光大证券因乌龙指被处罚5亿 4人市场禁入
新浪财经讯 针对“8.16”光大证券乌龙指事件，证监会新闻发言人今日下午表示，证监会认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，将停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批其新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，整改无期限。
证监会同时对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以警告、罚款60万并终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。对董秘梅键责令整改并处以罚款20万元。
证监会同时表示，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。
光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。同时，原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。
被罚人员简介：
光大证券前总裁徐浩明徐浩明：工商管理硕士，光大证券股份有限公司前董事、前总裁。徐浩明1988年毕业于上海财经大学工业经济系，最早在交通银行任职，光大集团前董事长王明权曾在交行任高管，徐浩明随王明权来到光大集团，历任王明权办公室秘书、集团办公厅主任等职。
沈诗光沈诗光：光大证券董事，东北财经大学硕士，中国国籍。历任光大证券计财部高级经理、财务处处长、计财部副总经理。现任光大证券计财部总经理、会计机构负责人。
光大证券总裁助理兼研究所所长杨赤忠杨赤忠：研究生学历，现任光大证券股份有限公司总裁助理兼研究所所长。历任贵州省教委自学考试办公室考试计划与命题组织科员，深圳四海电脑技术有限公司财务经理，深圳蓝天基金管理公司证券投资部经理，长盛基金[微博]管理有限公司基金经理，大成基金[微博]管理有限公司研究总监、基金经理，光大证券证券投资部总经理等职。
光大证券策略投资部总经理杨剑波杨剑波：上海财经大学经济学学士、曼彻斯特大学金融学博士，是华人金融经济学者里面最早用GARCH等模型的研究人员。2006年以后，着手光大证券结构性产品，后升任策略投资部总经理。受证监会邀请，杨成为中国场外金融衍生品交易规则起草的四位牵头人之一。
光大证券董秘梅键，资料图。梅键，工商管理硕士，现任光大证券股份有限公司董事会秘书、办公室主任、董事会办公室主任。历任湖北证券公司上海总部总经理、经纪事业部总经理、长江证券公司总裁助理、副总裁、湘财荷银基金管理公司董事长、湘财证券公司助理总裁、副总裁、光大保德信副总裁。
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证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。
证监会新闻发言人30日说，将对光大证券异常交易事件中相关责任人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚。
证监会：徐浩明等主要负责人及直接责任人，梅键身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，违反证券法关于信息误导的规定；对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。
证监会新闻发言人表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。
证监会30日下午通报了对光大乌龙指事件的处罚决定，没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外)，责令光大证券整改并处分有关责任人。
证监会新闻发言人30日说，证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。
证监会新闻发言人30日表示，光大证券的交易资金来源属于光大证券自有资金，实际上系统报单规模达到686亿的交易，由于交易所五档交易模式，挡回了一部分申报，实际到达交易所的申报是234亿元，最终成交72.7亿元。
证监会30日召开新闻发布会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，目前调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。
发言人表示，对光大证券作出没收违法所得，罚款5倍是适当和依法的，法条规定，可没收所得，并处1到5倍罚款。过往案件处理过程中未采取过5倍处罚，但该案件的处罚快、重、严。依据证监会调查及邀请专家共同论证，共同结论是应对光大证券依法追究行政责任，并对该案涉及的所有违法行为都进行了处罚，包括券商内控法律法规的责任、违反法律禁止的内幕交易行为、违反不得进行信息误导的责任。该案并未移送司法机关。
证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。
对于万福生科案中，平安证券[微博]主动提出设立专项补偿基金进行投资者补偿，证监会发言人表示，支持证券公司探索及时补偿投资者的有效机制，但前提是需要券商主动提出有关方案，目前光大证券未提出有关补偿的后续措施。
发言人表示，简单判断交易所失职并不准确，光大证券突发事件引发了全行业及监管部门的反思。交易所在其法律授权范围内已行使了其职责。证监会已经组织专门力量，正在抓紧研究完善有关监管制度规则，采取切实有效的措施，提升市场稳定运行能力，防范系统性风险。
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