中信证券陷入股改投票门 营业部代投票非此一家

　　早报江苏专稿 杨剑

　　中信证券(资讯 行情 论坛)江苏如皋营业部启东服务部经理陆效东可能没有料到，他们在处理思源电气(资讯 行情 论坛)(002028)股东投票时采取的“非常”手法会引起如此大的波澜。

　　“投票门”风波

　　10月26日至28日是思源电气股改方案的网络投票时间，这对在启东服务部参加交易、持有其8300股流通股的投资人王先生来说是个机会———在他看来，公司给付的“每10股送3股”的对价太低。26日10时左右，他来到中信证券启东服务部，按操作程序，通过交易系统投下了反对票。

　　“在发现他投反对票后，服务部就与其沟通，介绍思源电气

股权分置状况和发展前景，劝他修改，”昨天上午，陆效东在接受早报记者采访时说，“当时，他口头同意改投赞成票———有在现场的3名股民可以作证。”于是，在王不在场的情况下，服务部27日通过柜面系统修改了他的投票，由“反对”改为“赞成”。

　　28日，发现投票已被更改的王在与服务部协调无果后，拨打了深圳证券信息有限公司的股民呼叫中心电话。据该中心提供的电话记录，王当时称：“该服务部没有任何人与我联系更改投票的事。”在王先生投诉后，呼叫中心向中信证券发传真核实。

　　中信证券承认此举违规

　　昨天，中信证券经纪业务部雷经理告诉记者，他是在31日时收到传真的，随后要求如皋营业部彻查，并上交情况说明。他表示，这虽然是个案，但暴露了一些人员业务素质不高，违反公司规定的情况。

　　陆效东昨天的回忆则是，该部31日即出面对王的单位领导、妻子、父亲“做了工作”，希望王主动打电话给呼叫中心，反馈“此事到此为止”。据陆效东称，31日，双方达成谅解，服务部向呼叫中心发送“情况说明”传真，并出具了由3名股民签字的说明书。但截至发稿时，记者未得到陆承诺提供的这份传真件。

　　昨天，王向呼叫中心发送的处理结果被刊登在全景网上，称“关于如皋营业部启东服务部向你们的情况说明不属实。但鉴于该部再三向我进行道歉，态度较诚恳，因此我对他们的行为不再投诉。”

　　改投票无异“选择自杀”

　　“流通股股东表达意愿很难，现在好不容易有了机会，如果被篡改、歪曲，这对市场信心是个打击。”对此事，颐合财经首席经济师张卫星表示，真正的问题在于“营业部管理存在漏洞”，过去挪用客户保证金，现在出现改投票，这是“选择自杀”。

　　股改至今，中信“投票门”并不是第一例丑闻。据《第一财经日报》报道，今年8月，某券商的内部办公系统上出现了发给各分支机构负责人的通知，大意是“为使营业部积极配合该公司股改，郑州煤电(资讯 行情 论坛)承诺赞成票达到70%时，每1股赞成票给予营业部0.01元的宣传推介费，若赞成票达75%，每股宣传推介费提高到0.03元”。8月15日，郑州煤电投票结果揭晓，赞成率达到92.49%，按每股3分钱测算，这笔“宣传推介费”已超过230万元。

　　张卫星表示，他更担心“股民没有投票，营业部代投票”的现象，市场里就有传言称某些证券公司营业部被股改公司大股东买通，在开户者毫不知情的情况下擅自代替散户投赞成票。“流通股股东的股改参与度本来就在下降，这类事件的发生，对股改结果的合法性、股改的顺利推进都会产生不利影响。”

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