上证所：对短线操纵等违法行为绝不手软

　　李晶

　　上证所对打击权证炒作的决心似乎从未改变，而监管力度也在逐渐加大。

　　在前期调查相关交易异常的营业部、限制其交易以及约见相关券商负责人谈话等举措之后，近日，上证所又对近期权证经纪业务量较大的券商及其营业部发出函件，要求券商加强客户权证交易合规性的管理，强调其自律监管的义务，共同遏制权证炒作。

　　上证所还明确表示，对待涉嫌短线操纵等违法行为的权证炒作大户绝不手软，将持续对账户权证交易中的违法违规行为展开调查处理。

　　今年6月以来，权证市场特别是招行沽权(580997.SH)出现了一轮较大的价格波动，上证所及时采取了一系列监管措施，及时发现、调查、制止权证异常交易行为。如针对一些营业部的个人投资者账户频繁大量连续申报买入卖出，助推权证价格异常上涨的情况，上证所迅速对有关营业部和账户进行调查，警告少数投资者不得故意拉抬或试图操纵价格。对权证回转交易次数特别多、交易量特别集中的营业部，上证所对其进行书面警告，并要求券商加强客户管理，报告并制止可疑交易。

　　此外，还约见有关券商负责人进行谈话提醒，要求加强投资者教育，不得纵容一些投机“大户”肆意炒作，要引导投资者认清风险，切忌盲目进行权证投资。短短半个月内，上证所对有关营业部进行了100多次电话调查和警告，发出书面警告函15份，并约见有关券商进行谈话提醒。而且，在经过大量的分析和调查的基础上，上证所锁定个别存在涉嫌操纵的违法行为的权证交易大户，并已按照有关程序提请中国