上证所规范会员客户交易行为(2)

　　二是会员应切实开展投资者教育，充分揭示交易风险。《细则》规定，在接受客户委托时，会员应当全面、及时地向客户介绍本所发布的与证券交易相关的各项业务规则；在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。

　　三是会员应采取有效措施，及时发现、制止可能存在的异常交易行为。《细则》规定，会员应当建立、完善有效的证券交易和资金监控系统，制定相关的管理制度，结合公司客户具体情况，在监控系统中设置相关预警指标，关注可能引发的异常交易或者涉嫌违法违规的交易。根据市场需要，《细则》将持有解除限售存量股份的股东在一个月内通过竞价系统卖出解除限售存量股份数量接近上市公司总股本的1%、通过大宗交易系统卖出解除限售存量股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系这两类行为，也列入会员应当重点监控的范围。

　　《细则》还规定，会员应在证券交易委托协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。

　　四是会员应当协同本所对客户交易行为进行自律管理，配合本所采取监管措施。会员及其营业部应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以及相关交易情况说明等资料；本所要求会员及其营业部协助了解相关账户情况的，会员及其营业部应当及时进行调查，并按照本所要求的方式提供相关资料或情况说明；本所就客户异常交易行为相关事宜约见会员高管人员及相关人员的，会员应当积极配合，并采取有效措施督促客户消除异常交易行为的负面影响。

　　适时检查细则落实情况 执行不力将受相应处理

　　记者：上证所将如何组织实施《细则》，切实发挥会员管理客户交易行为的职责？

　　答：《细则》制定后，关键在于落实、在于执行。就此，今后一段时期，我们将着重开展如下四方面的工作：一是组织开展相关业务培训，进一步加深会员及其营业部相关管理人员对《细则》的理解和把握。二是完善配套制度和流程，对会员及其营业部履行客户交易行为管理职责，进行指导。三是适时对《细则》执行、落实情况进行检查、抽查，对存在问题、执行不力的，及时作出相应处理。四是跟踪《细则》执行情况，根据需要，及时调整、完善。