(二)申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力；

　　(三)申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止；

　　(四)申请人未在规定的期限内提交书面回复意见，且未提交延期回复的报告，或者虽提交延期回复的报告，但未说明理由或理由不充分；

　　(五)申请人未在本规定第十七条第二款、第三款规定的30个工作日内作出进一步说明、解释。

　　第二十一条  申请人主动要求撤回申请的，应当向受理部门提交书面报告，受理部门应当出具终止审查通知，经检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书，留存一份申请材料(或复印件)，登记后将申请材料退回申请人。

　　第二十二条  在审查申请材料过程中，有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：

　　(一)申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；

　　(二)申请人被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等监管措施，尚未解除；

　　(三)对有关法律、行政法规、规章的规定，需要进一步明确具体含义，请求有关机关作出解释；

　　(四)申请人主动要求中止审查，理由正当。

　　法律、行政法规、规章对前款情形另有规定的，从其规定。

　　第二十三条  因前条第(一)项至第(三)项规定情形中止审查的，该情形消失后，中国证监会恢复审查，通知申请人。

　　申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意中止审查的，受理部门应当出具中止审查通知。申请人申请恢复审查的，应当向受理部门提交书面申请。同意恢复审查的，受理部门应当出具恢复审查通知。

　　第二十四条  中国证监会根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　作出不予行政许可决定的，应当在不予行政许可决定中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

　　第二十五条  作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当向申请人颁发下列行政许可证件：

　　(一)        中国证监会的批准文件；

　　(二)        资格证、资质证或者其他合格证书；

　　(三)        许可证、执照或者其他许可证书；

　　(四)        法律、行政法规规定的其他行政许可证件。

　　第三章  简易程序

　　第二十六条  事项简单、审查标准明确、申请材料采用格式文本的行政许可，其实施程序适用本章规定。

　　适用简易程序的行政许可事项，由中国证监会予以公布。

　　第二十七条  适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出是否受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请材料存在可以当场更正的错误的，受理部门应当允许申请人当场更正。

　　第二十八条  审查部门在审查适用简易程序的行政许可申请过程中，可以向申请人口头提出申请材料中存在的问题，要求申请人进行说明、解释，并应当制作相关记录后签字保存。确需书面反馈意见的，依照本规定第十七条的规定办理。

　　第二十九条  适用简易程序的行政许可，由审查部门根据中国证监会负责人的授权，作出准予或者不予行政许可决定，并加盖中国证监会印章。

　　第四章      特殊程序

　　第三十条  派出机构进行初步审查、中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，由派出机构依照本规定第二章第一节的规定接收、登记申请材料，作出是否受理的决定并送达申请人。

　　中国证监会根据审查情况和派出机构的初步审查意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　第三十一条  中国证监会审查、派出机构出具书面意见的行政许可，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。

　　中国证监会根据审查情况和派出机构的意见，作出准予或者不予行政许可的决定。

　　第三十二条  依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，中国证监会主办的，其受理事项依照本规定第二章第一节的规定办理。

　　中国证监会提出审查意见，将申请材料移送有关行政机关审查会签。有关行政机关审查会签完毕，中国证监会根据会签情况作出准予或者不予行政许可决定。

　　第三十三条  依法由中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可，其他行政机关主办的，由受理部门接收、登记申请材料。

　　中国证监会审查会签后，退回主办行政机关或者转送其他需要会签的行政机关。

　　第五章  期限与送达

　　第三十四条  除本规定第四章规定的由派出机构进行初步审查的行政许可、中国证监会和其他行政机关共同作出决定的行政许可外，中国证监会实施行政许可应当自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定。20个工作日内不能作出行政许可决定的，经中国证监会负责人批准，可以延长10个工作日，并由受理部门将延长期限的理由告知申请人。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　第三十五条  派出机构进行初步审查，中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，派出机构应当自其受理行政许可申请之日起20个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。中国证监会应当自接收前述材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　第三十六条  需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到接收申请人书面回复意见的时间，不计算在本章规定的期限内。

　　第三十七条  需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自作出核查决定之日起到核查结束的时间，不计算在本章规定的期限内。

　　第三十八条  依法需要专家评审的行政许可，自书面通知专家参加评审会议之日起到评审会议结束所需的时间，不计算在本章规定的期限内。受理部门应当将专家评审会议所需时间在受理通知书中注明。

　　第三十九条  依照本规定中止审查行政许可申请的，自书面通知中止审查之日起至书面通知恢复审查之日止的时间，不计算在本章规定的期限内。

　　第四十条  作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起10个工作日内向申请人送达本规定第二十五条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

　　第四十一条  在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，应当加盖中国证监会行政许可专用章。

　　由派出机构进行初步审查的行政许可，派出机构在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。

　　在行政许可决定环节送达的中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件以及不予行政许可书面决定等，应当加盖中国证监会印章。

　　第四十二条  补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、中止审查通知、恢复审查通知、终止审查通知、本规定第二十五条规定的行政许可证件、不予行政许可书面决定等行政许可文件，由受理部门按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，受理部门应当对送达的情况进行记录并存档。

　　依据本规定第三十条、第三十一条作出的行政许可书面决定，还应当同时抄送有关派出机构。

　　第四十三条  行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

　　第四十四条  申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理部门应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理部门应当及时向邮政部门索要证明申请人签收的邮政部门回执。

　　第四十五条  申请人自行领取行政许可文件的，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。申请人委托他人领取的，受理部门应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。

　　第四十六条  申请人在接到领取通知5个工作日内不领取行政许可文件且受理部门无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过60日，即视为送达。

　　第六章  公 示

　　第四十七条  行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。

　　依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及考试大纲。

　　第四十八条  中国证监会采取下列方式进行公示：

　　(一)        在中国证监会互联网站上公布；

　　(二)        印制行政许可手册，并放置在办公场所；

　　(三)        在办公场所张贴；

　　(四)其他有效便捷的公示方式。

　　第四十九条  申请人要求对公示内容予以说明、解释的，审查部门予以说明、解释。

　　第五十条  作出准予或者不予行政许可决定的，应当自作出决定之日起20个工作日内在中国证监会互联网站上予以公布；但涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外。

　　中国证监会定期出版公告，收录中国证监会及其派出机构作出的准予或者不予行政许可决定。

　　第七章  附 则

　　第五十一条  其他法律、行政法规对有关行政许可实施程序另有规定的，从其规定。

　　本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，依照具体程序规定执行。

　　本规定第三章、第四章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。

　　第五十二条  中国证监会受理部门、审查部门、派出机构及其工作人员在实施行政许可活动中违反本规定的，依照有关行政许可执法监督的规定进行处理。

　　第五十三条  本规定自2009年  月  日起施行。中国证监会发布的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》(证监发[2004]62号)同时废止。

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