广发证券三巨头 加强内部整改力争完成上市

　　广发证券三巨头接受采访时表示加强内部整改力争完成上市李建勇接替董正青代行总裁一职

　　证券时报记者 李 烨 卢 荣

　　本报讯 据媒体报道，在广发证券工作14年之后，6月1日下午，置身广发证券借壳内幕交易案舆论漩涡中心的总裁董正青书面提出辞去董事、总裁职务请求。昨日，广发证券接受本报记者采访时证实了这一消息：董辞职已获董事会批准，同时董事会聘任常务副总裁李建勇接任总裁一职，在证监会批准李的任职资格之前，李代行总裁一职。

　　自实施借壳以来，广发证券董事长王志伟、代总裁李建勇、副总裁林治海昨日接受本报记者专访，首度公开回应广发证券借壳案一事。

　　董正青辞职前后

　　“事情来得确实突然，可能对广发有什么样影响我们也无法预料。”代总裁李建勇称，5月29日接到证监会公开处罚决定，这对公司而言不失为一场“危机遭遇”，尽管处罚决定没有涉及广发证券。

　　“好在广发证券经受住了考验。”董事长王志伟透露，广发证券业务没有受到任何影响，广发证券相关控股机构业务也没有受到影响。

　　据王志伟透露，自央视5月29日报道证监会决定后，广发证券便在内部开展危机处理，采取稳定内部员工队伍和客户措施。5月30日、31日，广发证券就相关内部情况同股东和董事进行沟通，并召开董事会，研究决定要正面对待媒体关注。

　　6月1日，证监会机构部、广东证监局相关负责人召集广发证券管理层开会，证监会机构部对广发证券经营提出四点监管意见，广东证监局对广发证券经营提出六点要求。广发证券管理层针对监管机构提出的意见和要求，迅速成立了以王志伟为组长的整改小组和危机处理小组，在内部发文，针对意见和要求逐项梳理。

　　6月1日下午，常务副总裁李建勇在主持广发证券每月例行内部会议上，代为宣读了总裁董正青请辞的书面信，董向股东大会请辞董事职务、向董事会请辞总裁职务，至此，董正青请辞被公开，董没有出席当天会议。据报道，董请辞理由为“一是未实现广发证券借壳上市预期的工作目标；

　　二是在广发证券借壳延边公路上市以及股权变动的过程中引起了负面影响，负主要责任。”广发证券证实这基本属实。

　　6月2日，广发证券召开董事会，研究董请辞总裁一事，在董委托李建勇代行总裁一职的情况下，广发证券一致同意董要求。

　　王志伟称，董事会对董正青在公司非常时期主动请辞，承担工作责任给予正面肯定，对董在广发证券10多年工作给予积极正面评价，这在本报采访广发证券第一大股东辽宁成大董事长时，同样得到印证。

　　董事会批准董辞去总裁职务的当天，应董事长王志伟提名，广发证券董事会通过聘任李建勇出任总裁一职的决议，在证监会批准李任职资格之前，李代行总裁职务。

　　在昨日介绍中，董事长王志伟高调评价董事会对李建勇的信任，称李完全胜任总裁一职，理论实践功底都很扎实，全面熟悉证券各项业务。王特别强调，李有比较好群众基础，作风民主，为人谦和，能调动大家积极性。

　　据悉尽管董辞职后，曾宣称不再涉足证券行业，但昨日广发证券表示，董仍是广发证券员工。

　　“广发证券没有涉嫌内幕交易”

　　5月29日，证监会通报中提及，广发证券目前部分涉嫌内幕交易和其他形式犯罪的当事人及涉嫌犯罪的证据和线索已经移送公安机关，并提请司法机关依法追究其刑事责任。广发证券内部员工或广发证券本身究竟在多大程度上涉及借壳中的内幕交易？

　　“迄今为止，广发证券在借壳上市的程序上是中规中矩，完全按照监管层要求一步一步向前推进。”王志伟透露，自1996年提出上市目标后，这么多年一直在向这个目标努力。2006年证券市场好转后，将上市列为工作重中之重，至于IPO还是借壳，董事会意见是哪一条路快就走哪一条。

　　李建勇介绍，迄今为止，尽管包括他本人，以及王志伟董事长和林治海副总裁都接受过监管层的问讯，但广发证券尚没有得到任何员工涉案、或被采取司法措施的信息。针对有关报道“董正青透露其弟购买过200万股延边公路股权，而其弟为广发证券员工”的说法，李予以否认。李建勇承认，借壳走到今天这一步，有两个困难没有想到，第一，借壳本身面临这么多法律制度的突破；第二，个人的事情可能对公司造成这么大影响。

　　副总裁林治海认为，广发证券作为一个法人没有涉及借壳内幕交易，但是否有个别公司内外的人涉嫌内幕交易，公司也希望相关监管机关和司法机关早日查清楚。

　　“但我们在上市工作中，还是有不周密的地方。”王志伟认为，作为中国证券市场首例券商借壳上市案例，牵扯多家上市公司，还有股改、重组等重大事项，牵扯利益面广而且复杂，公司也在总结和反思在哪些环节上有不周密和不妥当的地方，公司展开的整顿有一项也是针对这方面内容，公司在自查中，如果发现有内部员工涉嫌内幕交易，个人该负什么样责任就负什么样责任，包括刑事责任。目前广发证券针对自查，每天都向监管机构提供一份情况说明。

　　针对王志伟和董正青在工作中存在不和的报道，王特别反驳道，不知道这样报道是从哪来信息，两个脑袋不可能在所有问题上一致，工作有分歧并不奇怪，但这并不影响借壳上市。

　　“完成上市是唯一工作目标”

　　作为新上任的代总裁李建勇是如何规划他接手的广发证券？

　　“完成上市是我唯一的工作目标。”李建勇坦承，完成上市是广发证券所有员工多年的心愿，而且为了上市付出了这么多年心血，对广发证券员工，以及股东和其他投资者而言，不完成上市，无法交代。

　　李建勇认为，广发证券作为一家优质券商，在公司法人层面一直遵纪守法，无论是当年“3.27国债事件”，还是后来保底理财、国债回购理财，还是实业投资这几大中国券商发展陷阱，公司都没有涉足。多年来，公司在多项业务排名中连续名列行业前十位，目前经纪业务以170多家营业部，200多家服务部规模名列行业三甲，在投行业务中，形成“抓小不放大”的业务优势特点。在资产管理方面，公司在风险防范上口碑很不错，特别是在权证创设上形成优势。在金融衍生品开发上是首家同外资金融机构形成合作的券商，目前也形成了优势。

　　“但我们发展的压力也非常大。”李建勇称，刚刚结束的中美经济对话中，关于开放券业信息他也很关注，如果在中国最好的券业发展周期，中国券业不能迅速做大做强，这种损失将无法估量。怎样完成弥补资本金不足是当务之急，更多优质券商完成上市不失为一条发展壮大捷径。

　　伴随着董正青的辞职，以及司法机关的介入，幕后相关信息水落石出相信只是时间问题。6月1日，董辞职的当天，辽宁成大逆市飘红，而吉林敖东则跌停，市场对此也有分歧。