新浪财经

上市公司高管违规炒股问题集中显现

http://www.sina.com.cn 2007年06月08日 11:35 证券日报

  9个交易日被曝光上市公司达11家

  记者 朱宝琛

  尽管对于上市公司高管买卖股票的行为已有相关明确规定,但是在二级市场巨大的财富效应下,近期多家上市公司传出高管违规炒股的消息。据统计,自5月24日至6月5日短短9个交易日中,“涉案”上市公司就已达11家。分析人士认为,随着监管部门对内幕交易查处力度的加强,上市公司高管违规炒股问题或将集中凸现。

  进入6月份以来不过短短几个交易日,就已经传出了若干家上市公司高管违规炒股的消息:6月2日,湖北宜化发布公告称公司副总经理出现买卖公司股票行为;6月4日,宝新能源披露公司副总经理违规炒股;6月5日沙隆达A大连国际发布公司高管违规炒股公告。而自5月24日至6月5日短短9个交易日,就有11家公司的高管违规炒股的消息被曝光,共涉及董事、监事、党委书记等各种职位的13位高管,获利从几十元到几万元不等。

  分析人士认为,随着证监会对内幕交易查处力度的加强,这一数字仍将不断增加,上市公司高管违规炒股问题或将集中凸现。

  该人士表示,今年以来二级市场爆发出巨大的财富效应,也对全面掌控上市公司信息的高管构成巨大的诱惑。在前期相关监管力度相对薄弱的情况下,多家上市公司的高管纷纷“下水”,违规买卖自家公司股票。不过他同时表示,近期管理层对

证券市场上违法违规行为的查处力度明显加大,上市公司高管违规炒股问题也将逐渐曝光,违规高管也将面临惩处。

  另有市场人士表示,从已经曝光的上市公司高管违规炒股问题来看,尽管“涉案”金额并不算多,但发展下去,后果却很严重。面对相关法律法规的明令禁止,如果上市公司高管依然明知故犯,必将对证券市场健康发展构成阻碍。

  “君子爱财,取之有道”。如果通过非法途径来获利,那就应该受到法律的严惩。对于上市公司高管违规炒股的问题,不仅需要事后严惩,还应该事前严管。从维护证券市场的长远发展以及法律法规的权威性出发,加强对高管们炒股的监管、对违规者实施严惩是不可或缺的手段。

  值得欣慰的是,针对这一系列问题,监管部门早已经出台一系列的法律法规,同时采取相关实际措施来规范市场秩序、打击严惩违规行为,为市场的健康发展提供了坚实的保障。2007年以来,监管部门多次就规范高管股票买卖行为提出要求,要求每位上市公司董事、监事和高管人员要严格遵守法律规定,包括不得超过比例(每年25%)转让所持有的本公司股份,或者进行短线交易。

  业内人士还指出,从目前的情况来看,部分上市公司高管违规炒股还在调查之中,加上此前已经处理的几家案例,已显示出了监管层的决心,必将对违规者构成震慑。

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