深交所系列监管措施遏制权证暴炒

　　6月份深市4只认沽权证投资者过半亏损

　　已向会员发布《深圳证券交易所限制交易实施细则》

　　记者 庄少文

　　深交所有关负责人昨日在接受记者采访时表示，深交所高度重视近期权证交易情况，对权证交易实施了严密监控，并采取了一系列监管措施。据悉，5月30日至6月29日，参与深市4只认沽权证交易的投资者共有61.78万户出现亏损，约占参与权证交易户数的一半；其中参与“钾肥JTP1”6月22日最后一个交易日买入交易并造成亏损的帐户共有4.54万户，占比66.48%。

　　5月底以来，权证炒作引起了市场的普遍关注。深交所有关负责人昨日在接受记者采访时介绍说，深交所已经对其采取了一系列监管措施，对权证交易实施了严密监控。这一系列监管措施包括：

　　一是对权证盘中交易进行重点监控，对通过大笔、连续、频繁回转申报影响权证交易价格的异常交易行为，及时向相关会员及营业部发出电话或书面警示。5月30日以来，共向27家会员发出电话警示225次，向21家会员发出书面警示函和规范函45份，约见会员负责人2次。

　　二是实施了盘中临时停牌风险警示和控制机制，先后于 5月30日、5月31日、6月12日、6月13日和6月15日分别对“钾肥JTP1”、“中集ZYP1”和“五粮YGP1”实施盘中临时停牌5次。

　　三是针对“钾肥JTP1”深度价外的特点，于6月11日向市场发布了《关于加强“钾肥JTP1”权证交易监控的通知》。

　　四是加强权证风险的教育和警示，6月6日在“深交所投资者风险教育专栏”推出了《投资者如何防范权证投资风险》专题文章；先后要求“钾肥JTP1”发行人及上市公司刊登风险提示18次；6月18日向会员发出有关“钾肥JTP1”的风险提示通知，要求各会员加强对认沽权证的风险教育，并在6月22日“钾肥JTP1”最后一个交易日向市场发出了风险提示。

　　这位负责人还透露，为进一步强化监管手段，根据《证券法》有关规定，在广泛征求会员意见的基础上，深交所已于近期向会员发布了《深圳证券交易所限制交易实施细则》，对限制交易的情形、方式、期限、程序及会员的义务等做出了明确的规定，根据该细则深交所可对严重异常交易的帐户实施最长十五个交易日的限制交易，同时对不尽责配合交易所自律监管的会员也将予以相应的纪律处分。

　　该负责人表示，为进一步遏制权证炒作，维护市场秩序，深交所将继续加强对权证交易的监控，对通过大笔、连续、频繁回转申报导致权证价格明显异动的帐户，将根据有关规定实施限制交易；完善风险提示和控制机制，对权证异常波动及时采取盘中临时停牌等风险控制措施；对涉嫌市场操纵的行为及时上报