中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(征求意见稿)

　　第一章  总 则

　　第一条  为了规范中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)实施行政许可行为，完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条  本规定所称行政许可，是指中国证监会根据自然人、法人或者其他组织(以下称申请人)的申请，经依法审查，准予其从事证券期货市场特定活动的行为。

　　第三条  中国证监会实施行政许可，其程序适用本规定。

　　申请人依法取得行政许可后，申请变更行政许可、延续行政许可有效期的，适用本规定。

　　第四条  中国证监会依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

　　法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。

　　第五条  中国证监会可以依法授权派出机构实施行政许可。授权实施的行政许可，以派出机构的名义作出行政许可决定。

　　第六条  中国证监会实施行政许可实行统一受理、统一送达、一次告知补正、说明理由、公示等制度。

　　第二章  一般程序

　　第一节  受理

　　第七条  中国证监会实施行政许可，由专门的机构(以下称受理部门)办理行政许可申请受理事项。

　　第八条  申请人提交申请材料，受理部门应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理部门还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。受理部门应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件复印件。

　　申请人提交申请材料，应当填写《申请材料情况登记表》。

　　第九条  受理部门发现申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于中国证监会职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具不予受理通知。申请事项依法不属于中国证监会职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

　　第十条  受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具申请材料接收凭证。

　　第十一条  负责审查申请材料的部门(以下称审查部门)对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内一次性提出全部补正要求。审查部门不得多次要求申请人补正申请材料。

　　第十二条  需要申请人补正申请材料的，受理部门应当出具补正通知；申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，应当将申请材料退回申请人并予以登记。

　　申请人应当自补正通知发出之日起30个工作日内提交补正申请材料。

　　受理部门负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料。

　　第十三条  申请人在作出受理申请决定之前要求撤回申请的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书、撤回申请的报告，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。

　　将申请材料退回申请人，应当留存一份申请材料(或复印件)。

　　第十四条  申请事项属于中国证监会职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，由受理部门出具受理通知。

　　决定受理的申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳有关费用的，受理部门应当通知申请人先行交费，凭交费凭证领取受理通知。

　　第十五条  申请人有下列情形之一的，作出不予受理申请决定：

　　(一)通知申请人补正申请材料，申请人在30个工作日内未能提交全部补正申请材料；

　　(二)申请人在30个工作日内提交的补正申请材料仍不齐全或者不符合法定形式；

　　(三)法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

　　决定不予受理申请的，受理部门出具不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料。申请人或其受托人取回申请材料的，受理部门应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件(或复印件)、授权委托书，经登记后将申请材料退回申请人。

　　第十六条  受理或者不予受理申请决定，应当自出具申请材料接收凭证之日起5个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起二个工作日内作出，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。

　　第二节  审 查

　　第十七条   审查部门在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见。申请人应当在审查部门规定的期限内提交书面回复意见；确有困难的，可以提交延期回复的书面报告，并说明理由。

　　确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查部门可以提出第二次书面反馈意见，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。

　　申请人的书面回复意见不明确，情况复杂，审查部门难以作出准确判断的，经中国证监会负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见。

　　书面反馈意见由受理部门告知、送达申请人。申请人提交的书面回复意见，由受理部门负责接收、登记。

　　审查部门负责审查申请材料的工作人员在首次书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

　　第十八条  需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查部门应当指派两名以上工作人员在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈。涉及重大事项的，审查部门应当制作会谈记录，并由审查部门工作人员、参与会谈的申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人签字确认。

　　需要申请人就其提交的书面回复意见作出说明、解释，事项简单的，审查工作人员可以通过电话、传真、电子邮件方式等办理，并制作、留存有关电话记录、传真件或者电子邮件。

　　第十九条  审查部门在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接或者委托派出机构对申请材料的有关内容进行实地核查。

　　对有关举报材料，中国证监会及其派出机构可以通过下列方式进行核查：

　　(一)要求申请人作出书面说明；

　　(二)要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；

　　(三)委托有关中介机构进行实地核查；

　　(四)直接进行实地核查；

　　(五)法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。

　　需要实地核查的，中国证监会及其派出机构应当指派两名以上工作人员进行核查。

　　第三节             决 定

　　第二十条  在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，通知申请人：

　　(一)申请人主动要求撤回申请；

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