*ST光一信披违规处罚落地实控人被罚480万受损投资者可索赔|江苏省_新浪财经

封面新闻记者马梦飞

6月13日开盘，*ST光一股价报1.99元，跌1%，总市值8.2亿元。

昨日晚间，*ST光一发布了公司及相关当事人收到江苏证监局《行政处罚决定书》的公告，上市公司被警告及罚款300万元，实控人、董事长龙昌明被警告及罚款480万元，其他多名高管被警告及罚款50万元至120万元不等。

处罚落地实控人被罚480万

从时间线来看，去年11月5日，*ST光一收到证监会《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规、实控人龙昌明涉嫌指使公司从事信披违法违规行为，证监会决定对公司及龙昌明立案。今年3月31日，*ST光一及相关当事人收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。

时隔两个多月，处罚结果终于落地。

据江苏证监局披露的违法事实，*ST光一存在未按照规定及时披露重大诉讼事项、未按照规定及时披露2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用、2020年半年度报告存在重大遗漏等三大违法事项。

根据相关当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江苏证监局决定对*ST光一给予警告，并处以300万元罚款；对龙昌明给予警告，并处以480万元罚款，其中以*ST光一实控人身份处以240万元罚款，以*ST光一董事长身份处以240万元罚款；对佟岩给予警告，并处以120万元罚款；对戴晓东给予警告，并处以60万元罚款；对任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊给予警告，并各处以50万元罚款。

对于本次处罚落地，*ST光一表示，截至公告披露日，公司经营情况正常。公司将吸取教训，强化内部治理的规范性，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

律师：受损投资者可索赔

值得一提的是，浙江裕丰律师事务所厉健律师向记者表示，正式处罚公布，意味着*ST光一投资者索赔将全面启动。

根据《证券法》、虚假陈述新司法解释，上市公司、实际控制人等因证券虚假陈述导致投资者权益受损，投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼，索赔范围包括：投资差额损失、佣金、印花税损失。

“*ST光一索赔案将由南京中院管辖，目前，我们正在分批审核索赔资料、办理委托手续。”厉健表示，根据司法解释，暂定在2020年2月21日至2020年4月8日期间买入*ST光一股票，并在2020年4月8日收盘仍持有该股票的受损投资者，可以索赔；在2020年3月1日至2020年5月18日期间买入*ST光一股票，并在2020年5月18日收盘仍持有该股票的受损投资者，可以索赔。