必看!基金从业预约考试攻略

　　 编者按 今年以来，私募严管和基金考试“独立”等因素汇集一起，导致了基金从业资格考试突然火爆起来。但急剧增加的报名人数，不仅仅导致报名资格一席难求，而且让浑水摸鱼的机构有了生存空间，乱象丛生。有的机构，以事先缴纳高额报名费为由，承诺“包过”；有的机构以炫耀有特殊的关系，因此高价出卖各种题库；等等。 21世纪经济报道记者的调查发现，一些考生缴纳了“包过”的高额报名费，并且果真在一席难求的报名竞争中获得了报名资格。但是下一步能否会按收费方所宣称的通过机房“后台处理”达到“包过”的目的，目前仍不清楚。那些高价出售的题库，背后是否真的存在“特殊关系”，仍真假未明。 目前，中基协也在加大对各类乱象的打击力度。6月17日，中基协官方网站发布了一则通告，“基金从业资格考试是国家法律规定的资格考试，泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。针对社会上有不法培训机构声称可以保证考试通过和修改成绩的宣传，中国证券投资基金业协会提醒广大考生请勿相信，以免上当受骗！” 本报记者 李维 北京报道 导读 “有些所谓的包过服务，完全就是骗局，考生应当正常地复习考试，而不应该抱有这种侥幸心理。”一位接近监管层的公募人士表示，“这种事在证券从业考试时期就有，后来许多考生被骗了钱，考试不仅没过，钱也无处追索。” 随着基金从业人员资格考试（下称“基金从业考试”）的“独立”，私募基金行业的扩张及监管的趋严，今年以来报考基金从业考试的人数出现明显上升。 然而，在“基金从业考试热”的背后，围绕着考试环节本身的舞弊乱象或正层出不穷。 在业内人士看来，基金从业考试作为一项专业资格认证考试，舞弊乱象的出现会对其公平性和严肃性造成较大伤害，而监管部门也应加大对该类活动的打击力度。 21世纪经济报道记者了解到，作为基金从业考试的组织机构，包括中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）在内的监管部门一直对考试舞弊活动保持着高压态势，而各类新型舞弊活动的出现，或给监管部门带来新的挑战。 火热的“基考” 进入2016年以来，基金从业考试的名额似乎正变得异常紧俏。 “北京这边的额度已经没了，报不上名，所以只好又报了天津的。”北京一家股份制银行托管部经理吴峰（化名）表示，他报名的正是7月16日的基金从业预约式考试。 目前，基金从业考试分为预约式考试和全国统一考试两类。按中基协年初的考试安排，像吴峰所说的预约试考试，在2016年共有4次，此外在4月、9月和11月还有3次全国统一考试；彼时，预约式考试仅在北上广深四大一线城市设点，而全国统考则面向全国48个主要城市。 也就是说，最初计划在2016年全年原本共有7次基金从业考试机会。但如此安排，对当下井喷的基金从业考试需求而言，似乎难以满足；据北京、上海等一线城市的多名从业者称，预约式考试及全国统一考试的本地名额十分紧俏。 “额度是需要抢的，如果前一天忘了报名再回头看就没了。”北京一位基金从业考生坦言。 事实上，4月份的基金从业全国统一考试报名人数的爆棚，恰恰佐证了当下“基考”的火热程度。据中基协披露，2016年4月23日举行的第一次全国统考，共得到了31.3万名考生的参与，总报名达57.4万人。 在“基考”名额紧张之下，中基协4月份增加了考试频次和考试地范围，即在5月和7月的两次考试中间增加了一次6月18日的考试，同时将预约式考试范围增扩至天津、南京、哈尔滨等16个全国主要城市。 但即便如此，基金从业考试“一名难求”的现象也仍未休止。“现在预约式还是不好报名，而全国的本地考试名额也很紧张。”上海地区一位从事PE投资的考生卓悦（化名）表示，“因为工作需要，这个资格也比较着急。” 宣称交钱可“包过” 一边是基金从业考试本地名额的紧俏，另一边却是围绕“基考”的各类涉嫌违规舞弊活动的暗流涌动。 21世纪经济报道记者连日调查发现，一个提供基金从业考试“包过服务”的利益链条逐渐浮出水面，在一些第三方的“培训机构”的帮助下，考生只需缴纳相关费用，即可实现考试的报名与通过，整个过程中考生不但不需要看书复习，甚至可以在考试中随意填写答案，仍然可以实现“通过”。 对此，记者日前致电一家位于深圳地区，名为“强强国际教育集团（下称强强集团）”的工作人员了解情况时，对方确认提供“基金从业考试包过”这一服务，并表示可在“基考”中的全国统考中帮助考生通过。 “基金的话我们只做全国统考的，需要你来配合考试就可以了，我们保证你成绩通过。”该工作人员强调，该考试需要考生前往考场予以“配合”。 但对于记者提出的北京难以报上名的问题时，该人士表示仍然需要考生自行报名全国统考，但可将考点定于报考名额相对充裕“南昌”考区。 “你报北京的肯定是名额很紧啊，我们不是在北京考，你配合考试得去南昌，我们在南昌考试。”上述工作人员表示，“要配合照相，走完考试过程。” 此外，工作人员表示需要考生在报名后，提供在中基协报考完成的用户名和密码，并安排其进入“指定的考场”进行考试。 “你需要在基金业协会网站申请报名，选择南昌考区，然后把用户名和密码发给我，我们会把你安排到我们指定的考场，因为南昌也有很多考场啊。”前述工作人员称，“每科65元的报考费用你也要先缴好。” 按照上述工作人员的介绍，在考场安排完毕后，只要考生赴考场参加考试即可，无需在意答题的准确性。 “你只要去考试就好，其余都不用管。”上述工作人员称，“整个过程中你也不会跟任何人接触，到时候我们会从后台给你‘交卷’，你不要交卷就行了；我们会给你做题，帮你交卷的，你只管配合照相就行。” 机房暗藏玄机？ 据21世纪经济报道记者了解，由于目前中基协已采用在线题库和联网答题模式，而该机构承诺“包过”实际上较为困难，不排除是骗局。 但是，上述工作人员却告诉了一套具体的操作方法，这套操作方法似乎在打机房“后台处理”的擦边球。 “考办、协会都会有人在那里监考的，谁会弄得了啊，只是我们的考场可以用机房这一块处理嘛。”上述工作人员称，“你不能点交卷，因为是在考试当时处理的，考完试之后是在线联网的，马上成绩就提交到基金业协会去了，哪还有补救办法啊。” 上述工作人员同时表示，整套流程的服务费为两万元人民币，且中途所发生的所有费用都需要考生自理。 在交易环节，该笔费用需考生先行支付，且不支持淘宝网、58同城等平台付款。 “你看你深圳有没有朋友了，可以让你朋友过来交，或者不方便可以来转账，也可以通过支付宝付款；我们没有淘宝的这种交易，做这个就是要出于信任，必须要先付款才行。”该人士一再强调，其可供“包过”的名额十分有限。 “比方说下一次9月份考试，我们7月15日报考，我们3、5天时间就报完了，你7月底找我就没有名额了。”该人士说，“我们只有南昌这的30个名额，如果你不相信那就没办法做，我们基本上只做熟人就已经OK了，因为已经预定了很多了。” 21世纪经济报道记者同时获悉，除在全国统考上做手脚外，一些涉嫌存在违规行为的机构也打起了一线城市的预约试考试的主意。 “本来差点能报上，但结果又上不去了，于是找人帮我弄了个名额，其实可能因为内部名额被操作了，外部才报不进去的。”上海地区的一位考生表示。 该考生表示，其购买的包过服务总价也是2万元，即使考生在考场一题不答，也可以照常通过，和上述参与全国统考类似，考生需进入服务提供方指定的考场考试，但在承诺包过的同时，该机构还提供本地的考试名额；21世纪经济报道记者了解到，该考生在完成费用支付后，的确拿到了预约式考试的本地报考名额。 不过亦有业内人士指出，所谓的2万元“包过”服务，可能不乏骗局潜藏其中，上述“后台处理”的操作方法可能完全是相关机构编织的谎言。 “有些所谓的包过服务，完全就是骗局，考生应当正常地复习考试，而不应该抱有这种侥幸心理。”一位接近监管层的公募人士表示，“这种事在证券从业考试时期就有，后来许多考生被骗了钱，考试不仅没过，钱也无处追索。” “押题”的擦边球生意 和上述“包过”不同，一些声称提供基金从业考试“保过”、“不过退款”的培训服务则更有擦边球之嫌。 21世纪经济报道记者另外了解到，包括东方金融网校、爱考网在内所提供的买题库模式正属于基金从业考试的“保过”培训范畴。 所谓“保过”，是指考生可向上述培训机构购买数套基金从业考试“押题”试卷，即考生可不用看书复习，仅记住相关试题答案便可通过考试；但该模式下，考生须自己仍然要自行答题，且并不一定保证通过。 “我们的方式是给你提供几套考试的押题，押题里面有你要考的题目，你把它看明白，完全看清做会就可以了。”记者以考生名义向东方金融网校一位老师询问时，对方表示。 该位老师表示，通过上述数套试卷的押题，可以帮助考生缩小复习范围。 “考卷的100道题是协会从一个题库里随机抽的，考试的时候前后左右每个人都是不一样的。”上述网校老师称，“为了能保你通过，我们给你的就是这个题库，你把这个题库看会就没问题。” 据该老师介绍，该网校所提供两套方案，一种为普通版，另一种为VIP版，普通版为一科五套题，即600-700道题，其中包含60-65分的原题；VIP版为一科四套题，即480套题，其中包含不少于75分的原题。其中，普通版一科为798元，而VIP版一科为1598元。 高价VIP题库 无独有偶，另一位来自爱考网的人员也表示，其也可提供考试原题题库服务，且题库由“原题+类似题”组成。 “我们提供的就是原题题库，有的即便不同也只是把原题改为了类似题。”一位爱考网人员表示，“比如在一套套餐里，包含了65分左右的原题，还有20分左右的类似题，类似题就是答案顺序变动，或者出题方式有差异；我们是可以签订保过协议的，如果两次考试不过，是可以全额退费的。” 据该人士介绍，其提供的保过服务费用也具有普通和VIP两类，报价分别为760元/科和2188元/科。 此外，帮助考生解决名额紧张问题，也成为一些网校的配套服务。上述爱考网人士告诉记者，若购买了其原题题库套餐，可由其免费帮助进行刷报名额。 “如果报了我们的保过班，我们可以帮你们去刷，因为有的时候有退考的，或者有时候会放一些名额，平常我们上班的时候就会帮学员去刷，这两天都有刷上的。”爱考网人员表示。 那么，上述网校声称其所获得的“原题题库”是如何获得呢？其工作人员介绍称，这在于他的“关系维护”。 “我们这类工作做了怎么多年了，我们保持了这么好的通过率，说白了我们肯定也有自己的渠道；能够拿到原题库，但是说咱们不能把原题库都给您，不然会被查的。”上述人员表示。 不过截至截稿前，记者尚未证实上述网校所谓“题库”是否来自于权威渠道，不排除这只是上述机构推销高价题库的噱头。需要强调的是，无论是题库泄露，还是考试信息的外流，都是中基协所明令禁止出现的行为，更严重者可能涉及违法犯罪。 “协会及ATA相关工作人员已签署保密协议，不会泄露有关基金从业资格考试的任何保密信息，包括试题信息、考生报名信息、成绩信息等。”中基协表示，“协会从不发布基金从业资格考试的考题和答案。基金从业资格考试为国家法律规定的资格考试，泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。” 此外，中基协还曾针对社会上有不法培训机构声称可以保证考试通过和修改成绩的宣传，提醒广大考生“请勿相信，以免上当受骗”。 “基考”乱象背后 缘何今年以来会出现如此多的基考乱象？其原因之一，或来自于基金从业考生的突然增多，而这恰与近年来围绕基金行业的多件事有关。 “主要还是报考人数突然增多了导致的。”前述接近监管层的公募人士指出，“应该说有两方面原因，一个私募严管后要求必须具备从业资格，另一个则是基金法修改后，基金从业从去年起从原有的证券考试中独立出来了，并且基金销售也加入了这个考试范畴。” 自2003年起，基金从业考试是作为证券从业资格考试中一部分而存在的，这一过程维持了十余年之久。 但在去年1月，财政部、发改委下发通知，明确将基金从业考试从证券从业考试中独立分离，并由中基协负责。而在该规定执行后，涉及基金业务的银行、保险、证券、私募等多类机构从业人员都需转道报考专门的基金从业考试取得职业资格。 另一方面，私募基金的监管趋严也进一步催热了“基考”。今年年初，中基协下发关于《进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对私募基金活动进行整肃，并强调私募基金管理机构高管人员必须取得基金从业资格；这一规定显然催生了更为庞大的“基考大军”，而今年4月部分媒体报道称多位演艺界人士参与基金从业考试也与此有关。 与此同时，私募业务扩张下PB及托管服务的发展，以及原有的基金销售资格考试被取消，而后并轨进入基金从业资格考试管理等事件，也在无形中加重基金从业考试的负担。 “私募基金多了，要托管的私募基金也就多了，但是无论银行还是券商，想做基金托管必须要有基金从业资格。”一家国有大行托管部经理说。 “按规定，私募基金的销售人员现在也要取得基金从业资格才行，这部分的从业人群是非常庞大的，所以也会让很多人去报考基金从业。”北京一位第三方财富公司负责人也表示。 在考生人数的增多和报考范围的扩容下，部分考试科目的通过率出现了整体偏低的情况。 据中基协对2016年全国一次统考的统计，考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率虽然高达71.15%，但科目二《证券投资基金基础知识》的总体通过率仅为28.95%。 在报考人数的增多、名额的紧俏、通过率的走低的情况下，仍然客观存在的报考和通过需求，显然为“基考”乱象的频现提供了温床。 “行业内不乏高收入者，比如一些私募销售人员坐拥高净值人群的客户资源，这类人的特点是收入多、工作忙，反而有用钱‘买资格’的需求，正是这种心态的存在让违规现象愈演愈烈。”前述财富公司负责人表示。 中基协将严厉打击舞弊 值得一提的是，面对当前愈演愈烈的舞弊行为，包括中基协在内的监管层也一直在保持着高压姿态，并对违规者予以了坚决打击。 例如今年5月24日，中基协宣布对今年3月预约考试及4月全国统考中的215名考生存在的违纪行为进行了成绩取消，并分别处以禁考1至3年的处罚；而在进行处罚的同时，还会将这一情况记入个人诚信档案，并通报考生所在单位。 值得一提的是，在上述被查处的215人中，就有四名考生因“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试”，被做出禁考三年的决定。 而对于考试各类舞弊行为，中基协也强调严重者将触犯刑律。 “参加考试人员发生违纪违规行为，将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为。”中基协强调，“其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。” 事实上，自去年11月起，新实施的《刑法（修正案九）》已将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴——第二百八十四条规定“在法律规定的国家考试中，组织作弊的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。” 不过在业内人士看来，随着各类新型违规舞弊手段的层出不穷，对相关行为的打击和预防也给监管部门带来了新的挑战。 （记者微信：lw8346860，编辑：张星）[详情]

　　来源：中国基金业协会 新浪财经讯 6月3日，中国基金业协会发布《2016年度基金从业人员资格考试公告（第3号）》， 为满足行业发展和人才储备的需要，中国证券投资基金业协会进一步丰富考试组织形式，为行业提供多样化的考试服务，自2016年6月起将推出基金从业资格预约式考试周考。报名起止时间：6月3日-6月17日，考试时间6月24日，想参加的人员赶紧报名吧。 具体如下： 2016年度基金从业人员资格考试公告（第3号） 为满足行业发展和人才储备的需要，中国证券投资基金业协会进一步丰富考试组织形式，为行业提供多样化的考试服务，自2016年6月起将推出基金从业资格预约式考试周考，现将考试有关事项公告如下： 一、报考条件 （一）具有完全民事行为能力； （二）具有高中以上文化程度； （三）公募基金管理人、私募基金管理人的现任/拟任高级管理人员，包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、董事长、总经理、副总经理、机构合规/风控负责人/督察长等；基金托管人、公募基金销售机构的业务负责人等； （四）中国证监会规定的其他条件。 二、考试科目 科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》； 科目二：《证券投资基金基础知识》。 单科考试时间为120分钟，报考人员可根据需要选择参考科目。 三、考试教材及大纲 考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，具体购买方法详见中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目，网址链接http://baoming.amac.org.cn：10080/JJKSreg/ReadMe/book.html。 考试大纲详见附件。 四、考试方式 （一）考试采取闭卷、计算机考试方式进行。 （二）考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。 五、报名方式及时间安排 采取网上报名方式，通过中国证券投资基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn：10080/site）按照要求报名。报考人员需要先通过预登记报名填写基本信息并上传所在机构盖章的《高管任职证明》（见附件模板），经审核通过符合报名条件的，可以正式报名预约考试机位。预约式考试机位有限，每场限定报名名额，先报先得。 预约式考试周考原则上安排在每周五举办，如有月度预约式考试（16个城市）和全国统考（48个城市）的星期不设周考，如遇节假日顺延，具体考试时间安排详见每期的考试公告。6月份预约式考试周考具体时间安排如下： 六、考试地点 预约式考试周考：北京。 七、报名缴费 每科考试报名费为人民币65元，可通过网络在线支付，支付方式详见报名须知。 已缴费报名成功的报考人员，在考试报名结束前可申请退费（详见报名须知），未在规定时间内选择退考的报考人员，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。 八、考试违纪处理 根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。 参加考试人员发生违纪违规行为，中国证券投资基金业协会将根据情节的严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向报考人员所在单位通报其违纪违规行为；其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。基金从业人员发生违规违纪的，中国证券投资基金业协会可依据《基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。 2015年11月1日起实施的《刑法（修正案九）》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴，在第二百八十四条中新增加了：“在法律规定的国家考试中，组织作弊的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 ” “为他人实施前款犯罪提供作弊器材或者其他帮助的，依照前款的规定处罚。” “为实施考试作弊行为，向他人非法出售或者提供第一款规定的考试的试题、答案的，依照第一款的规定处罚。” “代替他人或者让他人代替自己参加第一款规定的考试的，处拘役或者管制，并处或者单处罚金。” 九、其他说明 报考人员可登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn：10080/site）打印准考证。具体考试时间、考场地点将在准考证中明示。预约式考试周考与全国统考和月度预约式考试的考核标准一致，考试成绩合格可取得成绩合格证书（成绩合格证书可在考试平台下载）。 十、特别提示 （一）个别网站和培训机构谎称可以提供基金从业人员资格考试真题，骗取报考人员钱财。请广大报考人员提高警惕，切勿轻信，以免上当受骗。报考人员发现以提供基金从业人员资格考试真题名义行骗，并掌握确切线索的，可以向协会或当地公安机关举报。 （二）协会不举办考前培训，不出版考试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训或出版相关辅导材料。 （三）考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为基金从业人员资格考试官方报名网站（http://baoming.amac.org.cn：10080/site），请报考人员直接进入上述网页办理报名相关事宜。为防止钓鱼网站窃取报考人员个人信息，请报考人员避免在其他网站通过链接的形式跳转到报名网页。 十一、考试报名咨询 中国证券投资基金业协会网站列举了考试常见问题及解答，请报考人员登录中国证券投资基金业协会网站查询；报考人员也可通过在线客服咨询相关问题，拨打人工服务电话021-61651128进行咨询。 特此公告。 附件1 高管任职证明 附件2 基金法律法规、职业道德与基础知识考试大纲-2016 附件3 证券投资基金基础知识考试大纲-2016 中国证券投资基金业协会 二○一六年六月一日[详情]

　　新浪财经讯 5月27日，基金从业资格考试2016年第二次预约考试（5月21日）已可以在基金业协会官网查询成绩。 2016年4月23日，基金从业人员资格考试2016年第一次全国统一考试在全国48个城市顺利进行，共计31.3万名考生在全国305个考站、2659个考场参加考试，总报名达到57.4万科次。此次考试得到了社会各界及行业人士的广泛关注。考生来自银行10.5万人，私募证券基金6.5万人，私募股权基金（PE/VC）1.4万人，券商保险期货2.4万人，在校学生1.7万人，公募基金4656人，其他8.3万人。考生总计参考率达74.44%，是历次考试参与程度最高的一次。 经初步统计，本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%，科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%。 考生中备受关注的PE/VC从业人员，通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。 此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在协会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的8121人，通过率49.1%。[详情]

　　京华时报讯（记者陈艳）5月18日，中国证券投资基金业协会公布了基金从业资格认定名单，雷军、徐小平、沈南鹏等24人名列其中。这意味着，他们正式拿到了基金业协会的首批免考金牌。 在这份名为《关于中国证券投资基金业协会委员会委员基金从业资格认定的通知》中，中国证券投资基金业协会研究决定，认定赵令欢、沈南鹏、雷军、徐小平等24名委员具备基金从业资格。 近期，中国基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，协会表示，私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，如果符合下列条件之一，可以免考，通过资格认定委员会认定基金从业资格。这四个条件包括：一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称。 数据显示，自基金业协会2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，私募从业需“持证上岗”备受关注，大批私募大佬也纷纷加入从业资格考试队伍。数据显示，4月的基金从业资格考试，有近8万人参加，其中私募高管参与人数超过1.1万人，科目一的通过率为87.1%，科目二的通过率为50.1%，高管同时参加两门考试通过率为49.1%。[详情]

　　□本报记者 曹乘瑜 5月13日，中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，符合四项条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 四项条件分别是：一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。 此外，符合两项条件之一的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试可以申请认定基金从业资格。其条件分别是：一、最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；二、已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。 不符合上述资格认定条件的私募基金管理人的高级管理人员，可参加协会统一组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》（2016年9月份推出）。如能通过科目一、科目二和科目三中的任何一个，均可申请注册基金从业资格。[详情]

　　来源：中国证券投资基金业协会 新浪财经讯 5月4日，2016年5月基金从业预约考试报名已经开始，报名日期从2016年4月18日10：00开始，至2016年5月10日24：00结束。预约考试报名数量有限，报名按照时间优先、缴费优先的原则。4月23日参与基金从业资格考试的各位私募、基金从业相关人员，考试未通过者，需抓紧时间报名。考试于5月21日举行。 需特别注意以下几点： 1、 预约考试报名数量有限，报名按照时间优先、缴费优先的原则。 2、 预约考试考生选择报考科目后须在30分钟内完成缴费，如报考后30分钟仍未缴费，需重新报考。 3、 预约报名已满后，如有考生退考或未完成缴费，在报名有效期内将会再次开放接受考生报名。 更多详请如下： 一、考试地点 本次考试在北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都16个城市举行。考生可选择以上任何一个城市进行考试。 二、报名开通时间及缴费方式 报名日期从2016年4月18日10：00开始，至2016年5月10日24：00结束 。 点击进入：2016年5月基金从业预约考试报名入口 基金从业人员资格考试报名费可通过网络在线支付。 三、考试日期 2016年5月21日（星期六） 四、准考证打印时限 2016年5月18日10：00---2016年5月21日24：00关闭！ 五、个人报名 任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。 报名采取网上报名方式，考生可于2016年4月18日10：00开始，通过中国证券投资基金业协会官网（http://www.amac.org.cn）提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.amac.org.cn：10080）按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。考试报名截止时间为2016年5月10日24：00。 网上报名具体流程如下图所示： 注：如在证券、期货 统考和证券预约考试中因违纪禁考的考生，在证券考试禁考期间，无法报考基金从业人员资格考试。 六、报考账号说明 1． 为方便广大考生报名，考生可凭个人证件号码（大陆居民可凭居民身份证号码；香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证号码；台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证号码；其他地区居民可凭本国护照号码等）登陆报名网站。 2． 个人上网报名时填写或请他人代为填写的信息必须准确、真实、有效，以免影响参考。 3． 账号“报考账号和密码”是考生登录网站、报考科目、查询账务和打印准考证的唯一标识。设定密码长度最小不少于8个字符，其中包括英文字符大小写，数字，请考生务必妥善保管报考账号和密码。 4． 考生如忘记报考账号或密码，可以至报名网站首页，按照页面提示取回自己的账号或密码。 5． 如有疑问请点击报名网页右侧的“在线咨询”询问，或拨打考试服务热线：021-61651128。 七、在线缴费须知 通过在线缴费，每科考试报名费为人民币65元。 请记录您在线支付时的订单号（该订单号是您选择在线支付后生成的），以便日后查询。 八、信息修改 1． 考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。 2． 考生的科目和报考区域在报考截止日之前都可进行修改。 3． 考生可在报名截止日之前自行登陆报名网站修改个人档案信息，报名截止后至准考证打印开放前，考生如需要修改考生档案信息，可致电考试服务热线021-61651128咨询具体修改方式。准考证正式公布后，将不接受考生信息修改申请，仅能进行备案登记。 4． 考生通过邮件或BBS留言修改信息均无效。 九、发票申请 1．需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。其他未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021-61651128-转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。 2．考试报名结束前已经申请发票的考生，自考试结束之日起3个月还未收到发票的，才可致电考试服务热线021-61651128转人工服务，申请登记发票补寄。 十、退费流程 考生申请退费流程： 登录基金从业人员资格考试报名网站—>自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款 已成功报考的考生（报考科目显示“已缴费”），可在考试报名结束前申请退费，超过所规定的退费时限的，其报名费不予退还。 在线支付退款将退还至原付款时使用的银行卡。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担。 十一、成绩复核 考生对考试成绩有异议的，可在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国证券投资基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下： 1． 考生登陆http://kw.ata.net.cn/page/step1.asp； 2． 详细填写申请信息 3． 在线支付服务费用（由考务公司收取20元） 4． 致电021-61651128转客户人工服务（信息核实），确认已经缴费 5． 考务公司在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单 十二、违纪处理办法 1． 【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。 2． 【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一，经监考人员提醒后不改正的，该科考试成绩按无效处理，并在一年内不得报名参加考试： （1）携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的； （2）在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的； （3）在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的； （4）未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的； （5）将草稿纸等考试用纸带离考场的； （6）其他一般违纪违规行为。 3． 【严重违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按无效处理，并在两年内不得报名参加考试： （1）使用或提供伪造、涂改身份证件的； （2）帮助他人作答，纵容他人抄袭的； （3）抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的； （4）使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的； （5）恶意操作导致考试无法正常运行的； （6）其他严重违纪违规行为。 4． 【特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为处理】参加考试人员有下列情形之一的，该科考试成绩按无效处理，协会酌情给予其三至五年不得报名参加考试的处罚； （1）教唆或组织团伙作弊的； （2）由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的； （3）蓄意报复考试工作人员的； （4）其他情节特别严重、影响特别恶劣的违纪违规行为。 其行为如果违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。 5．【基金从业人员违规行为处理】基金从业人员存在特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为的，协会可依据《基金法》等相关的规定，暂停或取消其从业资格。 6． 【其他违规行为处理】对个别恶意操纵、组织考生集体舞弊并从中牟利的培训机构及相关人员将依据《治安管理处罚条例》和《中华人民共和国刑法》等法规，依法提交相关司法机关追究其行政、刑事责任，并保留依法追究其民事责任的权利。 十三、免责条款 1． 考生填报个人信息时应仔细核对后提交，确保信息真实准确，因本人填报信息有误所导致的任何结果由考生自行承担。 2． 考生报考期间，应及时登录中国证券投资基金业协会网站查询最新情况，因本人原因错过重要信息而影响考试的，其结果由考生自行承担。[详情]

　　吉翔 来源：弥达斯 封笔很久了，那些良夜中码过的字，就像昨天风中的云，都散了模样，淡了印象。 从那时以后，我曾认真想过，今后多听少说吧，多看少做吧，世界那么大，我又不是晓松，奇葩那么多，我又不是马东。 比如最近一段时间，关于基金从业资格考试，虽然我一直认真关注着各种吐槽，但却从未打算认真地一说——吐槽考试是我们五、六岁以后就习练的本事，认真你就输了。 但当看到非常非常用心地、针对基金业协会的扯淡时，却又忍不住要跳出来，说句：无耻！ 你要吐槽么，大家当然无需认真；但要扯淡么，你又何苦如此用心。 以下奉献几个关于基金业协会及其组织的考试的真相，由浅入深，别问我怎么知道的，笔封了，眼睛还是在的—— 到底有哪些明星参加了考试？ 据线报，上述名单中，真正参加了本次考试的明星只有胡海泉。当然，有一种可能是明星的艺名并非本名，比如任泉本名任振泉，或许弥达斯的线人并不知道，就漏掉了，但范冰冰、李冰冰都是本名，是根本没查到的。 这是胡海泉的境界，“倒不觉得累，就算第一次考不过，全当是行业知识恶补了”。 当然，对这些认真吐槽的行为，我就会笑笑而过，考试不管大小，到底是让人折腾一次，说起来，为准备这次考试付出的精力，远不如8年前准备证券从业资格考试。 至于有人说，哥是干PE的学法律的，你考我离散分布是几个意思？ 考过就知道，涉及规则、规范和道德层面的题，其实比计算题多得多。 真正的槽点是题太难吗？ 如果你认为这次考试真正的槽点在于题难，那也是图样图森破。 其实真正的槽点在于下面这段： 也就是说，简单理解，不做二级市场的私募基金（PE、VC）也要接受监管，不通过考试是不行的。 这很容易引起PE、VC行业的不爽，其实倒也没有多么不爽，但要考你总归会让你不爽。 这就是有关停止实施私募股权投资和创业投资管理人员从业资格认证考试的缘由所在。 就这一条，已经退休的原证监会基金部主任、后来任中基协会长的孙杰写了一段回忆，请注意下面这段话： “特别是金融危机后，全世界都开始完善投资监管。中国证监会配合人大财经委、法工委对全球主要市场（美国、英国、欧盟等国）进行了历经一年多的考察和调研……最后，人大法工委和财经委二委负责人归纳总结，准备明确私募交由证监会及下设的协会监管和自律。由于换届等许多因素，留了口子交由国务院定夺。新一届政府决定私募交证监会（中编办文的形式）。” 由这段回忆可见，私募（PE、VC等私募股权投资，这里是特指）“交由证监会及下设的协会监管和自律”是有清晰的决策过程。上面孙杰所说“中编办文”，是指2013年6月中央编办发文，将私募股权基金的管理权由发改委划归证监会。至此，证监会取得了私募证券基金和私募股权基金的管理权。 基金从业资格考试是行使管理权的一个抓手，实际上就是《基金法》第一百一十一条规定“基金行业协会履行下列职责”中的第（四）项：“制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训”。 法律地位到底如何表述？ “五一”期间，微信上传的段子质疑中基协的法律地位，就是这个段子，开始让哥感觉到有人在“用心地扯淡”。 中基协是来路不明的民间社团，组织的考试是非法考试，自我授权进行行业管理。这就是上述段子的基本逻辑。 哥常想，不能要求每个人都有某方面的专门常识，但用每个人不能掌握某方面的专门常识来“用心地扯淡”，恐怕就不厚道了。 2013年6月1日修订的《基金法》怎么说的？ 明确是“基金行业协会”，规定：基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人；基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会；基金行业协会依法办理非公开募集基金的登记、备案。这一规定的结果是：1、基金行业协会是私募基金的自律组织；2、私募证券基金管理人必须加入基金行业协会；3、基金行业协会对私募基金登记、备案。 第十二章规定：证监会指导和监督基金行业协会的活动。2012年7月，中国证券投资基金业协会在民政部登记，登记的业务主管机关为“中国证券监督管理委员会”。为落实对私募基金的监管和自律，2014年4月8日，证监会设立私募部，私募部的职责中包括“指导协会和会管机构开展备案和服务工作”。目前，证监会官网私募部栏目中的“办事指南”、“统计监测信息”等内容显示，中国证券投资基金业协会即为受其监督的《基金法》规定的“基金行业协会”。 《基金法》第一百一十一条规定“基金行业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；（四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；（六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；（七）依法办理非公开募集基金的登记、备案；（八）协会章程规定的其他职责。” 依据该规定，制定和实施行业自律规则，办理私募基金登记备案，均是基金行业协会的法定职责。 总结四点 第一点：中基协是《基金法》明确了地位的。 第二点：PE、VC管理权是中编办文件明确划归证监系统的。 第三点：，中基协的职责是《基金法》明确规定的，特别再废话一遍，组织从业考试是职责之一。 哥也讨厌考试，但哥更讨厌胡说八道，这次基金从业资格考试阵仗是不小，但考试的阵仗和拿考试说事儿的阵仗比，显然又不大了。 这就是咱们共同的悲哀——有利益的存在并不可怕，吐槽无需认真，扯淡何苦用心，你本凉薄之人，如何温暖他人？[详情]

　　（本文刊发于《中国经济周刊》2016年第17期） 2016年4月23日，基金业协会组织开展了全国性的基金从业资格考试。从各类媒体所披露的信息来看，参加本次考试的人员规模之大、业务范围之广、岗位层次之多、关注程度之高，是多年来所少有的。 基金从业资格考试作为证券从业人员资格考试的一部分，从2003年起一直由我国证券业协会组织开展。2013年新修订的《证券投资基金法》的实施，明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权由我国基金业协会负责从业考试、资质管理与业务培训等工作。2015年，财政部、发改委下发《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费目录的通知》，具体明确了基金业协会组织基金从业资格考试的收费目录，由此标志着我国的基金从业资格考试工作正式由证券业协会移交到了基金业协会。 作为从业资格类的考试，通常是对基本专业知识、基本专业技能和基本职业道德等的测试。然而，比较引人注目的是，虽然最终的成绩尚未揭晓，但从方方面面已有的反应来看，今年的基金从业资格考试的难度似乎不低，超出了许多参试者的预期。为什么会比较难？或许可从以下几个方面做些初步的分析。 其一，基金业协会刚刚接管此项工作。基金从业资格考试刚从证券业协会移交到基金业协会。作为此项工作新的责任单位，基金业协会自然希望比原单位做得更好。为此，在接收的初期，必然会更加重视、严格把关。由此，基金从业资格考试的难度适当提高，便在情理之中。 其二，基金从业人员的素养参差不齐。近年来，包括股权基金和证券基金等在内的国内各类基金，发展迅速，持续升温，热度不减。基金从业人员的队伍规模随之在短期内迅速扩大。在基金行业有点超常规扩张甚至野蛮生长的情况下，面广量大的基金从业人员的专业和执业素养难免存在良莠不齐的现象。通过较为严格的从业资格考试，好中选优、择优汰劣，适当控制从业人员的规模扩张，保证从业人员较高的专业水平和执业素养，促进基金行业的健康、稳定和可持续发展。 其三，虚拟经济要适应并服务实体经济的发展。近年来，实体经济面临严峻挑战，发展动力相对不足。与此同时，基金业等虚拟经济发展迅猛，似有超越甚至偏离实体经济的迹象。如不及时调整和改变此种情况，将会进一步强化虚拟经济的泡沫化和从业人员的浮躁心，持续到一定程度，有可能导致实体经济空心化、虚拟经济失去依附而最终破裂的危险。规范与强化基金从业人员资格考试，提升基金从业人员队伍整体素质，强化各类基金对实体经济的正向促进作用，并努力保持虚拟经济与实体经济的相互适应，也是相关监管部门考虑的重要内容。提高基金从业人员准入门槛，提升从业人员业务水平和执业素养，强化从业人员职业道德和敬业精神，尤其重要。也许，这也是此番基金从业资格考试难度所以会超出不少参试者预想的重要因素。 其四，精英人士应具有相对更高的专业和职业道德水准。基金业作为现代金融业的重要构成部分，其从业人员主要工作在于配置资本。资本配置的方向、规模、结构等对国民经济的健康有序发展具有重大影响。可以说，在众多的行业中，专业的基金从业人员属于精英类从业人员，提高准入门槛与严格日常管理，是保持其精英化的客观要求。不管侧重做一级市场或者一级半市场，还是专注于二级市场，按照从高要求，对基金从业人员的专业知识、技能及职业道德进行较为全面的测试，自然也在情理之中。 规范一个行业，尤其是重要行业，首先要把好从业人员的准入关。 （作者郭纲工作单位：苏州工业园区财政局）[详情]

　　文章来源：中国基金报  作者：Taylor 1、 私募大佬见禅师：基金从业资格科目二太难考了，望大师指点 禅师随手抓来一只鸡，在腿上缠了根线，他一拉线鸡立即跌倒，鸡挣扎起来继续走，禅师又一拉鸡又跌倒，如此反复八次之多。 私募大佬若有所悟：大师您是让我越挫越勇最后就能过关吗？ 禅师一笑：我是让你拉鸡八倒吧。 2、 私募找禅师：“我来修佛。保佑我下次考基金从业及格” 禅师说：“佛没坏，不用修，先回去修自己。众生即佛，修佛就是修心。认真复习就能及格” 那私募回到门外告诉同来的其他大佬：“禅师说修佛就是修自己，回去认真看书吧。” 同来的七嘴八舌：“对，我们光顾赚钱忽略了内心。”“我们刚才还想用金钱换来佛祖的保佑，真浅薄。” 禅师在里面听了很后悔。 3、 私募问禅师：“大师，怎么样才能练就火眼金睛，一眼就蒙对基金从业考试里面正确的答案！” 禅师闭上眼睛不回答。 私募：大师的意思是只可意会不可言传？ 禅师：怎么可能一下子就蒙对答案，那不是睁眼说瞎话吗 4、 某黑社会背景的私募问：大师，我纵横江湖几十年，没有我砍不到的人，没有我做不了庄的股票，但却在科目二挂了科，我心里一直放不下这件事 禅师：没什么是放不下的。 禅师让私募大佬拿着一个茶杯，自己往里面倒热水，倒到水溢出来。 私募大佬被水烫到，马上松手，杯子坠地。 十几个保镖旋即冲进屋内。 禅师，卒。 5、 私募大佬问禅师：大师，我。。。。 禅师：不用说了，基金从业资格科目二没有过是不是？心里一直放不下是不是？ 私募大佬：大师你怎么知道的？大师你好厉害 来来来，禅师拉着私募大佬边走边说，热水我都烧好了，你们这些傻X私募挂科不来我这挨烫就是难受。 6、 私募大佬问禅师，基金从业资格考试有一道题很难，差这一分就及格了。 题目是 基金实际投资绩效在很大程度上取决于（） A、投资研究的水平 B、与上市公司管理层的良好关系 C、灵通的市场消息 D、基金交易员的操盘水平 禅师回答：只要坚持社会主义核心价值观，从领导的思维角度出发，把智商降低70，假装自己还是在校学生的理解力，你就能发现选项A是他们钦定的答案。 私募大佬拿出了一张今年总回报排名靠前的7只基金汇总 （基金君注：今年基金投资绩效很大程度上取决于——赎回！） 7、 私募大佬问禅师：是什么让你抛弃了凡尘，到庙里出家修行？ 禅师微微一笑：因为我家的猫。 私募大佬不解：这跟猫有什么关系？ 禅师幽幽的道：我年轻的时候做私募，当高管，最后因为基金从业资格科目二始终考不过，接着没了工作，就对着家里的猫哭诉。 我问猫：我该何处安身？ 那只猫对我说： 。 。 。 。 庙！ 8、 一私募去拜访一个禅师，说，最近股市不景气，产品的净值一直往下掉，基金从业资格都没心思准备最后挂科，我很痛苦，不知道怎么解决，禅师不语，拿一个钵扣在胸口，私募大佬恍然大悟：您是说，我要消除心魔，慈悲为怀吗？禅师大怒：慈悲你妹，老子买你的基金产品亏死了，你再考试挂科，老子拿钵砸死你！ 9、 私募大佬问禅师：怎么样才能通过基金从业资格考试？ 禅师指了指对面一座高山 私募大佬若有所思的说：大师的意思是，对面的高山有另一个高人能够解答我？ 禅师说：我他妈当年就是考不过才来当禅师的，你居然还来问我？对面山上还有空位，你也趁早取当个禅师吧。 10、 私募大佬问禅师：大师，我现在已经是股神了，但我却始终考不过基金从业资格，你能指点我该怎么做吗？ 禅师问道：何谓股神？ 私募大佬回道：每天股市涨停的股票十只有八只是我的重仓，每年的收益率远超巴菲特，股灾的时候我也顺利逃顶，这还不算股神吗？ 禅师没说话，只伸出了右手。 私募大佬恍然大悟：大师的意思是让我不要光顾炒股，也得腾出手来复习考试吗？ “不，土豪…我们．．可以做朋友吗？我可以在你公司挂一个高管头衔帮你考试” 11、 大多数私募大佬考试挂科，基金君问禅师：这些挂科的私募，是否证明他们炒股的水平也很差？ 禅师微微一笑，指着一把铁锤说道：看看它你就明白了。 基金君参详许久，终于想出来了：大师的意思是基金从业就好像这把铁锤看似平淡无奇，却能置私募于死地？ 禅师当头一棒，一声断喝：蠢货，他们要砸盘泄愤了！[详情]

　　 基金从业考试发榜啦！科目二总体通过率仅28.95% 私募参加考试者近8万人 高管两门通过率为49.1% 胡海泉谈基金从业资格证考试：觉得有可能过 新浪财经讯 4月27日，著名歌手、海泉基金创始人胡海泉发微博晒出自己的基金从业资格考试成绩，科目一与科目二分别为76分、67分。 胡海泉在微博写到：“早晨被同事贺喜的电话叫醒，学霸上身还是人品爆发？！竟然两门都过啦[鼓掌][鼓掌]纠结了要不要晒个成绩，作为基金考试网红，不晒肯定不行，晒了吧，估计也会有人说风凉话。反正之前的所有挑灯夜读的不眠夜没有白费！反正友谊的小船儿也不会因为这点儿说翻就翻，没过的同行不许羡嫉恨哈！高处风景好，高处风险大，高处不胜嘘寒[嘘][奋斗][奋斗]我需要的是真温暖！” 经初步统计，本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%，科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%。 考生中备受关注的PE/VC从业人员，通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。 此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在协会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的8121人，通过率49.1%。[详情]

　　 基金从业考试发榜啦！科目二总体通过率仅28.95% 私募参加考试者近8万人 高管两门通过率为49.1% 胡海泉谈基金从业资格证考试：觉得有可能过 新浪财经讯 4月27日，基金从业资格全国第一场统考于今日开放查询成绩，私募大佬东方港湾董事长但斌发微博称自己考了74分，顺利通过考试。随后英大证券李大霄转发微博，并评论希望私募兄弟们能买点股票。 经初步统计，本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%，科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%。 考生中备受关注的PE/VC从业人员，通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。 此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在协会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的8121人，通过率49.1%。[详情]

　　作者：证券时报 成真 因为有私募大佬和明星们一起参加的第一场基金从业人员考试分外热闹，但是纵有亿万资产，面朝考卷，一脸懵逼。这一场考试到底考倒了多少人，看通过率就知道了！ 按基金业协会数据，共计有31.3万名考生参加了本次考试，其中私募高管共计1.13万人参加考试，同时参加两门考试的通过率为49.1%。这也就说约一半私募高管要等待补考再过关。 对于一度引来争议的私募股权基金考试也有了明确说法，基金业协会预计今年6月份发布私募股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于私募股权投资基金（含创业投资基金）从业人员的考试科目。 科目二总体通过率28.95% 经初步统计，本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%，科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%。 考生中备受关注的PE/VC从业人员，通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。 此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在协会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的8121人，通过率49.1%。 31.3万考生考试，私募1.4万 2016年4月23日，基金从业人员资格考试2016年第一次全国统一考试在全国48个城市顺利进行，共计31.3万名考生在全国305个考站、2659个考场参加考试，总报名达到57.4万科次。此次考试得到了社会各界及行业人士的广泛关注。考生来自银行10.5万人，私募证券基金6.5万人，私募股权基金（PE/VC）1.4万人，券商保险期货2.4万人，在校学生1.7万人，公募基金4656人，其他8.3万人。考生总计参考率达74.44%，是历次考试参与程度最高的一次。 9月增加私募专门考试 考生可于4月27日上午10点起通过报名网站http://baoming.amac.org.cn：10080查询考试成绩，5月3日起可登陆中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台打印成绩合格证书，网址链接：http://person.amac.org.cn/pages/login/exam_query.html。 为不断适应行业发展和人才储备的需要，协会下一步将进一步完善和优化基金从业资格考试的组织形式和科目设置，为行业提供形式多样的考试服务，力争最大限度的满足行业需求。一方面优化现有考试组织形式，在按计划举办覆盖全国48个城市的全国性统考基础上，将预约式考试扩大到16个城市，同时将推出针对高级管理人员的每周预约式考试服务。另一方面积极推进私募股权投资基金（含创业投资基金）的教材编写工作。预计今年6月份发布私募股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于私募股权投资基金（含创业投资基金）从业人员的考试科目。 200名违纪考生或遭禁考处罚 为安全、合理、高效的开展考试组织相关管理工作，中国基金业协会在完善考试及考务管理制度、考试组织、考务机构管理、巡考安排等方面做了大量准备。根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》、《基金从业人员资格考试巡考工作标准》等管理制度，联合考试服务机构在考前制定了周密的巡考方案和各类应急预案。 同时，考试期间组织大量工作人员与地方协会、考试服务机构工作人员共同对全国各地区考点进行了巡查监督。考试过程中初步发现200余名考生存在违纪现象，经核实后将取消考试成绩，并给予1-3年禁考处罚，同时违纪情形将计入个人诚信档案并通报考生所在单位，确保考试公正公平，树立考试公信力。[详情]

　　原标题：私募参加考试者近8万人 高管两门通过率为49.1% 证券时报记者 吴君 昨日晚间，中国证券基金业协会公布了今年4月23日基金从业资格考试结果。从协会数据来看，此次考生共有31.3万人，其中来自银行的有10.5万人，私募证券基金有6.5万人，私募股权基金（PE/VC）有1.4万人，券商、保险、期货有2.4万人，在校学生有1.7万人，公募基金有4656人，其他为8.3万人。考生总计参考率达74.44%，是历次考试参与程度最高的一次。 在这次号称史上最热闹的从业资格考试中，私募们的考试结果也备受市场关注。协会初步统计数据显示，本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%，科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%。值得注意的是，考生中备受关注的PE/VC从业人员，通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。 同时，协会统计数据也显示，私募高管的通过率也很高。此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在协会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的8121人，通过率49.1%。 协会表示，未来将进一步完善和优化基金从业资格考试的组织形式和科目设置，为行业提供形式多样的考试服务，力争最大限度的满足行业需求。一方面优化现有考试组织形式，在按计划举办覆盖全国48个城市的全国性统考基础上，将预约式考试扩大到16个城市，同时将推出针对高级管理人员的每周预约式考试服务。另一方面积极推进私募股权投资基金（含创业投资基金）的教材编写工作。预计今年6月份发布私募股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于私募股权投资基金（含创业投资基金）从业人员的考试科目。[详情]

　　树立社会公信 促进行业发展——2016年第一次基金从业资格全国统考顺利结束 2016年4月23日，基金从业人员资格考试2016年第一次全国统一考试在全国48个城市顺利进行，共计31.3万名考生在全国305个考站、2659个考场参加考试，总报名达到57.4万科次。此次考试得到了社会各界及行业人士的广泛关注。考生来自银行10.5万人，私募证券基金6.5万人，私募股权基金（PE/VC）1.4万人，券商保险期货2.4万人，在校学生1.7万人，公募基金4656人，其他8.3万人。考生总计参考率达74.44%，是历次考试参与程度最高的一次。 为安全、合理、高效的开展考试组织相关管理工作，中国基金业协会在完善考试及考务管理制度、考试组织、考务机构管理、巡考安排等方面做了大量准备。根据《基金从业资格考试管理办法（试行）》、《基金从业人员资格考试巡考工作标准》等管理制度，联合考试服务机构在考前制定了周密的巡考方案和各类应急预案。同时，考试期间组织大量工作人员与地方协会、考试服务机构工作人员共同对全国各地区考点进行了巡查监督。考试过程中初步发现200余名考生存在违纪现象，经核实后将取消考试成绩，并给予1-3年禁考处罚，同时违纪情形将计入个人诚信档案并通报考生所在单位，确保考试公正公平，树立考试公信力。 经初步统计，本次考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》总体通过率71.15%，科目二《证券投资基金基础知识》总体通过率28.95%。考生中备受关注的PE/VC从业人员，通过率高于平均水平，科目一通过率85.44%，科目二通过率54.71%。此次参加考试的私募基金高管共计11272人，占在我会登记的高管总人数的19%，其中参加科目一考试的10614人，通过率87.1%，参加科目二考试的8779人，通过率50.1%，同时参加两门考试的8121人，通过率49.1%。考生可于4月27日上午10点起通过报名网站http://baoming.amac.org.cn：10080查询考试成绩，5月3日起可登陆中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台打印成绩合格证书，网址链接：http://person.amac.org.cn/pages/login/exam_query.html。 为不断适应行业发展和人才储备的需要，协会下一步将进一步完善和优化基金从业资格考试的组织形式和科目设置，为行业提供形式多样的考试服务，力争最大限度的满足行业需求。一方面优化现有考试组织形式，在按计划举办覆盖全国48个城市的全国性统考基础上，将预约式考试扩大到16个城市，同时将推出针对高级管理人员的每周预约式考试服务。另一方面积极推进私募股权投资基金（含创业投资基金）的教材编写工作。预计今年6月份发布私募股权投资基金考试大纲，9月份增加适用于私募股权投资基金（含创业投资基金）从业人员的考试科目。（来源：中国基金业协会）[详情]

　　来源微信公众号：中国基金报 中国基金报 林雪 史上最热闹的基金从业资格考试终于在今天拉开帷幕，记者作为其中一员，和3万私募大佬一起兴冲冲地杀入考场，机智的记者顺便还带了一个名片。 自2月5日基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，对私募高管从业资格提出要求，私募们便开始忙活从业资格考试，到今天终于要到收获的一刻了。但有些私募跟记者反映，昨天才开始看书，临阵磨枪看了一下就上考场了。 私募都认真地复习回到学生时代 这次考试人多，分布都比较散，记者也被安排到了比较偏僻的某个地方去考试。地铁、大巴一路颠簸，花了将近一个多小时才到考试地点。但是，还没进入考场，就被扑面而来的排排汽车震撼到了，场面有点震撼，想想心中有点激动，果然是大佬云集的一场考试，有钱的私募们都驱车来了。 走入考场所在的教学楼，记者就碰到了一个私募，早早就来了，他说书没好好看，光做题了，他先去打探了一下考场，然后跑到自习室开始复习。记者偷偷瞄了一眼他的书，划的满满当当。 再看自习室里，有不少年纪比记者大、一看就工作好久的人在刻苦复习，四下都没有声音，私募们都在紧张准备，回到了学生时代。他们大多人手两本协会出的正版的基金从业资格考试书籍上下册，记者默默收起了自己的盗版书。 下午两点开始考试，记者四下里一扫，大家都乖乖地坐着等考试。中间要略过一大片，因为记者当时也在紧张地答题。回过头，记者能讲的就是对题的感受，总体来说科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》比较简单，虽然有些规矩比较绕口，但是语文能力过关，好好看两遍基本没问题，但科目二《证券投资基金基础知识》则没有那么简单，有比较多的计算题，包括基金费用、基金投资、债券、股票等各个方面的，还有一些专业概念也比较容易搞混。 投研私募考科二容易科一却为难 私募行政人员则相反 两门终于考完了，记者走出考场，就碰上一个私募，她是做股权投资的，原来在广告公司，后来转做私募、经常出去看项目，比如她说这周就要去看一个医药项目。记者了解了一下，她是三月底才在老板的要求下去协会网站报的名，所以总体没有怎么看书，也就在开考前临时抱了一下佛脚，看了一下职业道德的内容，“感觉科一要难，法律道德规范的很多词语很接近，我辨不清楚，科二基础知识比较简单，我在考场里越算越带劲，很有意思，我们平时做项目经常会遇到。”她的话让记者比较惊讶，果然是私募高手在民间，说完她就开车去了。 出来等车，一帮私募开着他们的车回去了，夕阳西下，场面壮观。记者又和几个私募“考友”聊天，有个女孩是私募公司老板的秘书，他们刚刚受让了一个资产管理公司，现在还没备案产品，但是老板催他们来考试，作为秘书的她平时对基金从业专业知识了解的也比较少，感觉科目二只有一路连蒙带猜。 另外记者还和一个股权私募的男士聊了聊，他们在国贸附近办公，公司刚成立，到今年8月如果再没发第一只备案产品，就可能被注销管理人资格，所以为了“保壳”，老板跟他们说，让他们全员出动来考基金从业资格证，“谁先两门都过了谁就当高管，因为协会要求股权私募至少两名高管要考过，我们都是公司创始合伙人，所以谁先过就当高管，然后争取在8月前把产品备案了。”他说。 他告诉记者，这次备考还比较认真，提前把书都看了一遍，还做了题，考前把科目一又过了一遍，感觉拿80分没问题，但科目二他就有点懵，很多概念在考试时就搞混掉了，夏普比率、信息比率、相关系数等分不清楚，“很多概念、计算题就像协会说的，不是死记硬背能过的，要有实际操作能力，要真正懂啊，科目二真的考的就是从业的水平，我们公司另一个兄弟就说很简单，他是看项目的。但科目一就像考驾照的科目一一样，思想正确、愿意去记就没问题。” 刚考完试，记者的朋友圈里，私募小伙伴们也炸开了锅。大家分享着自己的考试地点，也谈着心得体会，记者总结了一下，有些在行业混得比较久的私募觉得很简单，而有些私募小伙伴则比较辛苦。 上海一家大型私募的渠道人士说，今天两位老板也去考从业资格了，他们公司没有考的都出动了，“我在考场里觉得自己好老，周围都是年轻人。”但他记者，科目一和科目二总体难度都不大，这次通过问题不大。 记者还和私募小伙伴们相约下次再战。这次记者询问了一圈，还真发出去几张名片，表示以后都联系，哈哈，赚了。[详情]

　　来源微信公众号：中国基金报 嗯，就是今天，史上最热闹的基金从业考试开考了，3万私募大佬纷纷赶赴考场。 据小编在现场的闺蜜透露，整体颜值不高，嘘~ 不过听说，基金经理们害怕考不过，居然集体向证监会申请免考，这是咋回事？难道掌管着几十亿上百亿的大佬们，最恐惧的居然不是替客户挣钱，而是考试？ 快随时报君来了解详情吧！ 网上流传，4月20日，中国投资协会股权和创业投资专业委员会（以下简称“中国创投委”），向各地协会发出共同反映私募股权投资（创业投资）基金监管政策的邀请函，并在附件中提出关于私募股权投资（创业投资）基金监管政策的建议。 根据发函内容，中国创投委主要建议总结为以下几点： 首先，停止资格认证考试； 其次，尽快明确挂牌新三板政策； 第三，尽快取消暂停注册规定； 第四，各级协会自律管理。 证券时报记者经过多方消息源核实，此次下发的函件，属于内部征询函，尚未到对外公开阶段，而目前仅仅是在和地方协会探讨中，并未发放给会员单位。 据悉，下发该函的初衷是因为有会员单位提出相关建议，作为行业协会，从服务创投机构角度，在会员提出呼声之后，想通过此种方式做相关调研，有必要的话及时和有关部门提出意见和建议，从而帮助会员单位更好的完善其管理机制。 时报君的理解是，班主任对小孩很严厉，家长们怨声载道，家委会挺身而出，有什么意见都发给我，我向学校反映反映~~~ 也有监管层人员透露，此次发函并不是中国创投委喊话证监会，虽然属于不同主管部门，创投委属于发改委批准成立，此举并不意味着与证监会叫板，针对创投行业的呼声也进行积极沟通和协商。 根据中国投资协会股权和创业投资专业委员会的官方介绍，该机构是经国家发展和改革委员会批准成立（发改人干字[2010]36号）、国家民政部批准登记（民社登字[2010]第6080号）的全国社会团体，是目前国内唯一经政府主管部门正式审批注册（社证字第4122-9号）的全国性股权和创业投资行业协会组织。 其中联席会长单位包括IDG，红杉资本，深创投，浙商创投等知名创投机构，而IDG内部人士在接受采访时表示，目前尚未接到任何相关通知，浙商创投合伙人也告诉记者并不清楚相关情况。 那么，为何创投委反应会如此大？ 1、私募股权投资基金主要是投非上市公司，私募证券投资基金是投上市公司，而这次考试内容却主要适用于用后者的标准，被质疑是同一码的鞋子非得穿在不同大小的脚上。 2、私募股权投资基金此前是发改委监管，创投委也是发改委下属单位，后来监管分家私募股权投资基金才纳入证监会统一监管，相当于是新换了个婆婆，二者之间的磨合自然需要时间。 3、2015年12月25日，证监会宣布暂停私募基金管理机构在新三板挂牌和融资，并对前期融资的使用情况开展调研。这等于限制了私募股权投资基金的融资渠道。 4、通过考试与否对私募股权投资基金关系重大，如果考不过，将无法正常开展业务。 5、考试只是导火线。如何妥善处理监管与发展的关系，是摆在各方面前的一个重要话题。 私募股权投资基金和私募证券投资基金目前监管是这样滴： 同样也是会员单位的上海联创投资管理合伙人周水文在接受证券时报记者采访时指出，对于以上诉求，存在不同看法，如资格考试等监管方法，事实上并不符合行业特性，耗时耗力，对提高监管水平起到的作用十分有限。 他认为，PE机构挂牌新三板确实应当暂停，以前市场比较混乱，对于不负责任乱圈钱的应该处以重罚，而私募机构的监管其实没这么难，希望基金业协会出台的一些措施能够更有针对性。 对于私募机构的监管的建议，周水文认为，真正应该出台的措施包括首先应该制定明确的行业业务规范，能做和不能做的业务要有清晰的边界，哪些不能做，哪些能做必须说清楚，例如：募集环节上，不能私募变公募集，向不合格的投资人募集，不能夸大宣传等；其次，加大处罚力度，如果机构一旦违规必须要严惩。 其实，作为一个过了证券从业考试多年的人，时报君很想问，我5门都过了为啥一直没赚到钱？[详情]

　　文章来源：微信公众号GPLP 投资人都干啥去了，人家都关机在基金从业资格考场里面呢。考试护身符大家带了吗？GPLP君特意为大家求的，记得要带啊！ 护身符！ 还有，受挫了一定不要气馁，跟大家一样一样的人很多，请看大屏幕： 一、考试不难 关键不会 据说这个具备高中水平就能参加考试的考试难度相当大，难倒了一片投资圈的学霸，包括北大清华出来的学子，至于难度有多大，我们用各位考生在朋友圈发的真心话为证： “考完一门时，我以为是半瞎，考完两门时，我知道自己是全瞎了。” “能考的计算题都考了，可我连公式都忘了，我可是看了一周的书啊？” “快使用神器吧，否则考了60分就跟买彩票一样” “蒙，必须蒙，我很淡定，反正我不会。” “今天靠自己来不及了 上帝保佑吧！” 小伙伴吗，大家放心啊，GPLP君为大家已经求了签了，上上签。 2、考试会友 你会了吗？ 友谊第一，成绩第二。 我们欢乐投资圈小伙伴们就是如此的友爱，奔着见大咖的目的去北京极其遥远的郊区考试，结果，一不小心，大咖没见到，倒是换了两名片，然后相约一起去看项目了。 “跑到山区来考试，我真的是为了努力的看到大咖” 3、考试费近4000万元 你知道吗？ 整场考试分上午下午两科，报名费65元/一科，中国基金业协会4月18日在官方微信透露，已有57.4万课次从业人员打印4月23日基金业从业考试的准考证，全国计算下来，最少30万人参加考试，考试费一下子就能收上近4000万元，你说，某部门能不着急吗？ 4、开考了，呼吁不考了？ 心急也要等考完再说啊，人家考试了，某某委属下中投创（中国投资协会股权和创业投资专业委员会）向某会呼吁，停止考试，明确挂牌整场，取消暂停注册？ 退婚也不要这样退啊？哭死啊。求明确婆婆好不好？求监管，求收留。 对于一个基金行业的小兵，GPLP君来说，脑袋好大，人好蒙，行业好乱，偶们只是小小的PE行业，比不了更大的公募、券商还有信托。 在美国，SEC监管PE吗？求收留啊！ 5、没考过的求安慰，人家大佬错过考试时间向谁倾诉？ 考试嘛，这次没过下次过，不过还有比你更悲剧的朋友，因为记错了时间，而错过考试的小伙伴。 大家努力，下次还有机会的。淡定从容，不就是入门考试吗，私下透露一下GPLP君也报名了6月份的考试，不过我不希望在考场上见到各位，原因你懂的！！！[详情]

　　新浪财经讯 4月23日消息，中国基金业协会称，基金从业资格考试是基金行业的入门考试，主要要求从业人员掌握基本的法律法规、职业道德与应知应会的专业知识和技能。考试试题全部为单选题，侧重考量考生的实际应用能力，摒弃死记硬背的出题模式和内容。 中国基金业协会于2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），明确了私募基金管理人高管人员基金从业资格的相关要求，规定私募基金管理人高管人员可以通过以下四种方式取得基金从业资格：一是通过基金从业资格考试，即科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。其中根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[2015]112号），符合相关考试成绩认可规定情形的，可视为通过基金从业资格考试；二是符合最近三年从事投资管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上的应再通过科目一考试可认定取得基金从业资格；三是已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试、注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件的应再通过考科目一考试可认定取得基金从业资格；四是中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。 《公告》发布后引起行业各界广泛关注，各类私募基金管理人的高管人员以及相关基金从业人员积极响应，纷纷通过协会官方热线、微信咨询和电邮等咨询渠道向协会询问基金从业资格考试和从业人员管理等具体问题，近期的基金从业资格考试的报考数量亦显著增加。 《基金法》第九条明确规定基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。基金从业资格考试和管理机制对于引导基金从业人员学习和遵守法律法规，提高从业人员管理基金的专业能力和合规能力，保障基金的服务质量和水平，建立基于个人价值的行业持续诚信记录等方面发挥着日益重要的作用。《基金法》第一百一十一条赋予中国基金业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训的法定职责。按照《基金法》的规定，中国基金业协会一直致力于建立健全行业从业人员资质管理机制，组织行业专业人才培训，助力提升行业职业素质，提高行业竞争力。 基金从业资格考试是基金行业的入门考试，主要要求从业人员掌握基本的法律法规、职业道德与应知应会的专业知识和技能。考试试题全部为单选题，侧重考量考生的实际应用能力，摒弃死记硬背的出题模式和内容。中国基金业协会自2015年9月启动基金从业资格考试至今，已顺利举办两次覆盖全国48个城市的基金从业资格统一考试以及三次在北京、上海、广州、深圳4个城市的预约式考试。基金从业资格考试得到了社会各界及行业人士的积极参与，报考科次已超过50万，科目一总体通过率为78.4%，科目二总体通过率为48.5%。 为了不断适应行业的发展和人才储备的需要，下一步中国基金业协会将进一步完善和优化基金从业资格考试的考试形式和科目设置，丰富基金从业资格考试科目，为行业提供形式多样的考试服务，力争最大限度的满足行业需求。一是积极组织私募股权投资基金（含创业投资基金）的考试大纲和教材编写工作，为尽早推出适用于私募股权投资基金（含创业投资基金）从业人员的资格考试安排奠定基础；二是按计划举办在全国48个城市的全国性统考的基础上，扩大预约式考点范围到16个城市；三是增加考试频次，推出针对高级管理人员举办的每周预约式考试；四是抓紧升级基金从业人员远程培训系统，为基金从业人员提供便捷的持续培训平台。目前，协会正在进行考试系统改造和各项考务筹备工作，预计每周预约式考试将于5月中下旬推出，具体通知请届时关注中国基金业协会官网的考试公告。[详情]

　　新浪财经讯 4月22日，明天就是基金从业资格考试的日子了。忙碌准备一段时间的明星大佬也将奔赴考场，此前，我们已经为大家精心奉上，备考秘笈、易错题测试等（详情：必看！基金从业资格考试攻略）。为防止在考试前夕紧张，丢三拉四，将考前需要准备的考试工具清单奉上。 基金从业考试工具清单想列如下： 不妨事先准备一个文具用品清单，按照清单上的内容把考场上需要用到的文具一样一样的准备齐全，和准考证、身份证等证件用一个大的笔袋装好收好，放置在书桌上，等待第二天带走。 1．第二代身份证 2．准考证（多打几张，文具袋、衣服口袋、包里都备着，万一某个地方的丢了呢） 3．透明文具袋（演算笔、草稿用纸等） 4．一包纸巾 备注： 1、可以带瓶水进考场，最好去掉包装纸，以免有不必要的麻烦（不去掉的话监考老师会要求你把水放在地上……）。但是建议考试开始前不要大量饮水，免得中途上厕所。 2、可以带个风油精或者清凉油，难受的时候再用。 3、手机等电子设备不可随身携带。考生进入考场后，应将手机置于关机状态，并上交至指定位置。如果发现考生有随身携带手机、使用手机计时功能、或其他监考人员核实为“使用电子设备”的行为时，监考老师有权判定为违纪 4、考生按指定的座位就座，考试过程中，考生桌面上只放置演算笔、准考证、身份证件及草稿用纸等，其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定地点。[详情]

　　【专题】必看！基金从业资格考试攻略 私募新规发布 任泉黄晓明面临“考证” 基金从业资格考试易错题100道 给私募大佬的福利 新浪财经讯 4月22日消息，知名歌手胡海泉于22日凌晨三点发微博，晒出自己做基金从业资格考试模拟题的图片，并写道：“此刻肯定朋友圈里也有很多投资界的考友和我一样在挑灯夜读，感觉自己又回到了高考那一年。拼命地做题，重复再重复。很难得有这样的时刻，倒不觉得累，就算第一次考不过，全当是行业知识恶补了。就算这一次没成功，我和投资行业的友谊小船儿该向前还是要向前。” 胡海泉晒出自己做基金从业资格考试模拟题图片 中国基金业协会网站显示，“羽泉”组合之一的胡海泉在北京乾祥海泉投资管理有限公司担任执行事务合伙人、法人代表，是否取得从业资格一栏为“否”。据媒体报道，胡海泉投资的项目接近30个。 此前，胡海泉在接受媒体采访时曾表示，月底要去参加基金从业人员考试，已经为此备考很久了。胡海泉对媒体表示：“考基金从业人员资格证，难度不亚于录个专辑。” 不仅是胡海泉，北京乾祥海泉投资管理有限公司的高管中，财物总监兼风控总监常秋霞、投资总监包璟，以及公示的两位副总经理，全部没有基金从业资格。[详情]

　　牛妹 来源：理财不二牛 最近基金从业考试火了，引来无数业界大佬、大牌明星前仆后继参加，也替市场下跌背了几天锅。>>必看！基金从业资格考试攻略 而牛妹（微信号：buerniu5188）身边一位朋友当年也曾考过，而且是证券五门（基础、交易、承销、分析和基金）都考过。于是牛妹请他来给各位大佬介绍介绍经验——因为其他四门，他都是一次性过关，唯有基金足足考到第四次才通过，四次啊，四次！自然深有体会想要分享。下面就是他的叙述： 基金从业考试通关秘笈 2010年，大学刚毕业的我，在A股摸爬滚打了三年后，终于决定用证券从业资格考试，这张进入正规机构的通行证，来终结散户身份。由于在股市中已历练了三年，对各种专业名词以及交易制度了然于心，随便翻了翻书，就报考了证券基础、证券交易、证券基金三门考试。前两门考试都顺利拿到了从业资格，但证券基金的成绩却是56分，但我觉得离及格线也不远了，下次再翻翻书应该就能过。于是我开始认真看书，虽然又相继通过了证券承销、证券分析这两门，但无奈依然没有通过基金这科，并且成绩还有所下降，这让我困惑不解。 此后，我开始经验总结，以下就是三点心得： 第一、要对教材的重点章节，全面掌握，认真研读，尤其是开头两篇概述、职业道德、法律法规和资产组合管理。 头两篇一般是概述，会从历史发展和国内现状等多方位为你梳理市场轮廓打好基本功，即使后面的不懂，也能大大提高猜题能力。想想出题人是就是监管者，法律法规自然不用说了，什么内幕交易、老鼠仓、违背信托责任等等绝对是监管者想给未来从业人员敲警钟的。因此在我印象中，法律法规部分几乎是必考的，而题量还不少。资产组合管理难度略大，但也是必考题之一，这需要各位花一点功夫。 第二、证券投资基金虽然简单，但主要考点各自独立、逻辑性差，且各答案之间相似性高，容易混淆。 比如LOF和ETF，前者为上市型开放式基金，后者为交易型开放式指数基金。两者都可以跟踪指数，并可在二级市场买卖。但区别在于：1、ETF只能跟踪指数；2、ETF可以用股票换份额，LOF只能用现金换份额。考试的时候，就会遇到下题—— ETF和LOF说法正确的有？ ETF与LOF都属于被动型投资方式 ETF在证券交易所交易，而LOF只能通过银行购买 ETF可以做套利交易，而LOF不可以 ETF在一级市场上申购，起点高，只适合机构投资者和高端的个人投资者 咋一看，A是好像是对的，因为如果反过来想被动型投资基金包括ETF和LOF似乎没有错，那么ETF和LOF属于被动型基金似乎问题也不大。但这是考试，是有标准答案的，A被认定为不正确。而D答案说ETF只适合机构投资者和高端个人投资者，目地也只是想说ETF门槛高，但钻下牛角尖，现实中机构也有穷的呀，玩不起ETF也有吧，而在我印象中也有过募集期ETF降低门槛，让中小投资者用股票换取份额的经历。 事实上，标准答案就是D。因为仔细翻书你就会发现——ETF更适合机构和高端个人投资者，这句话书上确实有写。这里我不是想抠题目的毛病，只是想说明，这类考试如果只看书，不做题，就很容易对一些概念混淆，并且对标准答案陌生，通过考试的几率自然也就低了。当然，除非你已对各种概念了然于心，不然，看到这类逻辑性不强、各种考点独立、又容易混淆的题目，很容易迷失在个人经验或者说逻辑的漩涡中吧，以致出现审错题、会错意的情况。 第三、关注新增内容，注意查缺补漏。 其实不怕题目难，关键是你要能料敌先机，才能有备无患。而最后一次考基金资格能通过，还要感谢当年教材中新增加了分级基金这一章。当时，我着重对此章进行了学习，并在考试中遇到了相关考题，捡了个便宜。一般来讲，教材改动会在“前言”中透露的。 最后祝明天参加考试的各位同学、粉丝、朋友、大佬们——  [详情]

　　 基金业协会新规要求所有私募高管需具备基金从业资格，多位艺人高管需在年内通过从业资格考试 4月23日，中国基金业协会将举行2016年首场基金业从业资格全国统考，这场在平时看似普通的考试，今年变得异常火爆。 在通过“艺考”多年后，包括任泉、黄晓明在内的多位从影视界跨界投资界的明星艺人即将面临这门考试的考验。 中国基金业协会网站显示，明星黄晓明、任泉、胡海泉等创办的私募基金公司都有备案，但是这些明星目前都没有取得基金从业资格，按照中国基金业协会出台的新规，他们需要在今年12月31日之前通过基金从业考试。 中国基金业协会4月18日在官方微信透露，已有57.4万课次从业人员打印4月23日基金业从业考试的准考证，协会官网一度造成堵塞。 ●胡海泉 投资项目接近30个 中国基金业协会网站显示，“羽泉”组合之一的胡海泉在北京乾祥海泉投资管理有限公司担任执行事务合伙人、法人代表，是否取得从业资格一栏为“否”。据媒体报道，胡海泉投资的项目接近30个。 胡海泉在接受媒体采访时曾表示，月底要去参加基金从业人员考试，已经为此备考很久了。 不仅是胡海泉，北京乾祥海泉投资管理有限公司的高管中，财物总监兼风控总监常秋霞、投资总监包璟，以及公示的两位副总经理，全部没有基金从业资格。 胡海泉对媒体表示：“考基金从业人员资格证，难度不亚于录个专辑。” ●任泉 Star VC的唯一公示高管 公开资料显示，Star VC中文名称为北京众咖投资管理合伙企业（有限合伙），背后股东包括李冰冰、黄晓明，其投资项目包括韩都衣舍、秒拍、人人快递、坚果智能家庭影院、融360等。演员任泉（本名任振泉）也是该私募的唯一公示高管， 基金行业协会官网上在Star VC的诚信信息一栏上特别提示“高管任振泉无基金从业资格”。对于任泉而言，考个证现在是当务之急。 3月17日，任泉曾通过微博宣布“决定不演戏了”。 ●黄晓明 旗下拥有2只基金 除了是Star VC的股东，黄晓明自己旗下还有两只基金，不过，其同样也没有基金从业资格。 基金行业协会官网显示，黄晓明是深圳富存投资管理有限公司和珠海横琴铂睿资产管理有限公司两只私募基金的执行事务合伙人，上述两只基金分别成立于2014年11月和2015年6月。 除了黄晓明，深圳富存的总裁和副总裁两位高管也都没有基金从业资格。珠海横琴铂睿资产管理有限公司的经理李昊阳则已经通过考试取得了基金从业资格证。 ■ 相关新闻 私募基金监管趋严 2016年2月5日，中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，规定：做证券类投资的私募机构，全部高管人员都要有基金从业资格；非证券类（股权、其他）私募投资机构，至少要有2名高管有基金从业资格，法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人必须要有。另外，合规风控负责人不得从事投资业务。 根据规定，已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，在2016年12月31日前完成整改。逾期仍未整改的，基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。 明星+资本成为近年来影视投资的豪华组合，越来越多明星跨界加入这一阵营。4月19日，正值北京电影节期间，泰然沃星影视基金成立仪式在北京鸟巢文化中心举行。影视女星秦岚成为该基金的代言人兼投资顾问。 也有一些明星跨界“闪腰”。转型做投资的黄晓明因为曾代言东虹桥金融而卷入了P2P跑路潮，也有消息称黄晓明担任这家P2P的合伙人，黄晓明工作室辟谣称，黄晓明与东虹桥金融在线及其关联公司并无任何投资或合伙人关系。 股权投资一方面风生水起，另一方面也面临鱼龙混杂的乱象。 相较于公募投资基金，名义上仅面向更少数量特定合格投资者开展募集的私募投资基金拥有更大的灵活性，但部分“善于变通”的从业者恰恰滥用了这种灵活性，为行业发展带来危机，因此需要执行更加严格的监管措施。 私募监管在趋严。本月中国基金业协会密集出台规范性举措。4月15日，中国基金业协会宣布制订《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称《募集行为办法》），4月18日，中国基金业协会正式发布私募投资基金合同指引。同时，中国基金协会于本月18日将21家机构列入失联（异常）机构名单。 监管大棒下，也有不少公司遭遇点名、注销。4月15日，基金业协会对中金赛富等3家私募投资基金管理人作出纪律处分，注销华兴泰达（北京）投资基金管理有限公司私募投资基金管理人登记。 新京报记者 朱星 刘素宏 （原标题：私募新规发布 任泉黄晓明面临“考证”）[详情]

　　微信公众号：金融七公主 七公主导读：听说拿到准考证的那一刻是人生的紧张时刻。 “拿去不谢！” 1． 以下不属于金融市场的是（B） A．上海黄金交易所 B．北京石油交易所 C．中国外汇交易中心 D．银行间同业拆解中心 2． 以下属于投资概念的描述，错误的是（D） A．投资未来收益具有不确定性 B．投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间 C．投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率 D．投资的产出会大于投入 3． 按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C） A．票据市场 B．黄金市场 C．艺术品市场 D．外汇市场 4． 关于公司型基金，以下表述错误的是（B） A．基金投资者是基金公司的股东 B．依据基金合同成立 C．在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 D．公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权 5． 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B） A．基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要 B．银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户 C．基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证 D．基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定 6．某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（D） A．在交易方面，给该基金提供优先的成交机会 B．任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理 C．同向和反向交易 D．研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供 7．私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A） A．高级管理人利害关系人的基本信息 B．管理基金基本信息 C．股东或合伙人基本信息 D．高级管理人员基本信息 8．基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C） A．依法撤销 B．持有人大会解聘 C．连续2年亏损 D．依法取消基金管理资格 9．申请开展基金销售业务的机构应（B） A．缴纳风险抵押金 B．制定完善的资金清算流程 C．具备符合资质的投资管理人员 D．获得注册所在地人民银行分支机构的批准 10．某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D） A．无需主动向监管机构提供违法违规线索 B．无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 C．立即向上级部门或者监管机构报告 D．应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 11．基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用 A．基金销售协议 B．理财服务协议 C．基金合同 D．基金资产托管协议 12．某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（C）的规定。Ⅰ．应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ．应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ．不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 A．Ⅰ． Ⅱ． Ⅲ． B．Ⅰ． Ⅲ． C．Ⅰ． Ⅱ． D．Ⅱ． Ⅲ． 13．基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（D） A．应通知管理人后再执行投资指令 B．应报告中国证监会并按其要求处理 C．应在执行指令后立即报告中国证监会 D．应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告 14．关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（D） A．取得基金从业资格 B．最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚 C．通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试 D．具有2年以上证券投资管理经历 15．不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（D） A．正确树立基金职业道德观念 B．积极参加基金职业道德实践 C．深刻领会基金职业道德规范 D．接受所在机构的业务培训 16．关于基金职业道德，以下表述错误的是（D）。 A．是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 B．是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 C．是基金从业人员职业道德规范的简称 D．是一般社会道德、职业道德的总和 17．关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（B）。 A．持证上岗 B．具有本科以上学历 C．持续学习 D．审慎开展执业活动 18．关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（A）。 A．在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请 B．在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户 C．尊重所有客户 D．不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼 19．关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（C）。 A．认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回 B．认购费一般高于申购费 C．认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认 D．认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请 20．开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。 A．申购基金金额 B．持有基金份额及其变动情况 C．申购基金行为 D．持有基金金额 21．基金的募集一般要经过（D）四个步骤。 A．申请、注册、发售、基金验资 B．申请、审批、注册、基金验资 C．申请、审批、发售、基金合同生效 D．申请、注册、发售、基金合同生效 22．投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（D）。 A．证券交易所 B．基金托管人 C．中央结算公司 D．注册登记机构 23．以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（B）。 A．真实性 B．便利性 C．完整性 D．及时性 24．股票基金净值公告的内容不包括（A）。 A．基金万份收益 B．基金份额累计净值 C．基金资产净值 D．基金份额净值 25．我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（C）。 A．担保公司 B．支付公司 C．保险公司 D．信托公司 26．关于份额持有人权利，描述错误的是（A）。 A．通过持有人大会参与基金投资决策 B．分享基金财产收益 C．参与分配清算后的剩余基金财产 D．对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 27．下列关于基金持有人，描述错误的是（A）。 A．基金的管理人 B．基金的受益人 C．基金资产所有者 D．基金的出资人 28．关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（C）。 A．托管基金财产 B．管理基金资产 C．转让其持有的基金份额 D．查阅全部基金投资资料 29．基金市场营销的特殊性体现在（D）。 A．稳定性 B．全面性 C．安全性 D．适用性 30．基金的宣传推介应当突出（A）。 A．“投资风险” B．“业绩稳健” C．“有保障、高收益” D．“尽享牛市” 31．关于基金产品风险评价，说法错误的是（B）。 A．基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成 B．基金评价的方法应当保密 C．评价的结果应当定期更新 D．过往的评价结果应当作为历史保存 32．基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（D）。 A．基金管理公司高级管理人员合规性复核意见 B．基金管理公司督察长出具的合规意见书 C．基金托管银行出具的基金业绩复核函 D．基金评价机构出具的业绩表现报告 33．基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（B）。 A．充分说明保本基金的收益率 B．充分揭示保本基金的风险 C．充分说明基金经理的过往业绩 D．充分说明保本基金和银行存款的一致性 34．基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（D）。 A．安全保护 B．分权制约 C．身份验证 D．方便快捷 35．关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（C）。 A．风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号 B．公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化 C．风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估 D．风险业绩评估小组应定期提供评估报告 36．控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（D）。 A．经营理念和内控文化 B．员工道德素质 C．公司治理结构 D．公司技术系统 37．下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（C）。 A．内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．内部控制是一个过程 C．内部控制可以保证控制目标的实现 D．内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动 38．根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（D）。 A．授权岗位和执行岗位 B．执行岗位和审核岗位 C．保管岗位和记账岗位 D．咨询岗位和审核岗位 39．关于会计系统控制，以下表述错误的是（A）。 A．公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现 B．公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体 C．公司会计与基金会计不能同时兼任 D．不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立 40．基金销售的基金宣传推介材料应为（C）。 A．基金评价机构制作 B．基金销售人员自己制作 C．基金销售机构统一制作 D．有资质的的理财顾问制作 41．基金管理人监事会的合规责任不包括（C）。 A．通知业务机构停止违法行为 B．会计监督 C．提议召开董事会 D．随时调查公司财务情况 42．目前，我国基金销售机构的现状是（A）。 A．期货公司可以申请基金销售资格 B．保险代理机构可以申请基金销售资格 C．证券咨询机构不能申请基金销售资格 D．信托公司可以申请基金销售资格 43．对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（C）。 A．如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力 B．封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高 C．如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加 D．封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定 44．基金合同一般不约定（A）的权利和义务。 A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金托管人 D．基金管理人 45．基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（C）。 A．基金不直接投资股票市场 B．基金不直接投资债券市场 C．基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资 D．基金是由专业或非专业的投资机构进行管理 46．基金监管活动的要素主要包括（D）等。 A．原则、内容、方式、手段 B．目标、原则、方式、手段 C．目标、体制、手段、方式 D．目标、体制、内容、方式 47．中国证监会对基金监管的主要措施不包括（A）。 A．拘留 B．行政处罚 C．限制交易 D．检查 48．关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（A）。 A．某基金公司董事会积极指导公司的内控建设 B．某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售 C．某基金公司的企业文化是股东利益优先 D．某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足 49．以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（D）。 A．托管人的法定名称或住所发生变更 B．基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动 C．托管人发生涉及托管业务的诉讼 D．托管部内部职能调整 50．关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（B）。 A．不正当竞争 B．公平合法有序竞争 C．内幕交易和操作市场 D．欺诈客户 51．关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（C）。 A．不可替代市场参与者的监管工作 B．将投资者教育纳入各业务环节 C．存在广泛适用的投资者教育计划 D．有助于监管机构保护投资者 52．关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（B）。 A．基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品 B．股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具 C．股票、债券、基金都是直接投资工具 D．股票、债券、基金都是间接投资工具 53．某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于（A）确认。 A.T+1 B.T+3 C.T D.T+2 54．基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（A）。 A．基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金 B．总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责 C．总经理授权某总经理分管市场销售业务 D．股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项 55．根据基金销售适用性原则，应对（B）做出评价。 A．基金投资人、基金经理、基金投资策略 B．基金管理人、基金产品、基金投资人 C．基金管理人、基金托管人、基金销售机构 D．基金管理人、基金销售机构、基金经理 56．中国证监会在（D）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。 A.2013 B.2015 C.2012 D.2014 57．我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）日参考价，除权（息）参考价的计算公式为（C）。 A．除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/（1+股份变动比例） B．除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1-股份变动比例） C．除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例） D．除权（息）参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/（1+股份变动比例） 58．（C）是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。 A．价格变动收益率值 B．加权平均投资组合收益率 C．久期 D．基点价格值 59．下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（B）。 A．制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础 B．投资政策说明书在制定后不得变更 C．投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等 D．投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩 60．基金利润表中，不属于其他收入项的是（B）。 A．手续费返还 B．公允价值变动损益 C.ETF替代损益 D．归基金资产部分的赎回费收入 61．不属于风险应对措施是（A）。 A．风险评估 B．风险公担 C．风险回避 D．风险接受 62．根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（B）。 A．内部控制情况 B．股东背景 C．经营管理能力 D．投资管理能力 63．为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（A）。 A．投资管理制度 B．授权制度 C．门禁制度 D．内外网分离制度 64．某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为（B）元。 A.49750 B.59700 C.49700 D.59750 65．以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（D）。 A．债券基金 B．混合型基金 C．股票基金 D．货币市场基金 66．关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是（D）。 A．基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动 B．基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动 C．基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动 D．基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动 67．关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（C）。 A．安全保管基金财产 B．办理与基金托管业务活动有的信息披露事项 C．为基金投资决策提供研究支持 D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 68．基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（C）。 A．经营管理能力 B．诚信状况 C．人员数量 D．内部控制情况 69．基金销售机构的职责规范包括（D）。 A．委托基金管理人开立基金销售结算专用账户 B．书面协议委托其他机构代为办理基金业务 C．基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 D．对基金客户进行身份识别 70．下列不属于基金合同特别约定事项的是（D）。 A．基金当事人的权利义务 B．基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式 C．基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则 D．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排 71．发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（C）元人民币，持有期限不少于（）。 A.1000万，1年 B.2000万，3年 C.1000万，3年 D.2000万，2年 72．目前，我国公募基金销售机构不包括（B）。 A．保险公司 B．信托公司 C．农村商业银行 D．证券公司 73．（A）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 A．基金份额的登记 B．基金份额的申购 C．基金份额的认购 D．基金份额的赎回 74．甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（D）。 A．甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益 B．甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发 C．在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发 D．甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定 75．某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（C）。 A．可稽性 B．可靠性 C．稳定性 D．安全性 76．按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（B）。 A．风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金 B．风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金 C．股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金 D．绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金 77．开放式基金注册登记机构通过设立和维护（C），确认基金份额持有人持有基金份额。 A．基金份额持有人资金账户 B．基金管理的交易账户 C．基金份额持有人名册 D．基金销售机构的销售账户 78．要求基金从业人员持证上岗的目的是（B）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。 A.2、3、4 B.1、2、4 C.1、2、3 D.1、3、4 79．以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（B）。 A．基金投资部管理制度 B．股东的股权协议 C．信息披露操作手册 D．公司风险管理制度 80．关于收取赎回费，以下说法正确的是（C）。 A．对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产 B．场外赎回不得分段设置赎回费率 C．不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产 D．场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率 81．必须披露上市交易公告书的基金品种包括（D）。1、封闭式基金；2、上市开放式基金；3、交易型开放式指数基金；4、分级基金子份额 A.1，2 B.1，2，3 C.2，3，4 D.1，2，3，4 82．基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（D）。 A．员工自律 B．各部门主管的检查监督 C．管理层对人员和业务的监督控制 D．股东大会的检查、监督和指导 83．某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（B）。 A．操作风险 B．法律合规风险 C．流动性风险 D．市场风险 84．我国分级基金的募集包括（B）和（）两种方式。 A．现金募集、非现金募集 B．合并募集、分开募集 C．场内募集、场外募集 D．直销募集、分销募集 85．明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是（D）。 A．考核激励基金销售人员 B．选择基金投资机会 C．完善基金产品线 D．分析投资者的需求 86．基金从业人员职业道德最为基础的要求是（B）。 A．诚实可信 B．守法合规 C．专业审慎 D．保守秘密 87．专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（B）之间关系的道德规范。 A．基金监管 B．职业 C．投资人 D．社会关系 88．对公募基金信息披露的要求，以下错误的是（A）。 A．应保证投资人实时了解基金投资组合信息 B．应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露 C．应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料 D．应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性 89．基金份额的登记、确认是（A）的职责之一。 A．注册登记机构 B．中央结算公司 C．销售机构 D．基金托管人 90．在宣传推介材料（D），基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。 A．发布结束后 3个工作日内 B．发布之日前 3个工作日 C．发布之日前 5个工作日 D．发布之日起 5个工作日内 91．根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（D）内做出注册或者不予注册的决定。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月 92．关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（B）。 A．基金从业人员应当配合基金监管机构的监管 B．当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C．不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 D．守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范 93．某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（D）。 A．体现了有效性原则 B．违反了效率性原则 C．体现了成本效益原则 D．违反了独立性原则 94．关于私募基金的监管，以下描述正确的是（D）。 A．设立私募基金管理机构需经证监会审批 B．发行私募基金需经中国基金业协会审批 C．中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 D．发行私募基金不设行政审批 95．某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（D）。 A．独立性原则 B．有效性原则 C．相互制约原则 D．健全性原则 96．下列不属于货币市场工具的是（B）。 A．银行回购协议 B．中长期债券 C．短期政府债券 D．商业票据 97． Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（C）、行业与证券选择和交叉效应。 A．市场因素 B．随机因素 C．资产配置 D．运气因素 98．关于政策风险，以下表述错误的是（D）。 A．政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测 B．政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响 C．宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响 D．市场风险即政策风险 99．证券投资基金的会计报表通常不包括（D）。 A．利润表 B．资产负债表 C．净值变动表 D．现金流量表 100．关于下行风险和最大回撤说法正确的是（C）。 A．最大回撤与投资期限无关 B．基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤 C．下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标 D．不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤 END[详情]

　　2016-04-19 证券时报 云中飞 券商中国 听说拿到准考证的那一刻是人生的紧张时刻。 不是传说，这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。 据说，大盘这几天持续缩量，是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试…… 据说，羽泉组合中的胡海泉，月底也要参加考试，最近一直在备考，他还说，任何人想从事基金行业都要符合相关法律规定，对他来说难度不亚于录个人专辑。 明星跨界玩投资的好像不止胡海泉啊，还有李冰冰、任泉、黄晓明…这些明星在考试现场会偶遇吗？考试现场旁边会不会就是管理着百亿规模的私募大佬呢，要不要换个名片啊？ 不管是明星也好，还是私募大佬也好，这么光彩夺目、在资本江湖多么传奇，这周末，他会和你我一样，一同走进基金从业资格考试的考场，想想都是一件很神奇的事。 另外，你可能更关心的，在考场会不会碰到泽熙、重阳、景林或者朱雀的大佬啊？ 答案是：当然不可能了！ 运气好的话，看有没有机会和他们偶遇吧：淡水泉鲁玉、侯健，北京和聚投资陈曦，北京鸿道投资总经理顾顶远，淮北市倚天投资有限公司董事长夏飞翔…… 年内通不过考试，产品备案暂停受理 是什么把这些人赶向了考场？没错，是春节后中国基金业协会发布的一项新规。 今年2月5日，中基协发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，其中提到“已登记的私募基金管理人应当按照上述规定，自查相关高管人员取得基金从业资格情况，并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请，以完成整改。逾期仍未整改的，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。 就是这一规定，把很多大佬难住了：今年内基金从业资格考试通不过，可能产品就发不了！这……确实很恐怖！ 中基协文件规定，从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应取得基金从业资格，其中高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人等；另外，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。 针对私募基金管理人的高管如何取得基金从业资格，根据中基协的规定具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格： 1）通过基金从业资格考试。 2）最近三年从事投资管理相关业务；此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，管理资产年均规模 1000 万元以上，且通过基金从业资格考试科目一考试。 3）已通过证券、期货、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件，且通过基金从业资格考试科目一考试；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件，且通过基金从业资格考试科目一考试。 4）基金业协会认定的其他情形。 来看一下今年还有几场考试吧： 或许是广大考生考试的热情太高了，中基协日前发了一则公告准备在6月份加一场开始，中基协是这样说的：“为满足行业发展需要，中国基金业协会将在本年度基金从业资格考试计划的基础上，在6月18日增加一次预约式考试。同时，预约式考试的举办城市扩大到北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都等16城市。” 1.8万家私募有“无证”高管，好多大佬在列！ 有多少私募高管需要今年参加考试？小编预估应该是超过3万人的。其中，存在没有取得证券投资基金从业资格证的私募管理人有近1.8万家。按每家两人计算，轻松超过3万人。 中国基金业协会官网中私募基金管理人综合查询一栏，点击“高管人员无证券投资基金从业资格”，其中证券投资基金管理人显示有6254条，其中，有的基金管理人中有多名高管没有基金从业资格。而中基协针对从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人的要求是其高管人员均应取得基金从业资格。 但是，深圳东方港湾投资管理股份有限公司、浙江思考投资管理股份有限公司、暖流资产管理股份有限公司等注明私募亦有高管还未取得基金从业资格。其中，东方港湾高管吴惠玲、文君、于俊晨，思考投资高管钱湘英、暖流资管刘敏这些高管无基金从业资格已被列入了“特别提示信息”。 在股权投资基金管理人中“高管人员无证券投资基金从业资格”的搜索显示高达10104家，创业投资基金管理人中 “高管人员无证券投资基金从业资格”达到1296家。值得注意的是，浙江娃哈哈创业投资有限公司高管宗庆后、郭虹也无基金从业资格证。 “其他投资基金”中“高管人员无证券投资基金从业资格”的搜索结果显示有605家。其中不乏大批私募基金管理人5、6位高管全部没有“基金从业资格”。[详情]

　　【导读】这周六是基金从业人员资格考试，这次应该是建国以来最热闹的一届，大咖云集，群星璀璨，曾叱咤风云，曾指点江山，而当今统统要走进考场去考试。尤其是北京、上海、广州、深圳等考点，大佬们都在忙着复习…说不定坐在你旁边的就是管理上百亿，千亿规模的江湖大咖，千万身家自不当说…记得带着名片去考试。 中国基金报 林雪 这两天大盘的走势有点艰难，基金君想了大半天也没找到答案，直到想起本周末要去参加基金从业资格考试，对，就是4月23日，基金君想想还有点小紧张，没有好好复习，书还有一两本都没看，该咋办呢。 有点扯远了，回到盘面来说，走势不好，听一些小伙伴在说“大盘持续缩量，据说是因为这几天大佬们正忙于复习应对周六的考试”，哈哈，好欢乐。虽然私募大佬们在股市叱咤风云那么多年，但面对这周要来的从业资格考试，也是不看书不行的节奏，实在是辛苦。 于是，网上段子开始多了，“这周六是基金从业人员资格考试，这次应该是建国以来最热闹的一届，大咖云集，群星璀璨，曾叱咤风云，曾指点江山，而当今统统要走进考场去考试。尤其是北京、上海、广州、深圳等考点，大佬们都在忙着复习…说不定坐在你旁边的就是管理上百亿，千亿规模的江湖大咖，千万身家自不当说…记得带着名片去考试。” 哈哈，基金君正打算这周带着名片过去，北京的考场，应该能遇上不少大咖吧，想想就有点小激动。再好好复习一下，说不定到时候还会被请教。 下面基金君附赠私募地图，小伙伴们自寻在哪里可以碰到的大佬多哈。 最近还有一些私募小伙伴在问基金君，哪些要考，啥是重点。说实话，所谓基金从业资格证，是一个门槛，说难也不难，但是呢，考的都是细节问题，就会比较抓狂，比如某个时间，某些犄角旮旯里的名称。 想想做私募的小伙伴也是蛮辛苦的，这不，基金君小时候的偶像“羽泉组合”里的胡海泉大哥发话了，“考基金从业人员资格证，难度不亚于录个专辑”，还有大帅哥任泉原来的经纪人也说，有必要泉哥也会去考证的。明星圈里搞创业投资的明星还真不少，而且都是能赚钱的，这回补个证，也需要好好去复习了。话说有的小伙伴还期待在考场里见到范冰冰。 2013年春，胡海泉成立了专门团队，据此前的公开信息，目前海泉基金的管理规模达30亿元，投资项目已接近30个。 海泉萌萌地说，“这个月月底，我就要去参加基金从业人员资格考试，已经为此备考很久了。”胡海泉说，任何人想从事基金行业都要符合相关法律规定，在《我是歌手》总决赛彩排间歇，这位明星投资人都不忘把相关备考资料拿出来看两眼，“还是需要认真准备准备的，对于我来说，难度不亚于去录个专辑。” 至于我心中的男神任泉，他的公司大家肯定不陌生，任泉、黄晓明、李冰冰等明星共同出资创建的Star VC。这几年做得风生水起。 任泉此前为开餐馆，也曾被“需要厨师证”而拦住，但最后还是考取了厨师证顺利进军餐饮。这次，他还会为了继续做投资，现身基金从业资格证的考场吗？ 4月7日，任泉原经纪人、Star VC相关负责人张明向媒体记者回应称，国家有规定，都会按照规定去做的。“有需要（考基金从业资格证），大家都会去考。泉哥曾经开餐厅厨师证都去考了，有需要的话不会落下的。” 说了半天，咱们就来看看，这次中国基金业协会到底是咋规定的。 2月5日，基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。《公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格提出了进一步的要求。具体来说，做证券类投资的私募机构，全部高管人员都要有基金从业资格；非证券类（股权、其他）私募投资机构，至少要有2名高管有基金从业资格，法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人必须要有。另外，合规\风控负责人不得从事投资业务。 4月15日，基金业协会又发布了《私募投资基金募集行为管理办法》，业界花名儿“募集新规”，在备案新规的基础上，募集新规又将募集人员纳入必须具备从业资格的范围。 简单来说，哪些需要从业资格？ （1）私募证券基金管理人：“全体高管（含风控负责人）+募集人员”应具备基金从业资格 （2）非证券类私募管理人：“法定代表人+风控负责人+募集人员”应具备基金从业资格。 想想大佬们心里还有点小心酸，当年我在股市那个高明啊，投资那个十倍收益啊，现在也要进考场来考试，分数，也是大佬们的命根啊，直接关系着以后还能不能在私募江湖玩耍了，所以这次必须要过啊，不然几个大限一来，就要成非法的了。 还好基金君报名得早，2月就报了，据说这次考试机位爆满，没有空余的，看来大佬们都够拼的。接下来要好好看书，就算突击也要努力一点了，搞不好挂科，还得等下一次，那就太冤枉了。 基金君下面附赠今年的基金从业资格考试的时间表，不谢。 所以呢，还是要好好准备，顺便可以做做梦，能够碰上哪些大佬，增加一点动力，顺便搞个秘籍。 格上理财数据显示，截至2015年底，一共有21家私募机构管理规模超过百亿2016年一季度，又有涌峰投资、映雪投资、暖流资产，六禾投资5家私募逆势扩张超过百亿。 从目前协会备案登记的数据来看，不少大佬没有从业资格证，各地的小伙伴们上好发条，注意看哈。 深圳的小伙伴可以碰上的 私募教父赵丹阳的赤子之心投资，总经理姚迁没有从业资格证，要考试 价值投资但斌的东方港湾高管吴惠玲、文君、于俊晨没有从业资格证，要考试 私募大佬曾昭雄的明曜投资两位高管杨向东、杨青松 上海的小伙伴可以碰到的 大私募青骓投资固收部投资总监张志斌 北京的小伙伴可以碰上的 原华夏明星基金经理孙建冬的鸿道投资的顾顶远 百亿私募暖流资产的刘敏 好了，基金君就八到这里面，接下来，小伙伴们好好复习，顺便多印几张名片，到时候祝临场发挥顺利。基金君看书去了。。。。[详情]

　　投资 数娱梦工厂 摘要：明星、投资人、创业者，三个身份于一身的胡海泉经常是刚刚进行一场商演后，就会马不停蹄地奔向某个创业论坛，在两个身份切换的过程中，他还要盘算着自己的公司——巨匠文化的未来发展之路。 “其实这个过程并不会让我很疲倦，反而各种切换可以让我好好休息，感受一下不同的人生。”胡海泉在接受数娱梦工厂专访时表示。 由于娱乐圈与资本圈的触点越来越多，很多明星都走上了投资人之路，明星带来的品牌效应是他们的优势，但专业性不足又是短板，如何“取长补短”，如何定位自己在团队中的角色，是明星投资人要解决的重点问题。 彩排间隙备考：“难度不亚于去录个专辑” “这个月月底，我就要去参加基金从业人员资格考试，已经为此备考很久了。”胡海泉对数娱梦工厂说，任何人想从事基金行业都要符合相关法律规定，在《我是歌手》总决赛彩排间歇，这位明星投资人都不忘把相关备考资料拿出来看两眼，“还是需要认真准备准备的，对于我来说，难度不亚于去录个专辑。” 2013年春，胡海泉成立了专门团队，据此前的公开信息，目前海泉基金的管理规模达30亿元，投资项目已接近30个。 根据中基协发布公告的显示：对三类私募基金实施注销备案（即新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的；已登记 满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的；已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品，在2016年8 月1日前仍未备案私募基金产品的。），但这是今年2月9日才刚刚出台的新规定，因此才会有一个截止于2016年8月1日前的缓冲期，胡海泉如此“赶工加点”地去考试，并不难以理解。 这一新规定的出台让胡海泉的海泉基金，任泉、黄晓明、李冰冰等明星共同出资创建的Star VC等一些“明星基金”面临一些棘手问题——公开的高管不具备从业资格。 “新规定一出来，我就开始准备考试了，都快两个月了。”胡海泉说，据了解，基金从业人员资格考试并不像司法考试一样有着极低的通过率，类似胡海泉这样了解基金基本操作过程的人士，会有着不错的通过率。 文创投资：“我还是比圈外人有一些优势” “除了大家都要看项目外，基金里面还是有一些分工的，有的擅长资产评估，有的擅长税制的，而我比较擅长品牌建设，梳理各方资源。”胡海泉说，成立了专业的基金后，就要讲究团队协同作战，发挥团队作用才能让投资的风险降低。 伴随着文创产业成为投资热点，胡海泉的另一个身份——明星所带来的价值被放大，在寻找标的、评估投资风险等环节，胡海泉作为“圈内人”，有着很多传统创投人士不具备的资源与经验。“哪些公司有价值，哪些会有发展空间，作为一个打拼了快20年的音乐人，还是比圈外人有一些优势。”胡海泉说道。 因此，文创产业成为海泉基金投资的重点方向之一就不足为奇了，毕竟有着其他基金不具备的资源、渠道等优势。 为做实在文创产业上的布局，2015年11月17日，海泉基金和老鹰基金达成战略合作协议，拟成立“海鹰基金”，重点投资产业链上的优质文创企业。老鹰基金作为一支同样年轻的基金，主要关注TMT投资与新媒体的投资，在价值主张上和海泉基金有许多不谋而合的部分。 同年12月，海泉基金与中科招商合作，将共同出资设立中科海泉影视文化创业投资管理有限公司，注册资本1000万。其中，中科招商出资510万元，占注册资本的51%；北京海纳百泉投资基金管理有限公司出资400万元，占注册资本的40%。作为国内顶级股权投资机构，中科招商于2015年3月份登陆新三板，现已成为国内规模最大的人民币基金管理机构，受托管理的基金超过100只，现金投资能力近1000亿元人民币。 影视文化产业是中科海泉的重点投资领域：培育影视文化创作及创业团队，帮助创意人士创作喜闻乐见的作品。这是中科招商在一份新闻稿中做出的表示。中科招商执行副总裁邓力称，根据投资项目所属领域不同，基金运作年限从“5年投资期+2年退出期”到“10年投资期+2年退出期”不等，“版权类、海外类投资，侧重于技术端、专利端的投资周期会长一些。” 投资人身份背后，“创业者”胡海泉的新方向 也许是因为近年来不少明星转型做投资人，这让胡海泉的投资人身份凸显，从而让外界淡忘了他的创业者身份。 胡海泉早在2006年就独自创办了EQ唱片，首任公司总裁，2010年与陈羽凡共同成立北京巨匠文化，黄健翔、李响等皆是旗下艺人，正是这些创业经历最终让胡海泉走上了投资之路。 随着整个文创产业的火爆，胡海泉也在进行巨匠的转型升级，从传统的明星经纪公司转向综合性的文化公司。“除了一些经纪活动，巨匠正在尝试进入一些内容制作，做一些其他领域的东西。”胡海泉表示，《为梦想加速》就是一档巨匠视觉与智见传媒、深圳卫视联合打造的一档大型商业竞赛创投电视节目。 在节目中，胡海泉与他的商业大佬搭档通过直接面向消费者的真实户外项目展示以及商业任务挑战等形式，发现中国最具投资价值的创业项目，使他们获得更好的融资机会。 相比其他文化公司，巨匠在制作类似这种创业商业类题材有着天然优势，胡海泉的投资人身份对于网罗一些商界大佬参加节目并不困难，也就是说，巨匠可以让节目组有着与商界大佬同样的“基因”，利用明星、投资人、创业者的三重身份，胡海泉正在逐步打通娱乐圈与资本圈的壁垒。 “我们会利用巨匠的一些优势和资源，与产业链中的其他伙伴合作来联合开发。”胡海泉表示，除了音乐制作、综艺节目，在影视剧、移动端票务平台、音乐节等其他文创领域，巨匠都会类似“联合投资”的方式参与。[详情]

　　来源：中国基金业协会 近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）发现部分社会机构以中国基金业协会的名义收集考生的相关信息，并向考生推销盗版教材、考前培训、真题、试题答案等服务。对此，中国基金业协会郑重声明： 一、基金从业资格考试的官方指定教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金（上下册）》，教材由高等教育出版社出版。 二、基金从业资格考试的考试服务供应商为全美在线（北京）教育科技股份有限公司（ATA），中国基金业协会未委托其他机构或个人代为办理基金从业人员资格考试。 三、中国基金业协会、ATA及考试网点从未针对基金从业资格考试组织过任何考前辅导培训，从未和社会上任何培训机构就基金从业资格考试有合作关系。上述机构的人员承诺不做任何社会培训机构的股东、顾问、董事、合作伙伴、雇员、培训讲师等。 四、基金从业资格考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方报名网站（http://baoming.amac.org.cn：10080），考生可通过协会官网（http://www.amac.org.cn）“从业人员管理”栏目的“从业资格考试报名”直接登入官方报名网站。为防止假冒网站截留和窃取报考人员的个人信息，请务必不要通过其他网站的链接进入报名网页的方式进行报名。 五、基金从业资格考试是国家法律规定的资格考试，泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。针对社会上有不法培训机构声称可以保证考试通过和修改成绩的宣传，中国基金业协会提醒广大考生请勿相信，以免上当受骗！ 六、中国基金业协会及ATA相关工作人员已签署保密协议，不会泄露有关基金从业资格考试的任何保密信息，包括试题信息、考生报名信息、成绩信息等。一旦发现冒用协会名义从事基金从业资格考试有关违法和诈骗行为，请发邮件至tousu@amac.org.cn进行投诉举报。 特此声明。 中国基金业协会 二〇一六年四月十三日[详情]

　　中国基金业协会举办的基金从业资格考试收费标准参照《国家发展改革委、财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格〔2015〕1217号)规定的收费标准：基金从业资格考试收费65元/人/科， 于2015年7月开始执行。[详情]

　　为进一步完善基金从业资格考试，我会编制了《基金从业资格考试大纲》，现予发布。考试大纲分为科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》和科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》。考试大纲自本通知发布之日起开始实施。[详情]

　　从分类机构数量来看，销售机构数量最多，达到203家，占51%，其次是基金公司，为95家，占24%。在95家基金公司中，注册地为上海的公司为43家，占45%，其次是北京，为21家，占22%，深圳19家，占20%，广东6家，占6%。[详情]

　　 (文章来源：中国证券投资基金业协会) 根据《基金法》规定，基金从业人员应当具备基金从业资格，并授权基金行业协会组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。为切实履行《基金法》赋予的职责，我会积极推动各项考试筹备工作，将于2015年7月启[详情]