陆媛 刘秩平

　　2005年底开始到2007年，股市迎来大牛市。从2002年开始，我国经济进入繁荣周期、国民收入连年增长、居民手中可支配财产性收入增加，到2005年沿海经济发达城市的居民已经形成了一定的财富积累，产生了寻找再投资的需求。

　　此时，精明的骗子也看到了春笋般萌发的机遇。2005年7月，台湾人洪章智、蔡富任来到广州市天河区光大银行大楼、平安大厦租下了两处高档办公室，随后打出了广州顶尖投资咨询有限公司(下称“顶尖公司”)和上海环华投资有限公司广州第一分公司(下称“环华公司”)的牌子，并招聘广州本地人邢雪梅、四川人杨萍等人为讲师、投资部理财部经理，还在广州本地招徕了刚毕业的女大学生做级别较低的客户经理，同时从汽车经销商、房地产经销商、金融机构处购买了曾经购买汽车房产有一定财产的客户名单，开始照名单上的联系方式四处打电话约客户来听投资讲座。

　　精心设计的陷阱

　　2005年底唐向曦先生(化名)被环华公司列入了目标客户名单，在某一天，他接到顶尖公司的业务员电话，邀请去听他们的投资讲座。

　　唐先生对投资很感兴趣，去到光大银行大楼上该公司的会议室听讲座。主讲人杨萍向投资人介绍各种风险投资分析，以及常州如意项目的操作。她主持的投资讲座听上去讲得“很到位”，使用PPT授课，以百度、网易上市带来大批原始股暴富者为案例，引人入胜，接下来提供同样的暴富机会，即推销客户购买常州如意的股票，以1：1比例来置换计划于2007年底在美国纳斯达克上市的母公司Quality Mind Corporation(下称“QMC”)股票，上市后可获得8倍收益。

　　听完了杨老师那深具诱惑力的投资讲座，唐先生很快来到了环华公司欲了解详情。初次见面，环华公司客户经理陈岚以身穿高级职业套装的干练形象给唐先生留下了令人信任的第一印象，与客户嘘寒问暖拉完家常后，陈岚开始向唐先生介绍常州如意所生产的一次性医疗器械的专利权。

　　常州如意母公司QMC是在太平洋萨摩亚群岛注册的公司，现在常州如意需要增资扩股，若以每股5元购买其股票，则可通过股票置换的方式换成QMC股票，而QMC将于2007年底在美国纳斯达克上市，由于纳斯达克规定股票上市价格最低为5美元/股，因此一旦置换成QMC股票并成功上市，投资者人可获得至少8倍回报，若无法上市则按同期银行定期利息加本金返还投资人。

　　在精美的包装、诱人的投资回报、貌似无懈可击的投资项目面前，唐先生终于动心了。

　　他购买QMC项目股票15万股、W-LED股15万股，共142.5万元，此外支付1.5万元咨询费，签订了《现金增资缴款凭证》、《换股协议书》、《常州如意医疗器械有限公司承诺书》，并期待着梦想中的8倍收益到来。然而这144万元并未获得任何回报，即使经公安机关大力追缴，唐先生最后也只是拿回了不到20%，痛损100多万元，成为该案中损失最大的受害人。

　　在上述常州如意项目获得推广后，2006年6月开始，洪章智等人又如法炮制新投资项目，只不过这次换成上海环华科技股份有限公司投资茂纶光电科技(上海)有限公司(下称“茂纶公司”)，环华科技的股份可以1：1比例置换成茂纶公司母公司W-LED PATENT LTD。(下称“W-LED公司”)股票，W-LED公司将于2008年底在美国上市。

　　常州如意项目和茂纶公司项目均为台湾人刘宣廷利用上海环华公司进行操作的项目，在去年庭审中，经法院认定，上海环华公司系刘宣廷虚假出资注册而来，刘宣廷于2003年在萨摩亚群岛注册成立QMC并收购常州如意公司，但公司经营一直不正常，严重亏损，茂纶公司自2006年1月在上海租用办公场所成立来亦无生产设备和生产经营产品。

　　真相是什么？QMC和W-LED公司未曾实现上市，而受害人的所谓募集资金也并未全部用于公司生产经营。“即使QMC在美国的场外市场Pink Market或者OTCBB挂牌，也不能等同于公开发行上市，上市股票流通性较好、易于变现、质量较高，而挂牌股票流通性很差、很难转板、信息披露没有上市股票更为透明，因此环华公司在这两个概念上的故意混淆，是带有欺骗性质的。”广东证监局一位人士解释说。

　　传销般的营销网络

　　经办此案的黄警官说：“为了应对投资者提问，环华公司编写了一套培训手册，教员工怎么圆满地诱导和应付投资者。比如环华员工打电话去发展一个陌生的新客户，客户会说他有钱投资也可能说他没钱投资，如果客户回答没钱，那么培训手册告诉员工应该对客户讲，正是因为没钱才更加需要投资使自己变得有钱。”

　　这种骗术与最近美国证券交易委员会起诉、美国联邦检察院正在调查的R. Allen Stanford骗局中使用的培训骗术非常相似。Stanford编写了一套如何应付客户疑问的手册，比如当客户提问说他的存单究竟到哪里去了，员工应如何继续对答拖延。

　　公安部门指出这是类传销手段。经办此案的黄警官分析说：“环华公司有一套类似传销方式的营销网络进行选场、销售，如网络、公司经营、业绩、拟上市、成功案例等资料的展示，在公司内部划分若干层级ABCDEF六层，对销售利润实行层级提成。公司激励员工常用的问题是设置目标，比如高管问员工，你今年的目标是什么，员工回答努力赚钱买奔驰车、买楼。”

　　传销网络之欺骗性体现在环华公司业务员自身购买股票的行为上。谢春婀在加入环华公司后十分相信常州如意项目能够成功上市，并说服其父亲、亲戚动用资金98万元买股票。

　　上海环华公司不仅在广州设置分公司进行非法证券经营行为，而且在厦门、青岛、深圳等地开展同样行为，2006年下半年，上海环华公司非法代理发行股票案被公安部列为督办案件。插图/苏益

　　(为保护受害人权益，文中受害人均为化名。)

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