上证所：上市公司违背股改承诺将受到重罚

　　证券时报记者 黄婷

　　本报讯 上市公司股改承诺履行情况一直是上证所监管重点，为加强控股股东减持股份和股改承诺履行的监管，上证所要求上市公司控股股东及持有5%以上的股东每减持股份达到上市公司总股本的1%时需及时对外公告，并在该所网站汇总公布控股股东及持有5%以上的股东减持公告记录。

　　据了解，上证所近日在其网站“上市公司诚信纪录”栏目下，公布了上市公司股改承诺信息和上市公司控股股东及持股超过5%的股东减持股份的情况，并将进行实时更新，便于投资者浏览和掌握最新的情况。数据统计，截至目前，上证所上市公司的控股股东和持有5%以上的股东共有300余次减持股份的记录，涉及112家上市公司的160家股东。

　　上证所有关负责人介绍，在上证所完成股改的773家公司中，除4家已经终止上市外(上港集箱、山东铝业、兰州铝业、云大科技)，其余769家公司的原非流通股股东提出了2000余项承诺，主要包括延长限售时间、提议分红和转增、设定最低减持价格、安排追加对价、推进股权激励等。该负责人表示，在全流通情况下，上市公司控股股东减持股份对公司股价具有重大影响，为维护市场交易秩序的稳定，提高市场透明度，上证所对控股股东减持股份进行严密监控，并督促控股股东及持有5%以上的股东每减持股份达到上市公司总股本的1%时及时对外公告。

　　据介绍，除了对股东减持股份实施监控外，上证所还加强落实保荐机构的持续督导责任，要求保荐机构定期提交保荐工作报告，针对股改承诺履行的特殊问题还要求保荐机构提交专项意见。针对部分上市公司股东意图变更股改承诺的，上证所协调各方力量予以劝阻，维护投资者对证券市场的稳定预期。对于极个别违背股改承诺的相关责任人，上证所将从快、从重予以惩戒。

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