券商争搭创新类资格末班车 今后评审将停止

　　证券时报记者 吴清桦

　　本报讯 目前，多家规范类券商纷纷上报申请创新类资格的资料。据悉，《证券公司分类监管工作指引(试行)》下发之后，券商分类监管的评分正如火如荼地开展，而这已是规范类券商申请创新类资格的最后一次机会，今后创新类、规范类资格的评审将停止。

　　长城证券有关人士表示，公司正在积极申报创新类资格，这成为公司近期一项重要工作。目前，公司净资本等多项硬指标已经满足要求。深圳另外一家规范类券商也表示，公司已经为申请创新类资格作了很长时间的准备工作，其中增资扩股占用了不少时间，可能于近期上报资料。

　　据正在申报创新类资格的规范类券商一位负责人介绍，目前申报创新类券商竞争特别激烈，为了争抢最后一批创新类资格，各项硬指标商已经达标的多家规范类券商均已加紧备战多时，这位负责人也已经几次往返北京。不过，对于能否最终拿到创新类资格，该负责人仍表示“没有绝对的把握。”

　　据了解，日前监管层下发了券商分类《证券公司分类监管工作指引(试行)》和相关通知，8月31日以后将按照新规来对券商进行分类管理。同时，《证券公司分类监管工作指引(试行)》实施之后，创新类、规范类券商的评审可能会停止，目前各家规范类券商争抢的创新类资格是最后一班车。

　　目前，证券公司首次评价与分类已经在稳步有序的开展，根据证监会首次评价的时间安排，证券公司应当在7月10日之前向公司注册地派出机构上报自评结果；证监会各派出机构在对证券公司的自评结果进行初审后，于7月20日之前将初审结果报证监会。

　　一家券商稽核部负责人表示，地方证监局已经召集辖区证券公司开了多次会议，进行评比。该人士还透露，最终评比结果可能不会对外公布，只是作为今后监管层内部的监管依据、以及券商能否开展新业务的审核条件。

　　今后监管层将按照分类监管新规定来考核券商，创新类资格将成为“荣誉称号”，但不少券商对获得最后一批创新类资格非常渴求，一位正在申报资料的券商负责人解释，由于新规的实施有一定的滞后性，很多创新业务文件中明文要求，仅限于创新类券商可以开展。而根据分类监管评比出的A类证券公司能否或者何时可以开展，尚难确定。公司主要从这个角度出发，希望早点开展创新类业务，才积极申报创新类资格。

　　另外，在对券商按照新办法开始评分时，根据《工作指引》，首次评价时可给予创新试点类和规范类证券公司分别加10分和5分。