保证市场健康 助推东北振兴

　　辽宁，东北振兴中的领跑者。

　　以2003年10月下发的《关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》为标志，实施东北老工业基地振兴战略已经三年有余。如果说，当初《意见》所带来的是东北经济的加速启动，那么，近期《东北地区振兴规划》的公布，无疑有望给东北经济插上飞翔的翅膀。人们的殷殷期望就像是沈阳232路车上的那句广告语：“华南富了，华东也富了，现在，该东北了。”

　　《规划》要求努力将东北地区建设成为具有国际竞争力的装备制造业基地等国家四大基地和一个保障区。其中，建设成为具有国际竞争力的装备制造业基地是公认的首要任务。而辽宁，作为共和国的长子，将凭借中国主要老工业基地的历史底蕴，依托东北咽喉要地和唯一入海口的区位优势，继续在东北振兴中扮演着领跑者的角色。

　　“保证辽宁资本市场的健康发展，促进存量上市公司的质量提高，充分发挥资本市场的资金配置作用，为东北经济发展服务，是《东北振兴规划》对辽宁证监局提出的新要求。”辽宁证监局局长宿庸如此评价辽宁局在东北振兴新形势下应该发挥的作用。

　　保证辽宁资本市场稳定发展

　　在资本市场发生转折的形势下，日趋复杂的外部环境对后股改时代的监管工作提出了新的挑战。

　　今年上半年，针对市场持续升温，涉及上市公司风险矛盾集中显现的情况，辽宁证监局加强了对风险隐患的动态监控。集中对9家上市公司的股价异动、媒体报道和市场传闻等及时调查核实，督促其披露有关并购重组的信息或及时发布澄清公告。对3家公司新增募集资金的管理和使用情况进行检查，杜绝了募集资金流入二级市场。与交易所配合，纠正了2家公司高管人员违规买卖本公司股票的行为。及时揭示查处了鞍钢股份、锦州港、曙光股份、惠天热电和金城股份等多家公司存在的违规关联交易、募集资金使用不当、财务数据失真等方面的问题和隐患。持续关注并督促合金投资、丹东化纤等公司加快资产、债务重组进度。对已完成股改、清欠工作的上市公司履行承诺义务的情况进行了检查，协调交易所和有关方面，解决了沈阳化工、金帝建设和东北制药“小非解禁”遇到的问题。

　　宿庸说，辽宁证监局将继续完善、创新监管手段，继续把主动揭示、防范和化解风险放在监管工作首位。及时发现、处置、查处可能诱发系统风险的隐患，做好以下工作：防范*ST公司尤其是高危公司的退市风险，把可能出现的问题和风险解决在萌芽状态，追究因控股股东或实际控制人违规导致退市的责任；强化信息披露监管，坚持对披露信息与事实一致性进行排查；做好年报审阅工作；积极跟踪和研究重要会计事项，确保新旧会计准则平稳衔接；以完善内部控制为重点，督促和指导上市公司建立健全防范大股东侵占上市公司资金和其他利益的长效机制，增强回报投资者的意识；督促上市公司及时披露并购重组等对市场构成重大影响的信息，或对不实报道和传闻予以澄清。

　　专项治理进入尾声

　　上市公司治理专项活动也取得阶段性进展。按照证监会上市公司监管工作会议精神和开展“公司治理专项活动”的要求，对辖区公司治理状况进行了广泛调查研究，召开了“推进辖区公司治理专项活动座谈会”，对辖区公司积极开展这项活动进行全面部署和整体安排，对公司做好自查、公众评议和整改提高三个阶段的工作做了具体安排。

　　宿庸表示，下半年是“公司治理专项活动”深化与收尾的关键时期，辽宁证监局要按照证监会的统一部署，结合辖区实际，督促和指导公司严格按照“公司治理专项活动100条自查标准”的要求，认真查找公司治理方面存在的漏洞和产生问题的原因，以完善信息披露事务管理制度和建立信息披露流程中的岗位责任及责任追究制度为重点，加强内部控制，提高规范运作水平和透明度，从源头和各个环节上解决治理结构和规范运作中存在的问题隐患，建立公司治理的长效机制。确保9月末前高质量完成“公司治理专项活动”的各项任务。

　　发挥配置功能助推东北振兴

　　辽宁老工业基地改造取得突破性进展，地区经济呈现快速增长势头，为辖区资本市场发展营造了环境，也对发挥资本市场的资源配置作用提出了更为强烈的需求。

　　辽宁证监局在推进辽宁公司上市方面也取得了进展。荣信股份成功发行上市，结束了辖区内三年无公司A股上市的尴尬局面。

　　目前辖区内，已经有3家公司已通过申报前辅导验收检查，其中2家公司首发申请材料已报证监会，另有14家公司提出辅导备案申请，上市后备资源逐步扩大。

　　辽宁局证监对辖区非上市公众公司进行了调查摸底，掌握了辖区225家非上市公众公司的基本情况，为今后的监管工作提供了基础性资料。

　　宿庸表示，为了发挥资本市场在东北振兴中的重要作用，辽宁证监局还要做好如下工作：鼓励和规范市场创新，支持存量上市公司提高质量和推动有条件的企业发行上市。支持规模较大、集团业绩好的公司整体上市，增强核心竞争力。支持规模小、业绩好、发展空间大的公司再融资，加快发展步伐。支持绩差公司通过并购重组和非公开发行等方式将优质资产注入上市公司，摆脱困境，增强持续经营能力。继续推动优质大型企业境内或境内外同时上市，支持高成长性中小企业上市，鼓励已在境外上市的公司在A股市场发行。鼓励有条件的企业“借壳”上市。做好拟上市公司监管。