一知名股评人士被判刑 证监会两天处罚5家上市公司 管理层近日连出监管规范

　　尽管股市出现了久违的反弹行情，但证监会并没有就此放松监管的力度，相反这股监管风暴越刮越猛。而监管措施的持续出台传达出监管层规范市场的决心。

　　- 记者 陈皓综合整理

　　A

　　事件：本是国内证券咨询界的著名股评人士，孙成刚和他的弘信公司却未经有关部门批准，代人炒股分成获利。近日，浦东新区法院以非法经营罪判处孙成刚有期徒刑3年、缓刑3年，并处罚金50万元；判处弘信公司罚金120万元，依法没收违法所得。

　　对象：证券从业人员的违法行为

　　作用：在对北京首放开出巨额罚单之后，证监会再度出手处罚国内著名股评人士，连续的处罚将进一步规范股评人士的行为，遏制证券分析师通过工作之便为个人谋取私利的行为。

　　B

　　事件：近日，深交所修订并发布了《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》，旨在加强对上市公司信息披露监管，提高上市公司信息披露质量。此次修改主要是结合这几年来的监管实际，从考核对象范围、考核时间段、考核等级及原则、拟采取的监督措施等方面进行修订和完善，主要包括：新上市公司上市当年将正式纳入考核范围，为提高考核的准确性，对上市公司当年信息披露考核结果将在当年年报披露后形成；同时在考核内容中增加了对信息披露真实性、公平性方面的关注。

　　对象：针对上市公司信息披露问题

　　作用：据报道，根据新的《考核办法》，对考核结果较差的公司深交所还将采取相应的监管措施，如组织对相关董事、监事和高级管理人员进行专门培训、建议上市公司更换董事会秘书等措施，督促上市公司及相关人员充分重视信息披露工作，切实保护投资者权益。

　　C

　　事件：近日，深交所发布了修订后的《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》。指引进一步明确了保荐机构和保荐代表人在持续督导方面的权利和义务，并对保荐机构和保荐代表人在督导制度建设、发表独立意见、现场检查、内部制度建设等方面提出了更为细化的要求和标准。

　　对象：保荐人制度

　　作用：分析师表示，此规定更加明确了保荐人的权利以及义务，有效规范了保荐人的行为，完善了保荐人制度。

　　D

　　事件：中国证监会5日发布公告，将基金管理公司风险准备金的最低计提比例由原来管理费收入的5%提高到10%。根据修改后的规定，基金管理公司应当每月从基金管理费收入中计提风险准备金，计提比例不低于基金管理费收入的10%。风险准备金余额达到基金资产净值的1%时可以不再提取。风险准备金使用后余额低于基金资产净值1%的，基金管理公司应当继续提取，直至达到基金资产净值的1%。

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