《通知》还规定营业部内部营销人员应具备证券从业资格，仅通过证券经纪人专项考试的人员不得纳入员工管理。

　　“我们在按照证监会机构部和上海证监局下发的文件要求，梳理与营销人员签订的合同，整肃经纪人队伍；合规部门近期也加大客户回访的力度。”上述经纪业务部总经理透露，“避免营销人员的违规行为是一大挑战。”

　　绩效标准设计致

　　经纪人违规冲动？

　　“第三方存管工作完成后，券商经纪业务的风险集中点已转移到了营业部一线营销人员身上。”沪上某券商经纪业务部总经理表示。

　　目前，券商经纪业务部门员工的绩效考核标准一般包括一系列指标和各指标所占权重。“主管领导的态度非常重要。如果领导偏重业绩，就会把业绩的权重提高；如果看重风险，就会将合规指标的权重提高。”上述经纪业务部总经理表示，“绩效标准的设计可能直接影响经纪人的违规冲动。”

　　为避免经纪人出现代客炒股，或操纵客户账户的行为，券商主要从三个方面实施控制。

　　首先，在开户时通过风险提示书向客户告知妥善保管账户和密码的重要性，经纪人的权限，私下与经纪人签订委托炒股协议的风险等。

　　其次，加强对经纪人队伍职业道德方面的培训，使其认识到违规代客理财的严重后果。

　　第三，通过客户回访来了解经纪人是否有误导投资者、超越职权与客户签订私下协议的行为，一经发现严肃查处。

　　“规范的制度建设、业务流程的规范设计、岗位权限的制衡是防范经济业务风险的三大要素，我们在这三个方面下足了功夫。”上述经纪业务部总经理表示，“但经纪人和客户之间建立起信任关系后私下达成的协议却游离在这三要素之外，管控的难度很大。而经纪人队伍中人员素质的参差不齐使得这个问题更加突出。”

　　此外，经纪人的绩效与客户佣金简单挂钩的薪酬制度也诱发经纪人铤而走险。上述五个事件中有两个都涉及经纪人为赚取佣金提成而操纵客户账户频繁交易，给投资者造成重大经济损失。

　　“证券行业的竞争就是人的竞争，公司的制度既要激发其人的积极性又要控制好风险，这两个目标经常会有冲突。”上述经纪业务部总经理坦言。

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