又一批券商罚单出炉，中信、东吴、渤海等月内相继领罚单

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　　今年以来，从严监管信号不断释放，对于执业质量存在问题的中介机构，监管持续重拳出击。

　　就在近期，渤海证券、浙商证券同日“吃罚单”，被证监会或地方证监局处罚。其中，前者因此前的股权财务顾问业务未勤勉尽责被罚；后者因投行业务尽调履职不到位、保荐费低价竞争被罚，2名保代也被责令改正。

　　除上述两家之外，11月至今，中信证券（维权）、东吴证券也先后遭罚，均事发投行业务违规。在中介机构“申报及担责”的背景下，IPO撤单后也仍将被追责，中信证券此番被深交所出具监管函，事发皓吉达创业板IPO项目，该公司已于今年4月因撤材料而终止上市审核。

　　东吴证券也因旧案吃了罚单。此次公司及4名保代被证监会行政处罚，合计罚没金额超千万，事发国美通讯、紫鑫药业这两个定增项目未勤勉尽责。

　　浙商证券投行涉低价竞争被“点名”

　　浙江证监局本月15日发布的两则监管措施决定，均指向浙商证券，一是对该券商出具警示函，二是对该券商的两名保代采取责令改正措施。

　　浙商证券此次被罚，事发投行业务违规，浙江证监局“点名”了该券商保荐费低价竞争的情况。

　　据披露，浙商证券投行业务的个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况。

　　同时，个别项目保荐费用收取过低，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。

　　浙商证券的2名保代被罚，原因是在浙江星星冷链集成股份有限公司（下称“星星冷链”）IPO项目中存在违规。

　　据披露，李婧晖、王一鸣在上述项目中，部分尽调工作未勤勉尽责、未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况、工作独立性不足。浙江证监局对两人采取责令改正的监管措施。

　　去年11月初，星星冷链IPO终止。上交所官网显示，该公司上市申请于去年3月获受理，拟登陆沪市主板，保荐机构为浙商证券、中信证券。但仅8个月后，因撤材料，该公司IPO终止。

　　渤海证券被证监会处罚，则事发财务顾问业务违规。

　　11月15日，渤海证券公告称，收到证监会行政处罚告知书。据披露，该公司涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由证监会调查完毕，拟对公司责令改正，合计罚没约226.42万元。

　　5月初，渤海证券突遭立案，根据披露，公司被立案原因是涉嫌财务顾问业务违法违规。

　　罚单落地，渤海证券被市场所关注的还有其漫漫上市路，目前该公司已闯关A股八年、IPO排队近三年。

　　据公开报道，早在2016年，渤海证券就与光大证券（维权）签订上市辅导协议，但直到五年后才迈出实质性步伐。2021年12月，证监会受理该公司A股IPO申请。

　　目前，因财报更新原因，渤海证券IPO处于中止状态。据上交所10月底披露，因发行人需要更换申报会计师，该所中止对渤海证券的发行上市审核。

　　渤海证券IPO审计机构为普华永道中天。9月中旬，普华永道处罚落地，在此之前，渤海证券于当月月初在官网发布对IPO审计机构进行邀标选聘的公告。

　　东吴证券因定增旧案被罚超千万

　　在上述两家券商吃罚单之前，月初，东吴证券、中信证券也先后被罚，且均事发投行业务违规。

　　因两宗定增旧案，东吴证券及公司4名保代合计被罚没超千万。

　　早在今年4月，东吴证券曾公告称收到证监会《行政处罚事先告知书》，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责。

　　7个月后，处罚落地。东吴证券11月9日披露，在国美通讯2020年定增项目中，经查明，公司执业过程中未勤勉尽责，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载，张琦、王新为签字保代。

　　在紫鑫药业2014年定增项目中，东吴证券在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的发行保荐书、持续督导报告书等文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为签字保代。

　　针对上述违法违规行为，证监会对东吴证券责令改正，给予警告，针对两项目合计罚没约1336万。4名保代被给予警告，合计被罚170万。

　　中信证券及公司2名保代则因一单已终止的IPO项目，被深交所出具了监管函。

　　据深交所网站11月8日消息，中信证券在皓吉达创业板IPO项目中存在两项违规行为，一是对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位；二是未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况。

　　因此，深交所对中信证券采取书面警示的监管措施。该项目保代胡滨、杨锐彬，被深交所给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

　　资料显示，去年9月底，皓吉达创业板上市申请获深交所受理，次月进入问询阶段。但在今年4月初，该公司因撤材料而终止了IPO。

　　（本文来自第一财经）

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责任编辑：刘万里 SF014