山东赛克赛斯 IPO:罕见！中国证监会现场调查后在审企业董事长邹方明等高管被吊打_

来源：国际投行研究报告

山东赛克赛斯 IPO:罕见！中国证监会现场调查后在审企业董事长邹方明等高管被吊打，海通证券保荐人韦健涵、朱文杰，信永中毕强、燕进也被发监管函

深交所发行审核网站显示，深圳证券交易所就山东赛克赛斯IPO过程中的问题发出三份监管函，分别对拟上市公司及其高管团队、海通证券及其保荐人、会所信中及其签字注册会计师。

1 、深交所网站显示，目前赛克赛斯的状态是”已问询“，并未撤回，交易所的这个处罚属于吊打。

2 、处罚文件显示，这次处罚是因为”中国证监会现场检查“，查了一下好像赛克赛斯并未出现在此前中国证券业协会的抽查名单，so，赛克赛斯被现场检查应该是在问询中发现了问题，或者收到了举报材料。

3 、赛克赛斯的问题显而易见，说好听的是学术推广问题，说不好听的就是有行贿嫌疑。发行人聘请CSO推广服务商开展调研与咨询、学术推广、展览与宣传及会议会务等推广活动，2020-2022年各期业务推广费分别为12,933.78万元、20,426.98万元、17,409.30万元，占营业收入比例分别为44.62%、46.72%、39.95%。关于医药类企业的行贿问题，自从凌通社2021年今年3月15日,凌通社独家发布了“倍特药业IPO:这是一份丑态百出的罪恶说明书,公安机关可以按图索骥抓人”的研究报告之后就被列入了重点，并且事实上所有公司都明白。就是肯定有问题。

4 、赛克赛斯早在 2020 年就试图通过科创板上市，然后问询后当年就撤回了，当时的保荐人也是海通证券，然后又转道去深交所。建议今后所有转道的公司都必须现场调查。

赛克赛斯被吊打

AI阅读：
根据文件内容，涉及的具体人员和违规事实如下：
涉及人员：
1. 赛克赛斯生物科技股份有限公司
2. 邹方明 - 公司实际控制人、董事长
3. 柏桓 - 公司总经理、董事
4. 郑学刚 - 公司财务总监
主要违规事实：
1. 公司未如实披露业务推广相关内部控制薄弱环节，包括：
- 未按照内部制度规定对CSO服务商准入相关的关键审查工作留存纸质材料
- 未对CSO服务商是否符合规定的准入条件进行实质审查
- 对CSO服务商推广活动监督抽检比例较低
2. 部分推广活动验收存在瑕疵：
- 推广项目验收单内容设计简单，无法完整反映验收的具体情况
- 部分项目验收单显示的材料清单与后附材料不一致
- 部分项目验收单显示在未收到发票情况下通过验收
- 学术推广项目的验收材料缺少打卡记录、现场走访等证明材料
- 验收材料普遍存在未记录会议或展览举办具体地点等异常情形
3. 公司在审核问询回复中称已建立完善的业务推广费内控管理机制，但与实际情况不符。
4. 公司未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。
5. 邹方明、柏桓、郑学刚作为公司高管，未能诚实守信、勤勉尽责，对公司的违规行为负有重要责任。
这些违规行为违反了深圳证券交易所《股票发行上市审核规则》的相关规定。