加强基础制度建设 推动优质企业上市

　　本报记者 陈 华

　　2007年，黑龙江省资本市场波澜壮阔，热点纷呈：一系列兼并重组使资产质量和市场结构进一步优化，综合治理使上市公司运作更加规范，打击非法证券活动使市场环境进一步净化。2008年，是全国资本市场同时也是黑龙江省资本市场发展的又一个关键节点，作为中国证监会派出机构，黑龙江监管局将采取哪些措施来促进辖区市场的发展？日前，记者就此采访了中国证监会黑龙江监管局局长曹殿义。

　　记者：黑龙江辖区内证券市场规范取得了哪些成绩？有哪些措施特别值得总结？

　　曹殿义：三年来，黑龙江证监局按照中国证监会和黑龙江省政府的部署，致力于加强基础性制度建设，强化市场监管，积极防范和化解市场风险。

　　一是加强上市公司监管，夯实证券市场基础。在相继完成上市公司清欠、股改之后，去年在上市公司中又重点开展了大规模的治理专项活动，旨在解决上市公司独立性不强、“三会”运作不规范等问题。通过自查、民主评议及现场检查，全省上市公司共发现153个需整改问题，至去年年底，136个问题已经整改完毕，有力地增强了上市公司规范运作意识，促进了治理结构的完善。

　　二是督促证券公司规范运做，控制市场风险。经过近几年的证券公司综合治理，辖区原3家证券公司有2家被处置，证券机构的历史风险得到了有效化解。至去年底，原兴安证券营业部宣布破产并顺利翻牌海通证券，原兴安证券客户交易结算资金第三方存管上线进展顺利，员工得到妥善安置。江海证券彻底完成了对天元证券的吸收合并，法人治理结构日趋完善，全面实施了客户交易结算资金第三方存管，账户规范工作积极推进并取得阶段性成果。辖区各证券营业部从制度、设施、人员等方面控制风险，消除历史隐患，证券公司风险逐步释放，各项治理工作全面完成，步入了常态发展阶段。

　　三是打击非法证券活动，保护投资者权益。从全国范围看，辖区的非法证券活动发案率较高，是非法证券活动的重灾区，2007年我们共收到有关非法发行证券活动举报投诉信31封，涉及金额700多万元，股数达到140万股。按照国务院的要求，在省政府的统一领导下，去年年底成立了省政府整治非法证券活动领导小组。去年以来，在各成员单位积极支持协作下，及时出击，把非法证券活动消灭在了萌芽状态，有效维持了市场秩序，维护了经济稳定和社会稳定。

　　记者：黑龙江监管局作为中国证监会的派驻机构，在加强辖区证券市场监管的同时，在服务并促进地方证券市场发展方面做了哪些具体部署和安排？

　　曹殿义：按照今年全省证券期货工作会议精神，省政府提出今年的工作目标是争取上市2到4家企业，扩大直接融资比重；改善上市公司外部环境，提高上市公司质量；支持创新发展，不断提升证券经营机构的市场竞争力；增强期货公司整体实力，充分发挥期货市场在解决 “三农”问题中的积极作用。

　　为了实现这一目标，我们将积极向省政府献计献策，争取地方政府及相关部门的支持。一是把推动辖区优质企业发行上市，扩大直接融资比重作为工作的重中之重。建议省政府成立上市推进领导小组，加大对拟上市企业的扶持力度，出台一系列操作性强扶持政策、措施，降低企业上市成本，提高企业上市积极性。二是要引导和支持上市公司与省内外优势资源、支柱产业的嫁接与整合，促进上市公司不断做大做强，提升上市公司的竞争力。