6家试点券商合规掌门人方阵集结

　　本报记者 张建

　　<证券公司监督管理条例>(下称<条例>)虽仍在酝酿,但就合规制度而言,却已为监管部门层层推进,相关文件更不断加急,其中专设的合规总监(CCO)也开始神秘浮现。

　　2008年修订的<证券公司年度报告内容与格式准则>首度规定,证券公司年报须披露"合规总监姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱"。

　　此前,合规总监却仍处于尚难界定的状态。

　　现在,对于合规掌门——总监的设立,大多数券商仍较为谨慎,部分公司合规部门设置更因此未予完善。而合规总监的分量也确非一般。

　　但业内人士分析,券商常规监管时代来临,合规总监掌控的无疑将是关乎券商生存的软实力,不过由于"出身"不同,合规总监的真实水平或参差不齐。

　　非一般合规总监

　　去年7月,券商综合治理接近尾声,监管层适时也为后监管时代做着准备。

　　当月,证监会下发<证券公司分类监管工作指引(试行)>,将券商分类监管模式演变为5类11级,同时,"分批指导证券公司设立合规总监、建立合规管理制度"试点工作也随之推动。

　　中金、广发、海通、平安、国金和泰阳等6家券商被确定首批合规试点。合规总监也将由上述6家试点设立。

　　然而,截至目前,除海通、平安、国金,其余三家的合规总监仍保持神秘低调,未见公开披露信息。

　　"合规总监的要求较高,要挖掘此类人才难度较大。"一规范类券商人士告诉记者,由于合规总监定位于公司高层,且要保证其第三方独立,监管层对此要求很高,要获得其审批很难,大多数券商应该都处于寻觅状态。

　　目前,尽管<条例>对其准确定位还未出台,不过,根据部分券商的招聘信息,其招聘难度的确较高。

　　信息显示,合规总监需取得证监会批准的证券公司高级管理人员任职资格,熟悉证券业务,精通证券法律、行政法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业知识和技能;通过国家司法考试(或律师资格考试)或从事法律专业工作8年以上,并具有5年以上证券从业经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

　　作为试点券商之一的广发,其合规总监职位仍空缺,目前正就相关条件的满足积极努力。而对于已有合规总监的海通,由于高管资格审定,其详细披露信息仍未予公布。

　　上述券商人士认为,除苛刻条件外,合规总监将很可能关系券商以后的发展,因为监管层已将其作为券商分级评审的考核标准之一,这无疑使券商的选择尤为慎重。

　　招聘信息也显示,合规总监的职责是:对内向董事会和股东会负责,对外向监管部门负责。主要包括:监督公司内部管理制度和业务规则的合规性;对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核;对公司的合规状况进行检测和检查,及时发现违法违规行为,按照职责分工和程序进行查处和移交处理;对公司可能发生的不合规事项进行咨询和调查,负责制定不合规事项的整改计划和方案,并督促落实;为公司决策层、管理层和业务部门提供合规咨询等。