记者 方凌晨
近年来,监管趋严态势不减,私募基金行业加快出清。
1月14日,侨城(北京)创业投资有限公司、金华天映投资管理有限公司、广东景风证券投资基金管理有限公司注销私募基金管理人登记。今年以来,已注销私募基金管理人数量达53家,其中,47家私募机构“主动离场”,占比近九成。
据中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)官网统计,今年以来截至1月15日,已注销私募基金管理人数量达53家,相较于去年同期的21家,数量增长超一倍。从注销类型来看,“主动注销”类型私募基金管理人最多,达47家,占比为88.68%;“协会注销”“12个月无在管注销”类型私募基金管理人分别为5家和1家。
对于多家私募机构选择“主动离场”,深圳市前海排排网基金销售有限责任公司研究员卜益力在接受《证券日报》记者采访时表示:“私募基金行业监管趋严已成趋势,这也提高了行业准入门槛。同时,经过快速发展之后,私募基金行业进入到存量博弈阶段,竞争日益加剧。”
在河南泽槿律师事务所主任付建看来,相较于头部私募机构,中小私募机构生存压力更大,一些缺乏核心竞争力的私募机构选择“主动离场”。
中基协官网显示,自2019年以来,每年注销私募基金管理人数量均在1000家以上。2022年和2023年注销数量迎来小高潮。其中,2022年全年注销的私募基金管理人数量达2210家;2023年全年累计注销私募基金管理人数量更是达到2537家,创下历史新高。2024年注销私募基金管理人数量有所回落,达1501家。
付建表示:“私募基金管理人动态退出,有利于私募基金行业健康发展。一些不良私募机构的退出,有利于减少行业违法违规行为,能够更加有效保护投资者利益。同时,这也有助于防范和化解私募基金行业可能引发的系统性风险,维护金融市场的稳定。”
卜益力认为,劣质私募机构的出局,有利于提升私募基金行业整体质量,同时也会带动市场资源朝着优质私募机构倾斜,让优质私募机构得到更多的发展机会。从长远看,私募机构动态出清有助于带动行业朝着规范化和专业化方向发展。
今年以来,中基协公布了对6家私募机构及相关从业者的14份纪律处分决定书,主要涉及信息披露和投资者保护两大方面问题。信息披露方面,包括未按规定报告重大事项变更信息,如私募机构未及时填报并更新管理人及其从业人员有关信息、未就关联交易事项进行披露等;投资者保护方面,包括未对投资者进行合格投资者认定、投资者风险测评不规范、冷静期回访不规范、未妥善保存个别投资者适当性管理材料等。
在行业优胜劣汰加速的背景下,存量私募机构需进一步加强合规管理、提升自身核心竞争力。卜益力认为,未来私募机构及其从业者应该从加强合规意识、完善内部机制、提升透明度、优化业务流程、积极参与行业自律活动、重视投资者保护等多方面持续改进。
“私募机构和相关从业人员要严格遵守法律法规和合同约定,建立健全信息披露管理制度,确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,并严格执行合格投资者确认程序,不向不合格投资者募集资金,切实保护投资者利益。此外,私募机构应主动提升专业投研能力和服务能力,打造自身核心竞争力,努力为投资者创造长期价值。”付建表示。
责任编辑:郝欣煜
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4、有退市风险:华嵘控股(sh600421)、亚太实业(sz000691)、波导股份(sh600130)、青海华鼎(sh600243)、海南椰岛(sh600238)、返利科技(sh600228)、东晶电子(sz002199)、天微电子(sh688511)、双成药业(sz002693)、亚振家居(sh603389)、国华网安(sz000004)、ST惠程(sz002168)、兰州黄河(sz000929)、ST元成(sh603388)、*ST大药(sh603963)、铖昌科技(sz001270)、国新文化(sh600636)、川大智胜(sz002253)、*ST大药(sh603963)、ST聆达(sz300125)、新研股份(sz300159)、ST三圣(sz002742)、ST步森(sz002569)、*ST大药(sh603963)、中交地产(sz000736)、四通股份(sh603838)、海源复材(sz002529)、四环生物(sz000518)、金发拉比(sz002762)、建艺集团(sz002789)、辉丰股份(sz002496)、立航科技(sh603261)、高斯贝尔(sz002848)、中科云网(sz002306)、 -
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2、收到警示函:戈碧迦(bj835438)、华英证券、广发证券(sz000776)、杭州园林(sz300649)、绿亨科技(bj870866)、博迁新材(sh605376)、ST元成(sh603388)、多利科技(sz001311)、九安医疗(sz002432)、ST宇顺(sz002289)等;3、行政监管、通报批评:华扬联众(sh603825)、返利科技(sh600228)、菲林格尔(sh603226)、ST步森(sz002569)、天微电子(sh688511)、先达股份(sh603086)、汇宇制药(sh688553)、ST元成(sh603388)、多利科技(sz001311)、沐邦高科(sh603398)等; -
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退市新规 超百家收到退市风险(名单)2025年退市已经开始实施,目前已经有超过百家个股收到了警示函,或者公布有退市风险,所以,读懂退市新规是立于股市的必备技能,现解读如下:一、财务类退市指标 1、沪深主板:公司连续两年营业收入低于3亿元,且亏损,将被实施退市风险警示。若第三年仍未达到3亿元,则直接退市。连续两年净利润为负值的公司将面临退市风险。净资产连续两年为负值的公司将被强制退市。 2、科创板和创业板:保持原有的退市标准,即净利润亏损且营收不足1亿元。一年内财务造假金额达到2亿,或两年内累计超过3亿,公司将直接被强制退市。若连续三年出现财务造假,无论金额大小,都将被强制退市。 二、交易类退市指标 1、总市值: 主板:公司总市值连续20个交易日低于5亿元,存在市值退市风险。若实际低于3亿元,则触发退市。 科创板、创业板及北交所:公司总市值连续20个交易日每日收盘市值低于3亿元,将被退市。 股价:股票连续20个交易日的每日收盘价低于面值(通常为1元),将被退市。 三、规范类退市指标 1、信息披露违规:若公司存在重大信息披露违规行为,可能导致退市。 2、公司治理问题:包括公司治理结构不健全、内控存在重大缺陷等问题,也可能致使公司退市。3、其他违法行为:如重大环境违法、重大安全事故以及欺诈发行、涉及国家安全等领域的重大违法行为,也可能导致公司退市。上周已经有超过百家个股收到行政处罚、监管函、警示函、公司退市风险等,具体如下:1、被立案调查:思科瑞(sh688053)、*ST中程(sz300208)、清水源(sz300437)、新开源(sz300109)、*ST普利(sz300630)、ST英飞拓(sz002528)等; -
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