证监会严打证券违法犯罪维护市场公平

　　本报北京7月26日讯 记者 李侠 报道 中国证监会新闻发言人今天向媒体通报了今年上半年证券监管及打击证券违法犯罪活动情况，表示在各相关部门的大力配合下，今年上半年中国证监会不断加大监管和处罚力度，在打击非法证券经营活动，创新行政处罚机制，建设有中国特色的证券执法体制等方面取得了显著的成果。他同时还向大家通报了日前对包括“带头大哥777”在内的11起利用互联网非法经营证券业务案件的调查处理情况。

　　这位发言人介绍说，为严厉打击违法违规行为，维护公平的市场环境，今年以来，中国证监会在大力加强投资者教育，提高市场风险意识的同时，从六个方面加大了监管和处罚力度：

　　一是密切配合司法部门加大对虚假信息披露和内幕交易违法犯罪案件的打击力度，重点查处了一批违规信息披露和股价异动案件。

　　二是强化信息披露监管，严格上市公司重组的审核程序，防范各种违规资金进入二级市场。

　　三是继续加强对证券中介机构的监管，对证券公司借壳上市采取了更加严格的审批制度。

　　四是协调配合地方政府建立了打击非法证券活动的联合执法机制，基本遏制了非法证券活动的多发势头。

　　五是会同公安部门，严厉打击了一批利用互联网的新型证券违法违规活动。

　　六是公司自查与监管部门查处相结合，坚决打击利用“老鼠仓”等手段非法牟利活动。与此同时，

人民银行、

银监会、外管局、财政部等部门分别从货币政策、银行资金监管、外汇流入检查、财政政策等方面出台了一系列政策，对规范市场秩序，强化市场监管也产生了积极的作用。

　　这位发言人表示，针对目前证券市场违法违规活动手段方式花样翻新，行为更加隐蔽，并日益呈现出新型化、多样化、网络化的特征。中国证监会始终高度关注市场的发展变化，不断加强监管，不断改革监管手段，采取综合措施整合系统监管资源，强化执法，依法严厉查处各类违法违规行为，不断推进市场健康发展。据悉，针对上半年证券违法案件上升的态势，中国证监会加大了证券违法案件查处力度，集中查办典型案件。在案件调查过程中，交易所实时严密监控，发现异常情况，立即进行跟踪分析，发现违法违规线索，迅速报告执法部门。稽查部门在接到各类违法违规信息后，综合判断，联合行动，组织系统稽查力量展开案前调查，发现违法违规行为达到立案标准，立即进行正式调查。经过立案调查和掌握确凿证据后，证监会行政处罚委员会严格依法办案，努力提高案件审理的效率和质量。

　　据介绍，今年上半年，中国证监会已作出34项行政处罚和市场禁入决定，涉及16家上市公司、2家证券公司、2家会计师事务所和1家其他机构，共对134人给予警告，对71人给予罚款，对46名自然人实施市场禁入措施。日前，中国证监会对"带头大哥777"等11起利用互联网非法经营证券业务案调查终结，已作出取缔这些非法业务的决定，已对相关当事人作出行政处罚决定告知书，并已将6起涉嫌犯罪的案件和2起犯罪线索移交公安机关。此外，经过一年多各部门和地方政府的共同努力，打击非法证券活动也取得了一定的成果。据统计，到目前为止，证券监管系统共收到各类投诉1638件，对524起涉嫌从事非法证券活动的公司进行了调查，其中，涉嫌非法发行

股票的公司有164家，涉嫌非法从事证券业务的中介机构有320家，对涉嫌构成犯罪的244家公司及时移送公安机关。

　　这位发言人指出，在证券期货监管系统行政执法工作机制的基础上，证监会重视加强与有关部门及地方政府的协作配合。在证券违法案件的行政调查和办理中，一旦发现涉嫌犯罪的相关证据和重要线索，将会同行政执法部门迅速依法将其移送至公安部证券犯罪侦查局，请公安部门追究刑事责任。证券监管部门和公安机关在依法办案的前提下，既分工负责，各司其责，又密切配合，加强联合执法，形成了快速打击证券违法犯罪活动的工作合力。他表示，上半年的"杭萧钢构"案、"吉林敖东"、"延边公路"案以及今天公布的非法证券投资咨询案件，都是证券监管部门和公安机关联合执法的成果。此外，今年上半年，还成立了由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检等有关部门参加的整治非法证券活动协调小组，各省市也分别成立了打击非法证券活动领导小组，联手打击非法证券活动初见成效。

　　这位发言人最后强调说，中国证监会对打击证券违法违规行为的态度是坚定的，也是一以贯之的。今后，将加大监管和执法力度，进一步加强与相关行政部门及司法机关的联合执法，对证券市场的各种违法违规行为，不管涉及到哪个单位，哪个人，都要做到发现一起，查处一起，一查到底，绝不姑息，对涉嫌犯罪的案件，坚决依法移送司法机关追究刑事责任。通过保持高压打击态势，清除害群之马，切实维护好"公开、公平、公正"的市场秩序，保障证券市场的健康稳定发展。

　　他最后提醒广大投资者，要加强风险意识，不要轻信谣言，防止上当受骗。要树立正确投资理念，保持良好的投资心态，切勿拿养老钱等生活必备的资金去冒险，防止非理性的投资行为。

    新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。