证券投资咨询机构2007年度年检公告(2)

　　9.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；

　　10.检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒(指正式发函通知并做监管谈话记录的)两次以上；

　　11.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；

　　12.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

　　整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。

　　(二)检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：

　　1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；

　　2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；

　　3. 参与向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票等非法证券活动；

　　4.检查期间对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重；

　　5.未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏；

　　6.未按规定进行信息公示，或者公示内容存在虚假陈述或重大遗漏；

　　7.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管；

　　8.出资不实，经查属实；

　　9.资不抵债，无法持续经营；

　　10.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重；

　　11.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；

　　12.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；

　　13.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形；

　　14.因违法违规行为受到刑事制裁；

　　15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；

　　16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。

　　四、年检工作要求

　　(一)参加年检的证券投资咨询机构应当于2008年4月30 日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2008年4月30日前将分支机构情况同时报送注册地和分支机构所在地证监局。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。

　　(二)年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。