浙商证券因保荐项目违规被警示 合规总监许向军重视吗？

运营商财经网 丁清彦/文

近日，浙商证券屡屡做出大动作。公司延期两次的并购事项终于尘埃落定，成功受让国都证券合计19.1454%股份，涉及近30亿元资金。且此次受让完成后，浙商证券将是国都证券第一大股东。

但另一方面，浙商证券从平安证券接手的保荐业务却出现问题，因三宗违规被上交所警示，不知道公司现任合规总监许向军是否重视。

3月30日，浙商证券发布关于受让国都证券股份有限公司部分股份的公告，文件显示，公司拟通过协议转让方式受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中峻分别持有的国都证券4.7170%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、2.6289%股份，合计19.1454%股份。

国都证券现今第一大股东为中诚信托，持有国都证券13.33%股份。此次股份受让完成后，浙商证券将取代其成为国都证券第一大股东，股东构成重新洗牌。

且若按股份转让评估价格2.673元/股来粗算，此次浙商证券受让股份可能要准备29.84亿元资金，属于一次资金并购大动作。

不过一方面是近30亿元股份转让火热、并购风生水起；另一方面浙商证券保荐业务却出现违规问题收到上交所警示函。

就在浙商证券发布股权受让公告的前一天，3月29日，上交所披露一则IPO违规项目处罚信息。浙商证券在保荐星星冷链项目上市时，因存在保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等违规行为，被上交所出具警示函。

李婧晖、王一鸣两位保荐代表人被予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信披文件的纪律处分，

比较特别的是，此次浙商证券保荐项目星星冷链是从平安证券接手过来的。

星星冷链本来是由平安证券保荐的，但中途平安证券被暂停保荐机构资格3个月，于是发行人将项目移交至浙商证券保荐。

而经查，浙商证券接手保荐后，平安证券仍有7名员工在发行人处工作合计约205天，对此浙商证券知情却不制止，这显然是严重违反规定的。

目前浙商证券合规总监为许向军，不知道他是否重视此次保荐违规情况。

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