券商分类监管进入落实阶段

　　证券日报记者 侯捷宁

　　中国证券业协会日前发布公告称，证券公司常规分类办法已制定实施，证券业协会自2007年8月6日起不再受理创新试点类、规范类证券公司评审的申请；已经受理且符合评审条件的，仍按有关程序继续组织评审。

　　据证券业协会网站显示，目前为止，创新试点类券商共有22家，规范类券商共有36家。

　　据了解，今年7月初，中国证监会向派出机构下发《证券公司分类监管工作指引(试行)》和相关通知，《指引》发布，标志着监管层对证券公司全新的分类监管思路已进入落实阶段。

　　《指引》规定，根据证券公司风险管理能力评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。其中，A、B、C、D四大类根据全部正常经营公司评价计分的分布情况，以中间值为基准，按照一定的分值区间确定。被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。根据分值对应的表现，A类公司应为风险管理能力高，应对市场变化的能力强，在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力的证券公司；B类应为风险管理能力较好的覆盖其现有业务规模，应对市场变化能力较强的公司；C类为风险管理能力与其现有业务规模基本匹配，应对市场变化能力一般的公司；D类为风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围的公司；E类为潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施的公司。

　　《指引》规定了6类共69个评价指标，作为证券公司首次分类的自评基础。同时，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在设定基准分的基础上，根据上述69个评价指标和相关标准的要求，结合证券公司市场影响力等因素，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

　　另外，首次评价分自评、初审等阶段。从时间安排上看，

　　此外，为与协会的创新类、规范类试点证券公司评审衔接，证监会规定，首次评价时可给予创新试点类和规范类证券公司分别加10分和5分。