BBB |
大越期货 | BBB |
中电投先融 | BBB |
冠通期货 | BBB |
山金期货 | BBB |
浙江新世纪 | BBB |
民生期货 | BBB |
红塔期货 | BBB |
随着新的《期货公司监督管理办法》实施,期货公司或许会迎来一波集中增资潮,行业发展的分化也将正式拉开大幕。引用期货江湖小伙伴的一句话,期货公司越来越符合金融机构这一称呼了!
从此,期货公司开启了专业化发展的新征程!
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