深圳证监公安联手打击非法证券经营活动纪实

　　■本报记者 庄少文

　　 股市低迷, 股票投资亏损,部分散户急于解套,而这正好中了某些非法证券经营机构的圈套,于是不知不觉掉进了非法证券机构早就挖好的“陷阱”里,不能自拔。

　　2012年2月下旬的某一天下午,一位姓孔的中年妇女走进了深圳市公安局经济犯罪侦查局,举报深圳市股X投资咨询公司涉嫌非法经营的行为。

　　这位姓孔的女士告诉办案人员,她因为参与了股X公司举办的股票投资课程,并按照授课老师推荐的股票进行买卖,结果导致亏损17万元。

　　一位女股民的控诉

　　孔女士讲述,2010年11月,股X公司的业务员多次打电话给她,邀请她参与股票投资课程,说有投资大师张某、杨某某、“千里眼”等人进行授课。孔女士被说动了,从2011年1月份开始去股X公司听股票投资讲座,听了两个月免费课程后,她缴费上了“老师千里眼”的课程。“千里眼”在授课过程中,给孔女士等学员推荐“宏某高科”股票,当时该股票的价位是9.6元左右,他说一星期内会涨到13元以上。孔女士按照“千里眼”推荐的股票买入了3万股,谁知该股当天就跌停,到了2011年8月份, 股价跌到3.85元。至报案时, 孔女士共计亏损17万元左右。

　　“千里眼”给学员们都留了QQ号,孔女士加了他。因为“千里眼”推荐的股票亏了钱，孔女士就在QQ群里质问，结果被踢了出来。孔女士气愤地说：“亏钱后,我通过电话跟‘千里眼’联系，要求他赔偿损失，‘千里眼’就在电话里辱骂我，说他只是讲课的，学员的损失他不负责，后来他干脆把手机停机了。”

　　深圳公安部门早就掌握了股X公司以招收股民进行股票投资培训的方式开展非法证券咨询业务的线索，接到群众举报后，马上对股X公司立案侦查。经查,犯罪嫌疑人葛某以股X公司的名义,在未取得证券从业资格的情况下,与某某财经大学证券期货研究中心合作开办股票投资培训,通过“千里眼”等所谓的“老师”开办股票免费培训课程,然后吸引学员交费学习,指导学员进行股票买卖操作,涉嫌开展非法证券咨询业务,涉案金额超过5000万元。深圳公安部门遂于今年7月20日，对犯罪嫌疑人葛某执行逮捕。

　　6家非法证券经营机构被端

　　非法证券经营活动涉及面广，社会危害性强。根据国务院2006年99号文关于明确分工、加强配合、形成打击非法证券活动执法合力的文件精神，在深圳证监局的推动下,深圳市政府于2007年4月下发了《关于进一步严厉打击非法证券活动的通知》，建立了深圳市整治非法证券活动协调小组，协调小组办公室设在深圳证监局。此后，深圳证监局先后与有关成员单位建立了“整非协作机制”，包括与公安、工商部门建立了情报交流与联合执法工作机制，与公安网监、市委宣传部建立了快速清理网络非法证券信息机制，联合网监部门建立健全辖区非法证券活动监测预警机制，向辖区证券期货经营机构下发《关于防范网上各类非法证券期货活动的通知》等。

　　2012年上半年，根据相关线索资料，深圳证监局配合公安机关对股X、炼XX、金XX、新XX等6家涉嫌以开办股民培训学校名义从事非法证券咨询业务的机构开展了专项打击行动。

　　经查,新XX公司总部设在深圳，并在深圳、广州、中山以及湖北等6省市设立分公司，以证券期货教育培训的方式，大肆招收学员，并通过互联网设立的社区，为学员提供证券投资咨询业务，非法经营证券投资咨询业务。

　　深圳证监局与深圳市经侦局认真讨论研究案情，就本案的定性、有关证据的搜集方面达成一致意见，由深圳市经侦局上报广东省公安厅经侦局，申请发起全国集群战役。在公安部经侦局的组织协调下,国内６个省市发起集群战役，广东、湖北为发起地，深圳为主侦地，于６月13日上午10时开始收网行动。深圳市经侦局共出动警力80多人，联合深圳证监局开展统一收网行动。行动中，抓获新XX总公司法人代表王某某等129名涉案人员（其中刑拘61人），冻结银行账户、股票账户资金1300多万元，扣押电脑、财务账册等一大批。经初步统计，新XX公司共发展会员2000多人，涉案金额高达5000多万元。案件的成功侦破，得到了公安部领导的充分肯定。

　　非法荐股将面临罚款坐牢

　　一位法律专家告诉记者：“非法经营证券业务,一旦定罪,不但面临经济处罚,还将被追究刑事责任。”

　　《中华人民共和国证券法（修订）》第一百二十二条规定:“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。”《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条规定: “从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。”第十二条规定: “从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。”

　　关于非法经营证券业务的法律责任, 《中华人民共和国证券法（修订）》第一百九十七条明确: “未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。”《中华人民共和国刑法》第二百二十五条规定:“违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(三)未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的。”

　　在近年来深圳查处的几起非法经营证券业务案件中，犯罪分子大多受到了经济和刑事的双重处罚。

　　金股之王非法经营证券业务案：金股之王公司以销售证券分析软件为名，在电视、互联网站进行媒体宣传的方式吸收客户，通过电话、手机短信向已购买公司证券分析软件的客户提供股票及买卖点的形式，非法从事证券投资咨询业务活动。2007年8月至2008年4月，共吸引1090名客户购买该公司证券分析软件，经营金额共计17049093.91元人民币。2008年4月16日，深圳证监局会同公安、工商部门对金股之王公司进行了现场打击。2008年4月22日深圳证监局对金股之王涉嫌从事非法证券经营活动行为立案调查。2008年12月，金股之王案成为中国证监会移送公安部的重点督办案件。

　　2009年7月该案被一审判决非法经营罪，同年12月该案二审维持原判，以非法经营罪分别判处房瑞麒等6名被告人2－3年有期徒刑并处罚金1－2万元。

　　三宝投资及盈通天下非法经营证券业务案：李保东、周子夜、朱韶华等人以三宝投资、盈通天下公司名义，通过电视股评节目、免费电话等方式在全国招揽客户，并以售卖荐股软件为名与签订服务协议，通过电话短信等方式向客户提供非法证券投资咨询建议服务。2007年2月至2010年3月，三宝投资公司非法经营金额合计9668355元；2009年9月至2010年3月，盈通天下公司非法经营金额合计10124035元。2010年3月23日,深圳证监局联合公安、工商部门对三宝投资及盈通天下公司进行了现场打击。2010年3月29日，深圳证监局将该案移交深圳市经侦局，深圳市经侦局于3月30日立案侦查。

　　2011年8月20日，深圳市福田区法院作出一审判决：判处被告人李保东有期徒刑二年六个月，并处罚金100万元，朱韶华有期徒刑一年八个月，并处罚金5万元，周子夜有期徒刑一年六个月，并处罚金5万元。

　　主升浪非法经营证券业务案:深圳市主升浪投资管理有限公司自在钟武、钟勇以及钟日发等人的筹划下，通过电视、网络、电话等方式，以销售主升浪主力资金监测系统软件为名，非法从事证券投资咨询业务。2009年9月至2011年2月期间，主升浪公司业务收入为16869602.87元人民币。2011年2月22日，深圳证监局协助深圳市公安局福田分局对主升浪公司进行了现场打击，并于3月3日出具性质认定函。

　　2012年2月10日，深圳市福田区法院作出一审判决：判处被告人钟勇有期徒刑三年，并处罚金100万元，钟日发等19名人员有期徒刑两年六个月至一年六个月，并处罚金20万至5000元。

　　打击非法证券活动决不松懈

　　非法证券经营活动成本低、易复制、蔓延快、隐蔽性强。深圳证监局认为仅靠该局主动发现线索，联合公安工商执法的打击模式，打击覆盖面和力度明显不足。经过一段时间摸索，深圳证监局调整“整非”工作思路，将自主执法转变为借力执法，充分调动公安部门资源，行政手段与刑事手段相对接，有效提升了“整非”执法合力。

　　从主动出击到协同配合，从持续集中专项行动到对苗头性问题“打早打新”，深圳证监局始终对非法证券活动保持高压严打态势。

　　深圳证监局负责人在接受《证券日报》记者采访时表示：“在集中打击专项行动中，深圳证监局主动发挥协同和参谋作用，悉心做好以下几方面工作：一是集中力量做好对证券犯罪情报信息的收集研判和交流力度，确定重点线索，做到精确情报导侦；二是积极参加公安部门现场打击行动，在市经侦部门开展行动时，我局派出经验丰富人员现场协助指导；三是做好后续技术支持和性质认定工作；四是加强汇报及媒体宣传工作，达到以案说法教育投资者的目的。2009年以来，我局共向公安部门移送非法证券活动线索868件，派出工作人员70余人次参与现场行动，出具证券资质回复和性质认定意见101份，对100家机构和434名个人证券资质进行回复，对18家机构和8名个人从事非法经营证券行为进行了性质认定。”

　　该负责人表示,经过深圳证监局和公安机关近几年的联合打击专项行动，辖区非法证券咨询活动已基本得到了遏制。