方正证券合规总监曹玉海5月上任后获薪112.3万 前不久公司被警示

方正证券合规总监曹玉海5月上任后获薪112.3万 前不久公司被警示
2024年07月31日 15:17 运营商财经网

运营商财经网 实习生韩晴/文

近日,方正证券(7.920, 0.02, 0.25%)拟与瑞士银行共同向北京国资公司转让瑞信证券49%的股权;运营商财经网由此关注到该券商,并试图揭秘合规总监曹玉海的过往经历。

据公开简历显示,曹玉海1981年12月出生,今年43岁,他是本科学历,具有经济学硕士学位,不过其第一学历的院校、所学专业以及毕业时间都没有披露。

他曾任职于天健会计师事务所(特殊普通合伙)、兴业证券(6.030, 0.05, 0.84%)股份有限公司、中国证监会、北京京东财信息科技有限公司,具体的任职日期和职位也并未公开。

在2021年7月至去年5月期间,他担任民生证券股份有限公司总裁助理、投资银行专业委员会副主任。

离开民生证券后,曹玉海跳槽到方正证券;去年5月,方正证券原合规总监孙斌因工作调整辞任,曹玉海被董事会聘任为执委会委员、公司合规总监;除此之外,他现在还兼任方正承销保荐的合规总监以及方正和生合规负责人。

东方财富(23.730, 0.06, 0.25%)网信息显示,去年5月上任后曹玉海获得的薪酬为112.3万元。

方正证券2024年一季报披露,公司在报告期内实现营业收入19.84亿元,同比增长11.97%;归母净利润7.84亿元,同比增长41.06%;扣非净利润7.64亿元,比上一年同期增长40.69%,业绩还算不错。

值得一提的是,今年方正证券产生了多条违规记录,最近的一次是在今年6月6日,该券商上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为,而尹冬梅作为该营业部的负责人对上述问题负有责任,所以上海监管局对此营业部及相关人员出具了警示函。

这虽然和合规总监曹玉海无关,但是也警示着他要进一步防范公司从业人员的违规行为。

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