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上证所交易单元5月8日上岗 用以取代席位http://www.sina.com.cn 2007年04月20日 07:53 全景网络－证券时报
证券时报记者 黄 婷 本报讯 上海证券交易所即将推出的新一代交易系统，将使用参与者业务单元(PBU)取代席位作为系统中的交易基本业务单位。按照新一代交易系统上线的总体部署，今日上证所正式发布了《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》。该细则将于5月8日起实施。 所谓PBU，是指会员等参与者据此可以参与上证所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上证所相关交易业务管理的基本单位。 《细则》规定，交易参与人设立交易单元后，方可参与上证所市场的证券交易。对于新加入上证所的交易参与人，必须先取得一个或者一个上证所席位，再申请设立交易单元。上证所将根据其获准经营的业务许可、交易权限和申请，设置交易单元的功能和属性，包括业务类型、交易品种、交易功能和一级交易商资格等。对各交易参与人上证所提供一个总部管理单元，用于下属全部交易单元的数据交换和交易业务的监控，除另行规定以外，从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元。交易参与人不得转让交易单元。 交易单元的设立强化了风险控制能力，根据《细则》规定，上证所根据交易参与人的申请及其具备的业务资格，可为其交易单元设置相关交易权限、使用交易系统资源和获取交易系统服务的权限、以及根据申请及市场风险控制的相关规定，为其交易单元设置交易限制。 《细则》明确，对存在严重异常交易或其它违规行为的交易参与人，上证所暂停其交易单元的全部、部分交易权限或者服务功能。 上证所表示，席位与交易单元的统一切换时间为2007年5月8日，本次切换将按照分步实施、平稳切换，会员只需按照原有的业务模式操作即可完成交易单元的上线，无需进行业务流程及操作等方面的调整。此外，本次切换同时引入交易单元的流速配置功能。 业内人士指出，实施PBU制度后，席位将只承载会员的财产权和交易权，而PBU承担交易业务的全部功能。通过PBU方式进行交易，在业务的管理、风险控制和客户、产品等个性化要求上，比原有席位方式得到很大提高。既满足了现有业务的需要，同时为下一步产品创新、新客户业务合作需要做好了准备工作。 会员交易单元的业务办理可根据今日同时发布的《上海证券交易所会籍业务网上办理指引》进行操作，详情可通过上证所网站会员专区的相应栏目查询。 相关报道： 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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