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法兴称此次违规交易最终损失高达49亿欧元

http://www.sina.com.cn 2008年01月29日 17:10 新浪财经

  1月21日,星期一

  -违规头寸的平仓操作在极其不利的市场条件下开始进行

  1月23日,星期三

  -所有违规头寸的平仓操作结束

  -1月23日当天所有的违规头寸已经被平仓,董事会会议再次召开,所有成员被告知了相关事项的全部情况及相关影响

  1月24日,星期四

  -在股票市场开盘前,欺诈交易及其影响已经在市场中传播,法国兴业银行集团请求对其股票实施临时停牌措施

  -相关调查在法国兴业银行集团监察部门和法国央行领导下开始进行,并且确定了欺诈交易的真实情况;警方也开展了相关询问工作

  4. 平仓违规交易

  截至1月20日周日,该项欺诈交易的帐面金额高达约500亿欧元。考虑到如此巨大金额所产生的风险,我们的当务之急是在最快的时间内平仓交易。我们最快可以开始操作的时间是1月21日,周一。为了维护市场诚信,我们计划将交易量控制在10%以下。

  1月18日星期五下午欧洲股市大幅下跌。1月20日晚到1月21日,亚洲股市在欧洲股市开盘前也大幅下跌(恒生指数下跌5.4%)。市场的外部环境极为不利。

  平仓有步骤地进行了三天。为了维持正常的市场运作,我们在欧洲各股指期货市场中单天的交易量没有超过该市场当天交易量的8%。

  所有违规持仓在1月23日晚上被全部关闭。总体来说,因亚洲市场1月20日和1月21日大跌而给此次交易带来的最终损失高达49亿欧元。

  我们向法定外部审计师和相关的监管机构汇报了违规头寸的初始金额和所有平仓操作的细节。

  2008年1月26日,我们向监管机构汇报了此次欺诈事件中所使用的操作方法和银行事后采取的纠正措施的分析报告。

  5. 紧急应对措施

  在过去的一周中,法国兴业银行已经审查了该交易员在其工作台上完成的所有操作以及任何和此次发现的欺诈交易相关的交易。同时,我们也一并检查了所有我们期货交易的清算账户。此项审查使我们更加肯定了与1月20日相关的虚假操作都已经被识别。

  具体的更加严格的监控措施已经被实施,因此该交易员创造的规避监控的方法已经不可能再被使用。我们已经在第一时间将此举措的具体实施方式和时间向监管机构作了汇报。

  最后,我们还将进一步加强公司的控制系统。大量的人力将投入到这一项工作中,同时我们也会聘请外部的专业人士协助我们完成此项工作。集团的审计委员会将会对此项工作进行监督。

小调查
你如何看待法兴银行这次亏损?
交易员无心之错
交易员有意欺诈

你认为法兴银行会不会因此倒闭?

不会
不好说

你对欧美银行业有何看法?
亏损累累,最好远离
次债危机后是接手的好机会

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