保荐公司利尔达上市当年即亏损，国信证券收到监管警示函|利尔达_新浪财经

界面新闻记者 | 刘晨光

国信证券又收到了监管罚单。

5月10日，浙江证监局公布了对于利尔达和其保荐机构国信证券及相关负责人的监管函。

浙江证监局指出，日常监管中发现，国信证券保荐的利尔达于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。

相比之下，2022年该公司的扣非净利润约为9150万元。

浙江证监局指出，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条第一款第（二）项的规定，浙江证监局决定对国信证券及相关负责人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，利尔达总部位于杭州，主营业务为IC增值分销业务和物联网模块及物联网系统解决方案的研发、生产和销售。

该公司也收到了浙江证监局的监管函。浙江证监局指出，今年2月29日，利尔达披露《2023年年度业绩快报公告》《2023年年度业绩预告公告》，预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润662.44万元。

此外，2024年4月23日，利尔达披露《2023年年度业绩快报修正公告》《2023年年度业绩预告修正公告》，修正后预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-601.60万元。2024年4月26日，利尔达发布《2023年年度报告》，披露2023年度公司经审计归属于上市公司股东的净利润为-601.60万元。公司业绩快报、业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。此外，利尔达《2023年年度业绩快报修正公告》相关内容存在前后矛盾的情况。

浙江证监局指出，利尔达上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。公司时任董事长叶文光、总经理陈凯、财务总监孙其祖、董事会秘书段焕春违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条的规定，对上述违规行为应承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，浙江证监局决定对其分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

今年以来，国信证券接连收到监管罚单。

5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函。作为广东奥普特科技股份有限公司首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中存在相关违规情形。包括未及时督促公司履行募投计划变更审议及披露程序未能勤勉尽责，未及时发现公司存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促其履行审议和披露程序。

4月，因国信证券合规内控存在多项问题，深圳证监局对其采取出具警示函措施，重点提及了股票质押回购业务相关问题。监管指出，国信证券股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失。

1月，国信证券及两位保荐代表人因在辽宁垠艺生物科技股份有限公司IPO保荐项目中存在多项违规行为，被深交所采取书面警示的自律监管措施。监管指出，国信证券未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形，对发行人经销收入相关事项核查不到位等。