证券时报记者 杨磊
还没等来重大事项和整体上市的利好,却先等来了股市大跌,一批基金被迫先下调股票估值。近期,博时、银华、国泰和诺安四家基金公司公告对旗下持有深圳能源和杰瑞股份的基金进行估值下调。
博时诺安下调深能源估值
深圳能源因筹划整体上市的重大事项而从今年8月13日开始停牌,至今已经有一个多月的时间,此前由于所在行业的整体小幅下跌,基金公司并没有进行估值调整。但上周的股市连续大跌,让一批基金达到了估值调整的标准。
博时基金(微博)公司9月21日发布的公告显示,从9月20日起对该公司旗下基金所持有的深圳能源采用“指数收益法”进行估值,并采用中证协SAC行业指数作为计算依据。诺安基金公司同日公告显示,自9月20日起,诺安旗下4只偏股基金持有的深圳能源采用“指数收益法”进行估值核算,其中诺安成长受到的影响比较大,该基金单位净值带来的下调幅度为0.32%。
以证监会公用事业指数表现来看,8月13日深圳能源停牌前该指数为2080.92点,随后震荡下跌,到9月14日的下跌幅度不足5%,但上周出现连续大跌,9月17日下跌1.94%之后,9月20日更是大跌2.62%,和停牌前相比累计下跌幅度接近了10%,使得博时和诺安旗下部分基金受影响幅度超过了0.25%的估值调整指标。
基金半年报数据显示,博时卓越和诺安成长分别持有深圳能源占基金资产净值的2.56%和2.24%,从诺安基金公司公布的诺安成长受影响幅度来看,诺安成长今年三季度以来很可能增仓了深圳能源。
基金换仓杰瑞股份
杰瑞股份因重大事项而从9月14日开始停牌,随后市场开始出现大跌,在9月21日该公司公告购买加拿大油气区块和收购控股子公司自然人股权前,杰瑞股份对多只基金的净值影响已经超过了0.25%。杰瑞股份9月21日发布公告后当日股价有所下跌,收盘跌幅为3.78%。
银华和国泰两家基金公司公告显示,自2012年9月20日起,对旗下基金持有的停牌股票杰瑞股份采用“指数收益法”进行估值,都下调了基金的估值。基金半年报显示,国富小盘、银华富裕和银华优选持有的杰瑞股份占基金资产净值的比例最高,分别为7.22%、5.87%和4.15%,国泰旗下没有基金持有该股超过基金资产净值的2.5%。
业内专家分析,从基金估值调整来看,国富小盘很可能已经对杰瑞股份进行了大幅减仓,而在杰瑞股份停牌前持有比例已低于5%而不用进行估值调整;国泰基金(微博)公司则是很可能增加了对杰瑞股份的投资,因持有比例明显上升而达到了估值调整的标准。
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