五问题券商遭业务限制

　　

天和证券一营业部外景 上海东方早报记者 史训锋图

　　早报记者 陈其珏

　　昨天，中国证监会发布了对华林证券、航空证券、健桥证券、天和证券、中期证券5家券商的业务限制令。这五家券商因为无法按时提交整改计划，被处以暂停开户等处罚。

　　证监会表示，华林证券未采取切实可行的措施，归还挪用的客户交易结算资金、收 回股东侵占的资金；航空证券与中期证券经纪公司未采取切实可行的措施，归还挪用的客户交易结算资金；健桥证券未采取切实可行的措施，解决公司净资本等财务指标不达标问题；天和证券未采取切实可行的措施，解决异账户国债回购等问题。同时，5家公司均未在规定时限内上报符合要求的整改计划，严重损害了客户的合法权益，严重危及公司的稳健运行。

　　因此，

证监会决定自4月1日起，对上述5家公司采取以下限制业务措施：暂停证券账户开户代理业务；暂停受理、批准新业务，暂停批准增设、收购营业性分支机构，暂停批准营业性分支机构的迁移、转让。同时，华林证券、航空证券、健桥证券三家公司还被暂停保荐、承销业务。

　　证监会表示，上述公司应按要求做好整改工作，并及时向证监会及地方证监局报告整改进展情况。证监会将视上述公司的整改进展，解除以上限制措施或采取进一步的监管措施。

　　一位接近监管层的高层曾向上海东方早报记者透露，监管机构有一初步打算，到3月底为止，问题券商该破产的破产、该托管的托管，券商治理将大致告一段落。接下来，治理工作将进入一个新的阶段。他表示，证监会在3月底前将集中处理一批券商。

　　今年10月份将是券商治理的另一个重要节点。届时，《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》和《证券投资者保护条例》三部券商监管条例有望陆续出台，整个券商清理工作将基本结束。