冷冻休眠账户证监会助推第三方存管

　　该措施将有助于打击证券市场股价操纵和内幕交易

　　陆媛

　　为推进证券行业保证金第三方存管，证监会昨日发布通知要求休眠账户另库存放，激活后才可重新使用，并督促证券公司及时清理不合格账户，坚决不能接收新的不合格账户。这项措施将有助于打击证券市场股价操纵和内幕交易案。

　　证监会网站昨日公布《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(下称《通知》)。证监会表示，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。

　　

证监会主席尚福林去年多次公开表示，力争在2007年8月底前完成证券全行业保证金第三方存管。一位大型证券公司副总表示，按时完成该项工作尚有一定困难，特别需要银行改变观念来支持，另外需要投资者帮助确认账户的使用情况和更换三方存管存折，以便全面清理后切换到新平台。而《通知》正是从账户清理方面，解决了一些证券公司的顾虑。

　　《通知》明确了此次清理的原则为“统一安排，分散实施，平稳推进”，对证券公司提出了三方面要求，首先要对休眠账户另库存放，激活规范后恢复使用；其次要规范不合格账户，分类解决历史遗留问题；最后要严格新开账户管理，防止出现新的不合格账户。

　　证券市场经过多年发展，沉积了一批账户资产低于交易要求、长期不使用的休眠账户。这些休眠账户不仅挤占证券交易所、登记结算公司和证券公司的系统资源，制约市场运行效率，还直接影响了第三方存管工作的推进。

　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。证监会称，通过风险处置、日常监管和第三方存管工作，对历史上存在的不合格账户的规范工作已经取得了较大进展，目前，有必要在此基础上按照明确的要求和标准，进一步彻底解决历史遗留的不合格账户问题。

　　在解决现有不合格账户问题的同时,要严格新开账户管理,防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。证监会要求证券公司对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要信息的日常维护要作为一项常规工作，并至少每三年进行一次全面的核实，核实情况要报告登记结算公司和相关证监局。一位证监会人士表示：“杭萧钢构案为什么调查起来困难，就是有些证券公司还存在拖拉机账户，存在虚假账户，没有及时清理。”

　　对于未按要求落实的证券公司，证监会将视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。证监会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别予以加分或扣分。

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