肖钢部署证监会监管转型九任务
监管声音
早报记者 忻尚伦
在IPO(首次公开发行)新政引发的巨大争议中，中国证监会2014年度“全国证券期货监管会议”昨日召开。作为证监会每年年度重点工作的布置会议，证监会提出了推进精简行政审批、股票发行注册制改革等九大监管转型主要任务。
证监会主席肖钢称，推进监管转型是证监会贯彻落实党中央、国务院部署必须要完成的任务，是资本市场改革创新的内在要求，是顺应时代发展潮流的必由之路。
肖钢还提出，证监会监管转型要实现“六个转变”。首先要转变的是，从重融资转向投融资、风险管理功能均衡、并更好保护中小投资者。
该次会议为期两天。中央、全国人大、国务院有关部门、最高人民法院及新闻单位的代表，证监会机关各部门、系统各单位的负责人及副处级以上干部在现场及视频分会场参加会议。
首要任务精简行政审批
证监会发布在其官方网站上的新闻稿显示，肖钢在会议上表示，推进监管转型要实现“六个转变”。
首个转变是监管取向的转变，从注重融资向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变。其次是监管重心的转变，从偏重市场规模发展，向强化监管执法，规模、结构和质量并重转变。监管方法的转变，是从过多的事前审批，向加强事中事后、实施全程监管转变。监管模式的转变，从碎片化、分割式监管，向共享式、功能型监管转变。监管手段的转变，从从单一性、强制性、封闭性，向多样性、协商性、开放性转变。监管运行的转型，从透明度不够、稳定性不强，向公正、透明、严谨、高效转变。
在具体任务布置上，肖钢列出了九条转型路。
首要任务是进一步精简行政审批备案登记等事项；其次是推进股票发行注册制改革；三是确立以信息披露为中心的监管理念；四是理顺监管与执法的关系；五是强化派出机构职责；六是促进证券期货服务业提升竞争力；七是提高稽查执法效能；八是推进资本市场中央监管信息平台建设；九是建设法律实施规范体系。
一中型券商副总裁表示，“改革的核心，就是放权。所以证监会的前两项任务都围绕着放权。”在他看来，证监会对精简行政审批，一直采用的是“渐进式”频率，“比如之前说好的再融资审批权下放交易所，到现在都没落实”。另外，他还表示，2013年证监会十大任务中的“深化退市制度”，今年未曾见到。
发审委是否取消存争议
在IPO新政并不如人意的境况下，肖钢也表示，监管转型是一项长期任务和系统工程，不可能一蹴而就。
肖钢指出，在监管转型过程中，特别要注意处理好推进监管转型和促进市场发展、推进监管转型和维护市场稳定、全面转型和重点推进、推进转型坚定性和政策措施灵活性、转型统一性和创新性的关系。
“监管转型，关键在人。面对繁重的转型任务，必须切实加强系统各级领导班子和干部队伍建设，以监管转型带动自身建设，以自身建设保障监管转型。”
值得关注的是，证监会内部的机构调整已在加快推进中。此前的2013年9月，接近监管层人士曾透露，“新任证监会主席肖钢计划再进行会内的大部制调整。”
据报道，证监会将合并发行部和创业板部；上市一部、二部合并、期货一部与二部合并、机构部与基金部合并；同时增设再融资监管办、债券监管办、私募基金监管办和产品创新监管办。
不过，最新的说法是，“再融资监管办不再设立，增设打击非法证券期货活动办。”上述接近监管层人士表示，发审委是否会取消还存在较大争议，“从这次IPO试水来看，局部彻底市场化效果并不十分理想。……发审委或许会变成注册审核办公室，继续履行一部分发审委的职责。”
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