上交所今日颁布纪律处分实施细则(2)

　　三是明确了纪律处分基本程序。根据规定，纪律处分程序分五个阶段：第一个阶段是相关业务部门开展调查问讯。相关业务部门在履行自律管理职责中，如发现相关被监管对象涉嫌违规，需要给予纪律处分的，除了被监管对象违规事实清楚且情况紧急、需要立即启动纪律处分程序等特定情形外，应以部门名义，向被监管对象发送纪律处分意向书，说明拟将采取的纪律处分措施、简要理由，并要求在指定时间内予以书面答复。

　　第二阶段是纪律处分意向回复阶段。被监管对象应自收到纪律处分意向书后3个工作日内，书面回复是否接受上交所将采取的纪律处分，对将采取的纪律处分有异议的，应当书面说明理由。

　　第三阶段是相关业务部门提出纪律处分建议。该建议应包括被监管对象违规的基本事实、建议实施的纪律处分类型及理由等内容。

　　第四阶段纪律处分审核。纪律处分委员会对相关业务部门提出的纪律处分建议进行审核，提出正式的纪律处分意见。纪律处分委员会根据审核表决结果，对提请审核的纪律处分事项，可作出如下三类处理： 一是认为应当予以纪律处分的，制作纪律处分意见书；二是认为相关事实不清、证据不足，或遗漏违规事实、违规行为人的，将之退回相关业务部门补充调查；三是认为不存在违反本所业务规则情形，或者虽违反本所业务规则但情节轻微，无须给予纪律处分的，转交相关业务部门处理。

　　第五阶段正式作出纪律处分决定。纪律处分委员会经审核认为需要给予纪律处分的，本所根据该意见作出决定，由总经理或其授权的副总经理签发。

　　四是明确了纪律处分委员会的审核方式。根据规定，纪律处分委员会审核方式，以召开审核会议为主。同时，为提高纪律处分的效率，快速处理市场违规行为，《纪律处分细则》根据“繁简分流”的原则，确立了简易的审核方式——通讯表决。根据规定，在对被监管对象进行通报批评、限制投资者的证券账户交易、被监管对象事先明确表示接受相应的纪律处分、以及事实清楚、情况紧急，需要立即启动纪律处分四种情形下，纪律处分委员会可以直接进行通讯表决，形成纪律处分意见。不过，无论是召开审核会议还是通讯表决，每次审核参与委员为5名，其中至少应有1名委员来自纪律处分事项涉及的本所具体监管业务部门，1名委员来自本所法律部门。

　　据了解，上证所目前已正式成立纪律处分委员会，由20名委员组成。他们来自于上交所相关业务部门专业人员、法律部门专业人员及所外的专业人士。委员在履行职责中，以个人名义独立、认真地履行职责，提出审核意见，如存在可能影响公正审核事由，应当回避。纪律处分委员会工作小组设于上交所法律部。另据了解，相关被监管对象对纪律处分决定不服且属于可申请复核范围的，可向此前上交所理事会下设的复核委员会申请复核，复核期间相关纪律处分决定不停止执行。