上海交大昂立股份有限公司关于公司股东原执行事务合伙人收到上海证监局警示函的公告|交大昂立_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”、“交大昂立”）5%以上股东丽水农帮咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“丽水农帮”）原执行事务合伙人庆元农帮菌业有限公司（以下简称“农帮菌业”）、上海益意贸易商行（以下简称“上海益意”）于2023年1月13日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对庆元农帮菌业有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023] 3号）、《关于对上海益意贸易商行采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2023] 4号）（以下统称“警示函”），现将相关情况公告如下

　　一、警示函的主要内容

　　（一）农帮菌业：

　　经查，你公司（统一信用代码：91331126MA28J2RE3Y）存在以下问题：

　　丽水农帮于2021年10月26日通过协议方式受让交大昂立39,072,641股，占交大昂立总股本比例为5.01%。你公司作为丽水农帮的执行事务合伙人，在交大昂立拥有权益的股份为5.01%。2022年3月2日，你公司通过协议方式转让持有的丽水农帮6.25%的合伙企业份额。2022年3月29日，丽水农帮完成工商变更登记，你公司不再是丽水农帮执行事务合伙人。你公司在交大昂立拥有权益的股份减少5.01%。但你公司在交大昂立拥有权益的股份减少超过5%时，未按规定履行报告、公告义务，直到2022年6月28日才予以披露。

　　上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号，经证监会令第166号修订）第十四条第二款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　（二）上海益意：

　　经查，你企业（统一信用代码：91310117MA1J36T89P）存在以下问题：

　　丽水农帮于2021年10月26日通过协议方式受让交大昂立39,072,641股，占交大昂立总股本比例为5.01%。2022年3月2日，你企业通过协议方式受让丽水农帮6.25%的合伙企业份额。2022年3月29日，丽水农帮完成工商变更登记，你企业成为丽水农帮执行事务合伙人。你企业在交大昂立拥有权益的股份增加至5.01%。但你企业在交大昂立拥有权益的股份增加超过5%时，未按规定履行报告、公告义务，直到2022年6月28日才予以披露。

　　上述行为违反了《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号，经证监会令第166号修订）第十四条第一款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条规定，我局决定对你企业采取出具警示函的监管措施。

　　二、相关说明

　　（一）公司股东原执行事务合伙人高度重视，将切实加强相关法律法规的学习，强化合规意识，严格遵守相关法律法规要求，依法依规履行相关信息披露义务。

　　（二）公司将进一步敦促5%以上股东加强对相关法律法规、规范性文件的学习，积极履行信息披露义务。

　　（三）本次警示函系公司股东原执行事务合伙人违反信息披露的相关规定，不涉及公司及公司其他股东，不会影响公司正常生产经营管理，公司按照相关监管要求和法律法规规定履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海交大昂立股份有限公司董事会

　　二〇二三年一月十四日